Рішення № 11013022, 16.08.2010, Господарський суд Харківської області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

Держпром, 8-й під'їзд, майдан Свободи, 5, м. Харків, 61022,

тел. приймальня (057) 705-14-50, тел. канцелярія 705-14-41, факс 705-14-41

____________

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"16" серпня 2010 р. Справа № 34/605-57/303-09

вх. № 9670/4-57

Суддя господарського суду

при секретарі судовогозасідання

за участю представників сторін:

позивача - Кузнецов Р.В., до. від 16.06.2010 р, начальник управління судового представництва;

1-й відповідач - не з'явився;

2й відповідач - не з'явився;

2-й відповідач - Ві Д.Д., дов. від 06.07.2010 р.;

3-й відповідач - Ві Д.Д., дов. від 05.07.2010 р.;

розглянувши справу за позовом Публічного акціонерного товариства «Акціонерний комерційний Промислово-інвестиційний банк, м. Київ

до 1) Товариства з обмеженою відповідальністю „Караван” м. Миколаїв, 2)Товариства з обмеженою відповідальністю „Караван Харків”, м. Харків 3) Товариства з обмеженою відповідальністю „Караван Харків Плюс”, м. Харків 4) Товариства з обмеженою відповідальністю „Караван Чернівці”, м. Чернівці; Третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідачів. АКІБ „УкрСиббанк” , м. Харків

про стягнення 10997200,00 грн.

ВСТАНОВИВ:

Позивач – Публічне акціонерне товариство «Акціонерний комерційний промислово - інвентиційний банк» звернувся до господарського суду Харківської області з позовною заявою, в якій просить суд стягнути солідарно з відповідачів: ТОВ „Караван” м. Київ (перший відповідач у справі) та поручителів ТОВ „Караван Харків”, м. Харків (другий відповідач у справі); ТОВ „Караван Харків Плюс”, м. Харків (третій відповідач у справі), ТОВ „Караван Чернівці”, м. Чернівці (четвертий відповідач у справі).

Ухвалою господарського суду міста Києва від 11.11.2009 року передано справу № 34/605 за територіальною підсудністю до Господарського суду Харківської області.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 27 листопада 2009 року прийнято позовну заяву до розгляду, порушено провадження у справі та призначено її до розгляду у судовому засіданні на 08 грудня 2009 року о 10:15 год.

Ухвалами господарського суду Харківської області від 08 грудня 2009 року, 24 грудня 2009 року та 19 січня 2010 року, розгляд справи відкладався, в зв’язку з неявкою відповідачів у судове засідання та невиконання сторонами вимог попередніх ухвал щодо надання витребуваних судом документів, також залучено в порядку статті 27 ГПК України до участі у справі ПАТ «УкСіббанк» в якості третьої особи, яка не заявляє самостійні вимоги на предмет спору на стороні відповідачів.

Ухвалою заступника голови господарського суду Харківської області від 19 січня 2010 року в порядку частини 3 статті 69 та статті 86 ГПК України продовжено строк розгляду справи № 34/605-57/303-09 на один місяць до 24 лютого 2010 року.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 08 лютого 2010 року в порядку статей 79,86 ГПК України провадження у справі № 34/605-57/303-0 зупинено до розгляду господарським судом Харківської області пов’язаної справи № 47/105-09.

Ухвалою господарського суду Харківської області від 19 липня 2010 року поновлено провадження у справі № 34/605-57/303-09, призначено її до розгляду у судовому засіданні, призначеному на 27 липня 2010 року о 11:30 год.

Ухвалами господарського суду Харківської області від 27 липня 2010 року розгляд справи від відкладався, в зв’язку з неявкою відповідачів у судове засідання та невиконання сторонами вимог попередніх ухвал щодо надання витребуваних судом документів.

У призначеному 16 серпня 2010 року судовому засіданні позивач позов підтримував та просив суд його задовольнити.

У призначене судове засідання третя особа, яка не заявляє самостійні вимоги на предмет спору на стороні відповідачів не з’явились, про причини неявки суд не повідомила, витребуваних судом документів не надала, про час та місце розгляду справи була повідомлена належним чином.

Перший відповідач - Товариство з обмеженою відповідальністю «Караван», м. Київ та четвертий відповідач - Товариство з обмежено відповідальністю «Караван Чернівці», м. Чернівці у призначене 16 серпня 2010 року судове засідання не з’явились, про час і місце розгляду справи були повідомлені належним чином, про причини неявки суд не повідомили, відзив на позов та інші витребувані судом документи не надали,заборгованість не спростували.

