Рішення № 26533140, 16.10.2012, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 5011-42/13054-2012 16.10.12

За позовом Карбон продактс інтернешнл (менеджмент) лімітед (Cаrbon Products International (Management) Limited) о. Мен

до Публічного акціонерного товариства "ОТП банк" м. Києва

про визнання права на купівлю іноземної валюти та зобов'язання виконати заяву про купівлю іноземної валюти.

Суддя Паламар П.І.

Представники:

від позивача Галанський Д.П.,

від відповідача не з'явився.

СУТЬ СПОРУ:

у вересні 2012 року Карбон продактс інтернешнл (менеджмент) лімітед (Cаrbon products international (management) limited) звернулося в суд з указаним позовом.

Позивач зазначав, що 18 лютого 2010 р. між ним та відповідачем укладено договір № 23 про відкриття та обслуговування рахунку нерезидента-інвестора (юридичної особи).

Згідно умов договору відповідач зобов'язався відкрити йому поточний рахунок(и) нерезидента-інвестора та виконувати за рахунком операції відповідно до вимог чинного законодавства України.

Листом № 01/47 від 15 серпня 2012 р. він направив відповідачу заяву про купівлю іноземної валюти № 1 для здійснення операції щодо купівлі іноземної валюти з метою повернення іноземної інвестиції та доходів, прибутків, інших коштів, отриманих від іноземної інвестиції з доданими до неї документами.

Відповідач листом № 52-3/3102 від 4 вересня 2012 р. відмовив йому у купівлі іноземної валюти з підстав неподання судових рішень та виконавчих документів про стягнення інвестиції в іноземній валюті.

Посилаючись на те, що така відмова суперечить вимогам чинного законодавства, зокрема, Положення про порядок іноземного інвестування в Україну та Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою, затверджених постановами Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 р. відповідно №№ 280 та 281, і порушує його права, позивач просив задовольнити позов, визнати за ним право позивача купувати іноземну валюту, що віднесена до першої групи класифікатора, з метою повернення його іноземної інвестиції та доходів, отриманих від іноземної інвестиції, та зобов'язати відповідача виконати його заяву про купівлю іноземної валюти № 1 від 15 серпня 2012 р. Понесені у справі господарські витрати просив покласти на відповідача.

У судовому засіданні представник позивача підтримав заявлені вимоги.

Відповідач у відзиві на позовну заяву, його представник у попередньому судовому засіданні проти позову заперечував, посилаючись на безпідставність заявлених вимог, вказував на правомірність його дій у зв'язку з неподанням позивачем всіх необхідних для купівлі іноземної валюти документів, зокрема, тих які б підтверджували державну реєстрацію іноземної інвестиції.

У судове засідання представник відповідача не з'явився, про час і місце його проведення повідомлений в установленому порядку, доказів поважності причин неявки суду не надав.

Суд вважає можливим розглянути справу відповідно до вимог ст. 75 ГПК України у відсутності представника відповідача за наявними матеріалами, що містять достатньо відомостей про права і взаємовідносини сторін.

Заслухавши пояснення представника позивача, розглянувши матеріали справи, суд вважає, що позов підлягає частковому задоволенню з таких підстав.

Судом встановлено, що 18 лютого 2010 р. між позивачем та відповідачем як правонаступником Закритого акціонерного товариства "ОТП банк" укладено договір № 23 про відкриття та обслуговування рахунку нерезидента - інвестора (юридичної особи).

Згідно умов договору відповідач відкриває позивачу поточний рахунок(и) нерезидента-інвестора, та зобов'язаний виконувати за рахунком операції відповідно до вимог чинного законодавства України.

Вказані обставини підтверджуються поясненнями представника позивача наявною у матеріалах справи копією договору.

З метою повернення іноземної інвестиції та доходів, прибутків, інших коштів, отриманих від іноземної інвестиції позивач листом № 01/47 від 15 серпня 2012 р. звернувся до відповідача із заявою про купівлю іноземної валюти № 1 від 15 серпня 2012 р., до якої додав:

- виписку про стан рахунку в цінних паперах № 006011, що складена АТ "ОТП Банк" станом на 19 лютого 2010 р.;

- рішення господарського суду Донецької області від 5 травня 2010 р., постанову Донецького апеляційного господарського суду від 30 червня 2010 р., постанову Вищого господарського суду України від 22 вересня 2010 р. у справі № 20/76;

- постанову про відкриття виконавчого провадження від 14 липня 2010 р. № 20273687;

- постанову про закінчення виконавчого провадження від 26 квітня 2011 р. № 20273687;

- лист Державної податкової адміністрації України № 2295(г) 15-0514 від 3 березня 2011 р.