Перший, четвертий відповідачі та третя особа правами, передбаченими ст. 22, 27 Господарського процесуального кодексу України, не скористались, процесуальне право на участь у судовому засіданні не реалізували.

Присутні в судовому засіданні 16 серпня 2010 року позивач, другий та третій відповідачі вважають за можливе розглянути справу по суті в даному судовому засіданні без участі представників першого та четвертого відповідачів та третьої особи.

Статтею 6 Конвенції про захист прав і основних свобод людини 1950 року, ратифікованою Верховною Радою України (Закон України від 17.07.1997 року № 475/97 - ВР), кожній особі гарантовано право на справедливий і відкритий розгляд при визначенні її громадських прав і обов'язків впродовж розумного строку незалежним і безстороннім судом, створеним відповідно до закону.

Враховуючи те, що норми ст.38 Господарського процесуального кодексу України, щодо обов`язку господарського суду витребувати у сторін документи і матеріали, необхідні для вирішення спору, кореспондуються з диспозитивним правом сторін подавати докази, п.4 ч.3 ст. 129 Конституції України визначає одним з принципів судочинства свободу в наданні сторонами суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості, суд вважає, що господарським судом в межах наданих ним повноважень створені належні умови для надання сторонами доказів та здійснені всі необхідні дії щодо витребування додаткових доказів, та вважає за можливе розгляд справи за наявними у справі і додатково поданими на вимогу суду матеріалами і документами.

З’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги та заперечення, дослідивши матеріали справи та заслухавши пояснення представників сторін, всебічно та повно дослідивши надані учасниками судового процесу докази, суд встановив наступне.

Як вбачається з матеріалів справи, відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій підприємств від 9.06.08 року ДКЦПФР був зареєстрований випуск облігацій Серії С ТОВ “Караван” (першого відповідача у справі), та внесений до Загального реєстру випуску цінних паперів за № 529/2/08.

В офіційному друкованому виданні ДКЦПФР «Бюлетень. Цінні папери України» № 133-134 (2361-2362) від 20.06.08 року було опубліковано Проспект емісії облігацій першого відповідача у справі - ТОВ “Караван” (надалі - Проспект емісії).

У проспекті емісії облігацій зазначено, що зборами учасників ТОВ Караван” (перший відповідач у справі) було прийнято рішення № 19 від 31.03.08 року про відкрите (публічне) розміщення облігацій товариства та визначені параметри випуску.

Зокрема, згідно з проспектом емісії ТОВ “Караван” (першого відповідача у справі) випущені іменні, відсоткові (відсоткова ставка 20%) облігації серії С із строком погашення 27.06.2011 року загальною номінальною вартістю всього випуску 130 млн. грн.

Згідно з п.3.8.3 проспекту емісії оплата облігацій при їх первинному розміщенні відбувається шляхом перерахування коштів на рахунок андеррайтера № 29012112960000 в АКІБ "УкрСиббанк", код банку 351005, код ЄДРПОУ 09807750.

У відповідності до умов вказаного Проспекту емісії між Акціонерним комерційним промислово-інвестиційним банком (позивачем) та Товариством з обмеженою відповідальністю "Караван" (далі – перший відповідач), від імені, за дорученням та за рахунок якого діє Акціонерний комерційний інноваційний банк “УкрСиббанк” (далі – Андеррайтер, третя особа), було укладено договір купівлі-продажу цінних паперів № 04-12-А/08/08; Д/27.2/080711 - 136 від 11.07.08 року (далі -договір купівлі-продажу).

На виконання умов цього договору позивач 11.07.08 року оплатив у сумі 10 058 900 грн., а перший відповідач 11.07.08 року передав у власність позивачу цінні папери, а саме іменні процентні облігації серії С у кількості 10 000 шт. загальною номінальною вартістю 10000000 грн., загальною вартістю за Договором 10058900 грн.

Про належне виконання сторонами своїх обов'язків щодо поставки цінних паперів та їх оплати складений Акт про виконання зобов'язань за Договором № 04-12-А/08/08; Д/27.2/080711-136 купівлі-продажу цінних паперів від 11.07.08 року.

Оплата позивачем цінних паперів підтверджується платіжним дорученням № 3 від 11.07.08 року на суму 10 058 900 грн. 00 коп., що не заперечується першим відповідачем у справі.

Відповідно до ч. 4 ст. 5 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" від 10.12.1997 року за № 710/97-ВР підтвердженням права власності на цінні папери в разі їх емісії в бездокументарній формі є виписка з рахунку у цінних паперах, яку зберігач зобов'язаний надавати власнику цінних паперів. Підтвердженням права власності Промінвестбанка на облігації ТОВ “Караван” (першого відповідача у справі) у кількості 10000 штук є виписка про стан рахунку у цінних паперах Промінвестбанку № 001003, складена станом на 28.07.09 року.

У відповідності до ст. 194 Цивільного кодексу України до особи, яка набула право власності на цінний папір, переходять у сукупності усі права, які ним посвідчуються.

Згідно з п. 3.6. Проспекту емісії ТОВ “Караван” (перший відповідач у справі), власники облігацій мають право, зокрема, отримувати відсотковий дохід та номінальну вартість облігацій у встановлені строки, а також пред'явити Емітенту облігації для викупу.

Згідно з п. 3.10 Проспекту емісії облігацій відсотки за облігаціями нараховуються відповідно до відсоткових періодів.

Кожний відсотковий період складає 91 календарний день.

Згідно з Проспектом емісії датою виплати відсотків за третій відсотковий період (нараховуються з 29.12.08 року по 29.03.09 року) є 30.03.09 року, за четвертий (нараховуються з 30.03.09 року по 28.06.09 року) є 29.06.09 р.

Відсоткова ставка по першому-четвертому відсоткових періодах встановлюється у розмірі 20% річних. Виплата відсоткового доходу здійснюється через уповноваженого платіжного агента (АКІБ "УкрСиббанк" згідно з договором про обслуговування обігу цінних паперів №03-12-В/08).

23.04.2008 року між першим відповідачем та третьою особою був укладений договір обслуговування цінних паперів № 03-12-В/08, відповідно умов якого перший відповідач (емітент) доручив, в третя особа зобов’язався за винагороду від імені та за рахунок емітента виконати функції платіжного агента по облігаціях емітента та здійснювати інші дії щодо обслуговування обігу облігацій Емітента на умовах цього договору.

Згідно з письмовими повідомленнями №31-22/2936 від 31.03.09 року та №731-22/9254 від 01.07.09 року платіжного агента АКІБ “УкрСиббанк” емітент не перерахував платіжному агенту грошові кошти для виплати власникам облігацій відсоткового доходу за третій та четвертий відсотковий період, в зв'язку з чим платіжний агент запропонував з питань виплати доходу звертатись безпосередньо до емітента.

Таким чином, перший відповідач належним чином не виконав свої зобов'язання і у порушення передбаченої Проспектом емісії облігацій дати виплати відсоткового доходу - 30.03.09 року та 29.06.09 року відсотковий дохід з розрахунку 20% річних, належний Промінвестбанку, як власнику 10 000 шт. облігацій загальною номінальною вартістю 10000000 грн. емітентом Промінвестбанку не виплачено:

- за третій відсотковий період з 29.12.08 року по 29.03.09 року у сумі 498600,00 грн.;

- за четвертий відсотковий період з 30.03.09 р. по 28.06.09 року у сумі 498600,00 грн.

Згідно з порядком викупу облігацій, визначеним п. 3.9 Проспекту емісії ТОВ “Караван” (перший відповідач у справі), власник облігацій має право пред'явити Емітенту облігації для їх викупу у терміни, що передбачені у Проспекті емісії. Ціна викупу встановлена Проспектом емісії та дорівнює номінальній вартості облігацій. Викуп здійснюється через уповноважену особу АКІБ "УкрСиббанк" (третьою особою), яка діє за дорученням Емітента.

Відповідно до п. 3.9 Проспекту емісії для здійснення продажу власник облігацій або належним чином уповноважена особа має подати в АКІБ "УкрСиббанк" повідомлення про намір здійснити такий продаж у дату викупу, встановлену Проспектом емісії. Датою викупу за Проспектом емісії є 29.06.09 року, початок прийому повідомлень про намір здійснити продаж у цю дату - 01.06.09 року, кінцева дата прийому повідомлень - 15.06.09 року. Протягом 6 робочих днів, що передують даті викупу АКІБ "УкрСиббанк" укладає договори купівлі-продажу облігацій з власниками, які належним чином подали повідомлення. На дату викупу Власник облігацій до 12:00 години перераховує облігації у кількості, що вказана в повідомленні, на рахунок Емітента в депозитарії ВАТ "МФС". Емітент не пізніше кінця робочого дня, наступного за днем отримання облігацій на власний рахунок в депозитарії виплачує Власнику грошові кошти.