- платіжне доручення № 9 від 27 жовтня 2011 р. про сплату податку на прибуток іноземних юридичних осіб.

Згодом листом № 01/50 від 31 серпня 2012 р. позивач подав відповідачу інформаційне повідомлення щодо купівлі іноземної валюти № 1 від 31 серпня 2012 р.

Листом № 52-3/3102 від 4 вересня 2012 р. відповідач відмовив позивачу у купівлі іноземної валюти з підстав неподання судових рішень та виконавчих документів про стягнення інвестиції в іноземній валюті.

Вказані обставини підтверджуються поясненнями представника позивача наявними у матеріалах справи копіями вищевказаних листів, заяви з додатками, інформаційного повідомлення та не заперечені відповідачем.

Таким чином, між сторонами у справі виникли відносини з приводу повернення іноземному інвестору його інвестицій.

Спірні відносини врегульовані гл. 38 ГК України, Законами України "Про режим іноземного інвестування", "Про Національний банк України", "Про платіжні системи та переказ коштів в Україні", Декретом Кабінету Міністрів України "Про систему валютного регулювання і валютного контролю", згідно з якими визначення порядку переказу за кордон прибутків, доходів та інших коштів, одержаних внаслідок здійснення іноземних інвестицій віднесено до компетенції Національного банку України.

Відповідно до вимог п.п. 3.1, 3.2 Положення про порядок іноземного інвестування в Україну, затвердженого постановою Правління Національного банку України № 281 від 10 серпня 2005 р., повернення іноземної інвестиції, а також прибутків, доходів, інших коштів, одержаних іноземним інвестором від інвестиційної діяльності в Україні, здійснюється іноземним інвестором з інвестиційного рахунку в іноземній валюті на власний рахунок за межами України. Повернення за межі України іноземної інвестиції, а також прибутків, доходів, інших коштів, одержаних іноземним інвестором від інвестиційної діяльності в Україні, здійснюється в іноземній валюті 1 групи класифікатора (відповідно до п. 1 Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України № 34 від 4 лютого 1998 р. долар США віднесено до 1-ї групи).

Пунктом 3.8 вказаного Положення передбачено, що порядок купівлі (обміну) іноземної валюти з метою повернення за кордон іноземних інвестицій, а також доходів, прибутків, інших коштів, одержаних іноземним інвестором від інвестиційної діяльності в Україні, визначається нормативно-правовим актом Національного банку України, що регулює порядок та умови торгівлі іноземною валютою.

Згідно з п. 13 розділу ІІ Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою, затвердженого постановою Правління Національного банку України № 281 від 10 серпня 2005 р., суб'єкти ринку мають право здійснювати торгівлю іноземною валютою виключно у випадках і в порядку, передбачених цим Положенням.

Відповідно до вимог п.п. а п. 2 гл. 3 розд. ІІ цього Положення резиденти та іноземні інвестори мають право купувати, обмінювати іноземну валюту з метою повернення за кордон іноземних інвестицій, а також доходів, прибутків, інших коштів, одержаних іноземним інвестором від інвестиційної діяльності в Україні, на підставі таких документів:

а) за операціями щодо повернення іноземному інвестору іноземної інвестиції та доходів, прибутків, інших коштів, отриманих від іноземної інвестиції (крім випадків, передбачених підпунктами "б" - "д" цього пункту):

заяви про купівлю іноземної валюти;

договору про здійснення іноземної інвестиції з документальним підтвердженням його виконання (набуття іноземним інвестором права власності на об'єкт інвестиції) та його копії. Якщо строк між датами набуття іноземним інвестором права власності на об'єкт інвестиції та подання заяви на купівлю іноземної валюти перевищує п'ять календарних років або проведено державну реєстрацію іноземної інвестиції, то замість документів, передбачених у першому реченні цього абзацу, дозволяється подання документів, що підтверджують набуття іноземним інвестором права власності на об'єкт інвестиції (виписки з рахунку в цінних паперах іноземного інвестора у зберігача, виписки реєстратора з реєстру власників іменних цінних паперів, копії статуту товариства з обмеженою відповідальністю, часткою якого володіє іноземний інвестор, тощо);

договору про повернення іноземним інвестором іноземної інвестиції (доходів від її здійснення) та/або інших документів, що підтверджують суму грошових зобов'язань, що підлягають сплаті іноземному інвестору за результатами його інвестиційної діяльності в Україні (копії проспекту емісії боргових цінних паперів, що підтверджує порядок їх погашення та виплати відсоткових доходів, документів про виплату частини майна товариства, що ліквідовується, його учаснику - іноземному інвестору згідно з порядком, установленим законодавством України, тощо), та їх копій;

документа, виданого державним органом, що підтверджує державну реєстрацію іноземної інвестиції (далі - інформаційне повідомлення), та його копії або письмового підтвердження іноземного інвестора про те, що державна реєстрація іноземної інвестиції відповідно до статті 13 Закону України "Про режим іноземного інвестування" не здійснювалася;

довідки уповноваженого банку про здійснення іноземної інвестиції в іноземній валюті з рахунку іноземного інвестора із-за кордону на рахунок резидента в Україні (операції, що не передбачає використання інвестиційного рахунку) та/або про здійснення іноземної інвестиції в гривнях/іноземній валюті з інвестиційного рахунку іноземного інвестора на відкритий в уповноваженому банку рахунок резидента або іншого іноземного інвестора (подається за умови здійснення іноземної інвестиції у вигляді грошових коштів, крім випадку, коли строк між датами набуття іноземним інвестором права власності на об'єкт інвестиції та подання заяви на купівлю іноземної валюти перевищує п'ять календарних років, або випадку подання інформаційного повідомлення);

документа, що підтверджує фактичне здійснення іноземної інвестиції в Україну в майновій формі (митної декларації з урахуванням особливостей, передбачених пунктом 6 цієї глави). Подається за умови здійснення іноземної інвестиції в майновій формі, крім випадку, коли строк між датами набуття іноземним інвестором права власності на об'єкт інвестиції та подання заяви на купівлю іноземної валюти перевищує п'ять календарних років, або випадку подання інформаційного повідомлення;

копій установчих документів юридичної особи -об'єкта іноземного інвестування (надаються в разі повернення іноземної інвестиції, що була здійснена раніше іноземним інвестором у корпоративні права цієї особи, що не оформлені акціями);

копії договору про передавання об'єкта іноземної інвестиції між нерезидентами, що передбачає проведення розрахунків за межами України, з документальним підтвердженням його виконання (подається за умови набуття іноземним інвестором права власності на об'єкт інвестиції в зазначений спосіб);

оригіналу або засвідченої в установленому порядку копії звіту про оцінку (акта оцінки) ринкової вартості цінних паперів, складеного суб'єктом оціночної діяльності, що є таким відповідно до Закону України "Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні". Подається в разі продажу іноземним інвестором цінних паперів українських емітентів, крім викупу цінних паперів інституту спільного інвестування їх емітентом; погашення боргових цінних паперів їх емітентом; викупу емітентом його облігацій на умовах, передбачених проспектом їх емісії; продажу на українській фондовій біржі лістингових цінних паперів (має підтверджуватися повідомленням про лістинг цінних паперів). Строк між датами оцінки ринкової вартості цінних паперів та укладення договору про продаж цінних паперів іноземним інвестором (договору про повернення іноземним інвестором іноземної інвестиції) має становити не більше 30 календарних днів. Купівля та перерахування іноземної валюти має здійснюватися в обсязі, що не перевищує ринкової вартості цінних паперів відповідно до звіту про оцінку (акта оцінки) ринкової вартості цінних паперів;

копії сертифіката суб'єкта оціночної діяльності, виданого Фондом державного майна України, який підтверджує право зазначеного суб'єкта на здійснення оцінки майна у вигляді цінних паперів (подається в разі надання звіту про оцінку ринкової вартості цінних паперів).