02.06.2009 року позивачем було надано письмове повідомлення № 11-19/652 про пред'явлення до викупу облігацій у кількості 10000 штук на адресу АКІБ "УкрСиббанк" (вх.№3814 від 02.06.09 р.) та на адресу Емітента (повідомлення про вручення рекомендованого листа від 03.06.09 року).

Згідно з листами АКІБ “УкрСиббанк” № 31-22/9050 від 24.06.09 р. та № 31-22/9679 від 03.07.09 року емітент не надав йому повноважень на укладення від імені та за рахунок емітента договорів купівлі-продажу з власниками облігацій з метою проведення дострокового викупу 30.06.09 року (дата викупу 29.06.09 року, вказана в Проспекті емісії - вихідний день).

Згідно з вказаними листами АКІБ “УкрСиббанк” направив на адресу емітента проект договору доручення та реєстр отриманих від власників облігацій повідомлень про намір надати облігації до викупу. Враховуючи відсутність повноважень на укладення договорів АКІБ “УкрСиббанк” запропонував з питань викупу облігацій звертатись безпосередньо до емітента.

Позивач листами від 19.06.09 р. за №11-19/731 та від 26.06.09 року за № 11-19/757 звернувся до першого відповідача та АКІБ “УкрСиббанк” (третьої особи у справі) з вимогою терміново надати договори купівлі-продажу для здійснення викупу облігацій емітентом на дату оферти (викупу) , проте перший відповідач такі договори позивачу не надав.

30 червня 2009 року (на дату викупу) до 12:00 години позивач здійснив всі дії по перерахуванню 10 000 шт. облігацій (у кількості, що вказана в повідомленні) на рахунок в цінних паперах Емітента в депозитарії ВАТ "МФС", що підтверджується Розпорядженням № 115 від 30.06.09 р., наданим Промінвестбанком (позивачу у справі) зберігачу, що здійснює облік цінних паперів на рахунку в цінних паперах Промінвестбанку.

Крім того, забезпеченням виконання зобов’язань перед власниками облігацій згідно з Проектом емісії облігації (п.3.3.1) є порука ТОВ «Караван Харків», ТОВ «Караван Харків Плюс» та ТОВ «Караван Чернівці», про що між емітентом та вказаними поручителями на користь третіх осіб укладений договір поруки № 1 від 31.03.2008 року.

За договором поруки, умови якого викладені в Проспекті емісії, поручителі солідарно з емітентом відповідають перед власником облігацій за невиконання або неналежне виконання зобов’язань по оплаті номінальної вартості облігацій при їх викупі або погашенні та виплаті відсотків. У разі порушення зобов’язання емітентом, власник облігацій має право звернутися з письмовою вимогою виконати зобов’язання до емітента та/або поручителів з додаванням виписки з рахунку в цінних паперах, виданої зберігачем, яка підтверджує, що на дату вимоги (дату виплати відсотків) облігації були у власності банку.

Як свідчать матеріали справи, позивачем направлені листи до емітента та поручителів № 11-19-495, № 11-19-496, № 11-19-498 від 15.04.2009 р. щодо оплати коштів, проте на день подачі позову відповідачами заборгованість, яка складається з 10000000,00 грн. за облігаціями та 997200,00 грн. – несплаченого в строк відсотковий дохід за облігаціями, не погашена, що і стало підставою для звернення позивача до суду з відповідним позовом.

Надаючи правову кваліфікацію викладеним обставинам суд виходить з наступного.

Предметом даного спору є стягнення боргу по оплаті вартості облігацій у сумі 10000000,00 грн., 997200,00 грн. заборгованості з виплати відсоткового доходу за облігаціями першого відповідача

Спірні взаємовідносини сторін регулюються нормами Цивільного кодексу України, Господрського кодексу України, Законом України від 23.03.2006 № 3480-ІУ"Про цінні папери та фондовий ринок", Законом України від 10.12.1997 № 710/97-ВР "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Положенням про порядок випуску облігацій підприємств, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2003 № 332 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.10.2006 № 1178) та зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 13.08.2003 за № 706/8027, а також Проспектом емісії облігацій ТОВ “Караван”, опублікованим в офіційному виданні ЦКЦБФР "Бюлетень. Цінні папери України" від 20.06.2008 року № 133-134 (2361-2362).

Згідно з частиною 1 статті 1 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" проспект емісії цінних паперів – це документ, який містить інформацію про відкрите (публічне) розміщення цінних паперів.

Відповідно до частини 1 статті 163 Господарського кодексу України, цінним папером є документ встановленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право і визначає відносини між суб'єктом господарювання, який його випустив (видав), і власником та передбачає виконання зобов'язань згідно з умовами його випуску, а також можливість передачі прав, що випливають з цього документа, іншим особам.

Правовий режим цінних паперів визначається цим Кодексом та іншими законами (частина 4 статті 163 Господарського кодексу України).

Частиною 1 статті 7 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" встановлено, що облігація – це цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення.

Згідно ст.7 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”, облігація - цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення. Облігації розміщуються у документарній або бездокументарній формі. Емітент, у порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, може розміщувати відсоткові, цільові та дисконтні облігації. Відсоткові облігації - облігації, за якими передбачається виплата відсоткових доходів.

Відповідно до ст. 8 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”, Облігації підприємств розміщуються юридичними особами тільки після повної сплати свого статутного капіталу. Облігації підприємств підтверджують зобов'язання емітента за ними та не дають право на участь в управлінні емітентом. Не допускається розміщення облігацій підприємств для формування і поповнення статутного капіталу емітента, а також покриття збитків від господарської діяльності шляхом зарахування доходу від продажу облігацій як результату поточної господарської діяльності.

Відповідно до ст. 28 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок ”, розділу 1 Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємства та їх обігу ”, зареєстрованого в Мінюсті 13.08.2003 року за № 706/8027 (далі - Положення), приватне (закрите) розміщення цінних паперів – розміщення цінних паперів шляхом їх безпосередньої пропозиції заздалегідь визначеному колу осіб, кількість яких не перевищує 100. У разі закритого (приватного) розміщення цінних паперів серед заздалегідь визначеного кола осіб емісія здійснюється за такими етапами:1) прийняття рішення про закрите (приватне) розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення; 2) у разі відмови власника акцій від використання свого переважного права на придбання акцій, якщо це передбачено умовами закритого (приватного) розміщення цінних паперів, - отримання від нього письмового підтвердження про відмову; 3) подання заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску цінних паперів; 4) реєстрація Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску цінних паперів; 5) присвоєння цінним паперам міжнародного ідентифікаційного номера; 6) укладення з депозитарієм договору про обслуговування емісії цінних паперів або з реєстратором - про ведення реєстру власників іменних цінних паперів, крім випадків, коли облік прав за цінними паперами веде емітент відповідно до законодавства або цінні папери розміщуються на пред'явника;7) виготовлення сертифікатів цінних паперів у разі розміщення цінних паперів у документарній формі; 8) закрите (приватне) розміщення цінних паперів; 9) затвердження результатів розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення,10) затвердження змін до статуту, пов'язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій; 11) реєстрація змін до статуту в органах державної реєстрації; 12) подання Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати закритого (приватного) розміщення-цінних паперів; 13) реєстрація Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати закритого (приватного) розміщення цінних паперів; 14) отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів. Стосовно кожного розміщення цінних паперів емітентом приймається рішення, яке оформляється протоколом. Вимоги до змісту протоколу встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Емітент не має права змінювати прийняте рішення про розміщення цінних паперів у частині обсягу прав за цінними паперами, умов розміщення та кількості цінних паперів одного випуску, крім випадків, передбачених законами і нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Рішення про розміщення облігацій підприємств приймається відповідним органом управління емітента згідно з нормами законів, що регулюють порядок створення, діяльності та припинення юридичних осіб відповідної організаційно-правової форми. Реєстрацію випуску облігацій підприємств здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку в установленому нею порядку.

Першими власниками облігацій, що передбачені до закритого (приватного) розміщення, можуть бути юридичні та фізичні особи - учасники закритого (приватного) розміщення, коло яких заздалегідь визначено в рішенні про розміщення облігацій. Кількість учасників закритого (приватного) розміщення облігацій не може перевищувати ста осіб. Строк закритого (приватного) розміщення облігацій не може перевищувати двох місяців з дати початку розміщення. Якщо облігації, передбачені до розміщення, випускаються різними серіями, строк закритого (приватного) розміщення окремої серії облігацій не може перевищувати двох місяців з дати початку розміщення облігацій цієї серії. Облігації, які пропонуються для закритого (приватного)розміщення, уважаються такими, що мають обмежене коло обігу серед учасників такого розміщення. Емітент може розміщувати іменні облігації та облігації на пред'явника; відсоткові, цільові та дисконтні облігації; звичайні (незабезпечені) та забезпечені.