У разі купівлі-продажу іноземними інвесторами цінних паперів на українських фондових біржах замість документів, передбачених абзацами третім і четвертим цього підпункту, дозволяється подавати оригінал виписки з реєстру біржових угод (контрактів), укладених за результатами біржових торгів, що підтверджує проведення цих операцій з використанням електронної торговельної системи біржі, та її копію. Ця виписка має бути засвідчена підписом уповноваженої особи фондової біржі та відбитком печатки біржі, а також містити інформацію про умови цих контрактів (номер, дату та вид контракту, предмет торгів, його кількість та вартість, інформацію про учасника торгів та його клієнта - іноземного інвестора, дату виконання контракту тощо).

З матеріалів справи слідує, що для купівлі іноземної валюти позивач подав відповідачу всі необхідні для цього документи.

Факт внесення інвестиції позивачем, її розмір та порядок її повернення підтверджується вищезазначеними судовими рішеннями, які набрали законної сили та матеріалами виконавчого провадження.

Доводи відповідача про неподання йому документа, виданого державним органом, що підтверджує державну реєстрацію іноземної інвестиції, є необгрунтованими, оскільки як слідує з матеріалів справи, листа позивача від 12 жовтня 2012 р. на час вчинення відповідачем відмови у купівлі іноземної валюти йому було достовірно відомо, що державна реєстрація іноземної інвестиції відповідно до статті 13 Закону України "Про режим іноземного інвестування" позивачем не здійснювалася, оскільки відповідне підтвердження було подане листом № 011/026-97 від 14 грудня 2011 р.

Доказів наявності інших обставин, що унеможливлювали б придбання позивачем іноземної валюти, суду не надано. Тому відмова відповідача від купівлі іноземної валюти за заявою позивача є неправомірною, вчиненою з порушенням умов п.п 1.1, 2.1, 2.2 договору № 23 про відкриття та обслуговування рахунку нерезидента - інвестора (юридичної особи).

Відповідно до ст. 16 ЦК України способом захисту цивільних прав та інтересів є, зокрема, примусове виконання обов'язку в натурі.

За змістом вимог ч. 1 ст. 622 ЦК України боржник не звільняється від обов'язку виконати зобов'язання в натурі, якщо інше не встановлено договором або законом.

За таких обставин заявлений позов про зобов'язання відповідача виконати заяву про купівлю іноземної валюти № 1 від 15 серпня 2012 р. підлягає задоволенню.

Враховуючи, що право позивача на купівлю іноземної валюти для повернення іноземної інвестиції захищене судом шляхом задоволення позову про примусове виконання обов'язку в натурі, то позовні вимоги про захист права шляхом його визнання відповідно до вимог ст. 16 ЦК України задоволенню не підлягають.

Оскільки спір виник внаслідок неправильних дій відповідача, понесені по справі господарські витрати стосовно до вимог ст. 49 ГПК України слід покласти на нього.

Керуючись ст.ст. 33, 49, 82-85 ГПК України, суд

В И Р І Ш И В :

позов Карбон продактс інтернешнл (менеджмент) лімітед (Cаrbon Products International (Management) Limited) о. Мен задовольнити частково.

Зобов'язати Публічне акціонерне товариство "ОТП Банк" (01033, м. Київ, вул. Жилянська 43, код 21685166) виконати заяву Карбон продактс інтернешнл (менеджмент) лімітед (Cаrbon Products International (Management) Limited) (а/с 95, вул. Лорд 2-A, Дуглас, острів Мен (РО Box 95, 2А Lord Street, Douglas, Isle of Man), номер компанії 107644C) про купівлю іноземної валюти № 1 від 15 серпня 2012 р. у порядку, встановленому Положенням про порядок та умови торгівлі іноземною валютою, затвердженого постановою Правління Національного банку України № 281 від 10 серпня 2005 р.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства "ОТП Банк" (01033, м. Київ, вул. Жилянська 43, код 21685166) на користь Карбон продактс інтернешнл (менеджмент) лімітед (Cаrbon Products International (Management) Limited) (а/с 95, вул. Лорд 2-A, Дуглас, острів Мен (РО Box 95, 2А Lord Street, Douglas, Isle of Man), номер компанії 107644C) 1073 грн. витрат по оплаті судового збору.

У позові в іншій частині відмовити.

Рішення набирає законної сили відповідно до вимог ст. 85 ГПК України.

Суддя господарського суду міста Києва П.І.Паламар