Відповідно до гл.1 розділу 2 Положення, стосовно кожного розміщення облігацій емітент приймає окреме рішення про розміщення. Рішення про розміщення облігацій приймається органом управління емітента, повноваження якого підтверджуються установчими документами емітента. Рішення про розміщення облігацій оформляється протоколом та має бути пронумеровано, прошнуровано та засвідчено підписами керівника та печаткою емітента.

Відповідно до ч.ч.8 та 9 Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємства н їх обігу,відсотковий дохід за облігаціями повинен виплачуватися в розмірі та в строк, що встановлені рішенням про відкрите (публічне) розміщення та проспектом емісії облігацій (у разі відкритого розміщення) або рішенням про закрите (приватне) розміщення облігацій (у разі закритого розміщення). Відсотковий дохід за облігаціями, номінальна вартість яких визначена в іноземній валюті, виплачується в іноземній валюті, у якій виражена номінальна вартість цих облігацій з урахуванням законодавства про валютне регулювання, або в національній валюті за валютним (обмінним) курсом іноземної валюти, у якій виражена номінальна вартість цих облігацій, встановленим Національним банком України на дату нарахування відсоткового доходу. Після закінчення строку розміщення та/або під час обігу облігацій власник облігацій має право звернутися до емітента з вимогою викупити оплачені власником облігації. Емітент зобов'язаний здійснити викуп облігацій у їх власників у разі, коли умовами розміщення облігацій передбачені випадки такого викупу. При цьому умови розміщення мають містити порядок повідомлення власників облігацій про здійснення викупу облігацій,порядок установлення ціни викупу облігацій і строк, у який облігації можуть бути пред'явлені їх власниками для викупу.

Зборами учасників ТОВ “Караван” (першого відповідача у справі) прийнято рішення № 19 від 31.03.2008 року про відкрите (публічне) розміщення облігацій товариства та визначені параметри випуску.

Зокрема, згідно Проспекту емісії першим відповідачем (ТОВ “Караван”) випущені іменні відсоткові (відсоткова ставка – 20%) облігації серії С зі строком погашення 27.06.2011 року загальною номінальною вартістю всього випуску 130 млн. грн.

Відсоткові облігації – облігації, за якими передбачається виплата відсотковий доходів.

Як свідчать матеріали справи, позивач є власником 10000 штук відсоткових іменних облігацій відповідача номінальною вартістю 10000000 грн. 00 коп., що підтверджується вказаним вище договором купівлі-продажу цінних паперів.

Відповідно до її. 4 ст. 5 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" від 10.12.1997 р. за № 710/97-ВР підтвердженням права власності на цінні папери в разі їх емісії в бездокументарній формі є виписка з рахунку у цінних паперах, яку зберігач зобов'язаний надавати власнику цінних паперів.

Підтвердженням права власності Промінвестбанка на облігації ТОВ “Караван” у кількості 10 000 піт. є виписка про стан рахунку у цінних паперах Промінвестбанку № 001003, складена станом на 28.07.09 р.

У відповідності до ст. 194 Цивільного кодексу України до особи, яка набула право власності на цінний папір, переходять у сукупності усі права, які ним посвідчуються.

Згідно з частиною 4 статті 7 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" дострокове погашення облігацій за вимогою їх власників дозволяється у разі, коли така можливість передбачена умовами розміщення облігацій, якими визначені порядок встановлення ціни дострокового погашення облігацій і строк, у який облігації можуть бути пред'явлені для дострокового погашення.

Умови та терміни обігу облігацій ТОВ “Караван” (першого відповідача усправі) визначені у Проспекті емісії облігацій цього підприємства.

Відповідно до ті. 3.9 Проспекту емісії для здійснення продажу власник облігацій або належним чином уповноважена особа має подати в АКІБ"УкрСиббанк" (третьої особи у справі) повідомлення про намір здійснити такий продаж у дату викупу, встановлену Проспектом емісії. Датою викупу за Проспектом емісії є 29.06.09 р., початок прийому повідомлень про намір здійснити продаж у цю дату - 01.06.09 р., кінцева дата прийому повідомлень - 15.06.09 р. Протягом 6 (шести) робочих днів, що передують даті викупу АКІБ "УкрСиббанк" укладає договори купівлі-продажу облігацій з власниками, які належним чином подали повідомлення. На дату викупу Власник облігацій до 12:00 години перераховує облігації у кількості, що вказана в повідомленні, на рахунок Емітента в депозитарії ВАТ "МФС". Емітент не пізніше кінця робочого дня, наступного за днем отримання облігацій на власний рахунок в депозитарії виплачує власнику грошові кошти.

02.06.2009 року позивачем було надано письмове повідомлення № 11-19/652 про пред'явлення до викупу облігацій у кількості 10 000 штук на адресу АКІБ "УкрСиббанк" (вх. №3814 від 02.06.09 р.) та на адресу Емітента (повідомлення про вручення рекомендованого листа від 03.06.09 р.).

Згідно з листами АКІБ “УкрСиббанк” № 31-22/9050 від 24.06.09 р. та № 31-22/9679 від 03.07.09 р. емітент не надав йому повноважень на укладення від імені та за рахунок емітента договорів купівлі-продажу з власниками облігацій з метою проведення дострокового викупу 30.06.09 р. (дата викупу 29.06.09 р., вказана в Проспекті емісії - вихідний день).

Згідно з вказаними листами АКІБ “УкрСиббанк” направив на адресу емітента проект договору доручення та реєстр отриманих від власників облігацій повідомлень про намір надати облігації до викупу. Враховуючи відсутність повноважень на укладення договорів АКІБ “УкрСиббанк” запропонував з питань викупу облігацій звертатись безпосередньо до емітента.

Промінвестбанк листами від 19.06.09 р. №11-19/731 та від 26.06.09 р. № 11-19/757 звернувся до ТО В "Караван" та АКІБ “УкрСиббанк” (тертьої особи) з вимогою терміново надати договори купівлі-продажу для здійснення викупу облігацій емітентом на дату оферти (викупу).

30 червня 2009 року (на дату викупу) до 12:00 години Промінвестбанк (позивач у справі) здійснив всі дії по перерахуванню 10 000 шт. облігацій (у кількості, що вказана в повідомленні) на рахунок в цінних паперах Емітента в депозитарії ВАТ "МФС", що підтверджується Розпорядженням № 115 від 30.06.09 р., наданим Промінвестбанком зберігачу, що здійснює облік цінних паперів на рахунку в цінних паперах Промінвестбанку.

Таким чином, перший відповідач у порушення своїх зобов’язань, які витікають із зазначених облігації та Проспекту емісії облігацій, не викупив у встановлений строк свої облігації у позивача, як це передбачено Проспектом емісії облігацій.

Крім того, згідно з п. 3.6. Проспекту емісії ТОВ “Караван” (перший відповідач у справі) власники облігацій мають право, зокрема, отримувати відсотковий дохід та номінальну вартість облігацій у встановлені строки, а також пред'явити Емітенту облігації для викупу.

Згідно з п. 3.10 Проспекту емісії облігацій відсотки за облігаціями нараховуються відповідно до відсоткових періодів.

Кожний відсотковий період складає 91 календарний день.

Згідно з Проспектом емісії датою виплати відсотків за третій відсотковий період (нараховуються з 29.12.08р. по 29.03.09р.) є 30.03.09р., за четвертий (нараховуються з 30.03.09р.по 28.06.09р.) є 29.06.09р.

Відсоткова ставка по першому - четвертому відсоткових періодах встановлюється у розмірі 20% річних. Виплата відсоткового доходу здійснюється через уповноваженого платіжного агента (АКІБ "УкрСиббанк" згідно з договором про обслуговування обігу цінних паперів №03-12-В/08).

23.04.2008 року між першим відповідачем та третьою особою був укладений договір обслуговування цінних паперів № 03-12-В/08, відповідно умов якого 1-й відповідач (емітент) доручив, а третя особа зобов’язалась за винагороду від імені та за рахунок емітента виконати функції Платіжного агента по облігаціях Емітента та здійснювати інші дії щодо обслуговування обігу облігацій Емітента на умовах цього договору.

Згідно з письмовими повідомленнями №31-22/2936 від 31.03.09 р. та №731-22/9254 від 01.07.09р. платіжного агента АКІБ “УкрСиббанк” (третьої особи) емітент (перший відповідач у справі) не перерахував платіжному агенту грошові кошти для виплати власникам облігацій відсоткового доходу за третій та четвертий відсотковий період, в зв'язку з чим платіжний агент запропонував з питань виплати доходу звертатись безпосередньо до емітента.

Таким чином, перший відповідач належним чином не виконав свої зобов'язання і у порушення передбаченої Проспектом емісії облігацій дати виплати відсоткового доходу - 30.03.09 року та 29.06.09 року відсотковий дохід з розрахунку 20% річних, належний позивачу, як власнику 10000 облігацій загальною номінальною вартістю 10000000 грн. емітентом Промінвестбанку не виплачено:

- за третій відсотковий період з 29.12.08 року по 29.03.09 року у сумі 498600 (Чотириста дев'яносто вісім тисяч шістсот) гри.;

- за четвертий відсотковий період з 30.03.09 року по 28.06.09 року у сумі 498600 грн.

Згідно з ч. 1 ст. 7 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок”, облігація - цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення.

За договором позики одна сторона (позикодавець) передає у власність другій стороні (позичальникові) грошові кошти або інші речі, визначені родовими ознаками, а позичальник зобов'язується повернути позикодавцеві таку ж суму грошових коштів (суму позики) або таку ж кількість речей того ж роду та такої ж якості (ст. 1046 Цивільного кодексу України). Позикодавець має право на одержання від позичальника процентів від суми позики, якщо інше не встановлено договором або законом (ч. 1 ст. 1048 Цивільного кодексу України).

Таким чином, між позивачем та першим відповідачем з моменту придбання облігацій останнього виникло господарське зобов’язання відповідно до якого позивач, як кредитор, має право на отримання процентного доходу по облігаціям, емітованих першим відповідачем, та викупу останнім емітованих ним же облігацій у встановлений строк, а перший відповідач, як боржник, зобов’язаний вчинити на користь позивача певні дії – сплатити процентний дохід по облігаціям та викупити їх у строки та відповідно до проспекту емісії таких облігацій.

Однак, першим відповідачем зобов’язання з оплати процентного доходу позивачу не здійснено, номінальна вартість цінних паперів Позивачу не сплачена, внаслідок чого у першого відповідача перед позивачем виник борг в розмірі 10000000,00 грн. номінальної вартості облігацій та 997200,00 грн. відсоткового доходу.

Згідно з ч.2 ст.198 Цивільного кодексу України та ч.2 ст.5 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок ” відмова від виконання зобов'язання, посвідченого цінним папером, з посиланням на відсутність підстави зобов'язання або на його недійсність не допускається.

Крім того, згідно ст. 553 Цивільного кодексу України за договором поруки поручитель поручається перед кредитором боржника за виконання ним свого обов'язку. Поручитель відповідає перед кредитором за порушення зобов'язання боржником. Поручителем може бути одна особа або кілька осіб.

Відповідно до ст. 554 Цивільного кодексу України у разі порушення боржником зобов'язання, забезпеченого порукою, боржник і поручитель відповідають перед кредитором як солідарні боржники. Поручитель відповідає перед кредитором у тому ж обсязі, що і боржник, включаючи сплату основного боргу, процентів, неустойки, відшкодування збитків. Особи, які спільно дали поруку, відповідають перед кредитором солідарно.

У відповідності зі ст. 543 Цивільного кодексу України у разі солідарного обов'язку боржників (солідарних боржників) кредитор має право вимагати виконання обов'язку частково або в повному обсязі як від усіх боржників разом, так і від будь-кого з них окремо.

За загальним положенням цивільного законодавства, зобов'язання виникають з підстав, зазначених у статті 11 Цивільного кодексу України. За приписами частини 2 цієї статті підставами виникнення цивільних прав та обов’язку, зокрема, є договори та інші правочини, інші юридичні факти. Підставою виникнення цивільних прав та обов’язків є дії осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також дії, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов’язки.

У відповідності із ст.173 Господарського кодексу України та ст. 509 Цивільного кодексу України, господарським визнається зобов’язання, що виникає між суб’єктом господарювання та іншим учасником (учасниками) відносин у сфері господарювання з підстав, передбачених цим кодексом, в силу якого один суб’єкт (зобов’язана сторона, у тому числі боржник) зобов’язаний вчинити певну дію господарського чи управлінсько-господарського характеру на користь іншого суб’єкта (виконати роботу, передати майно, сплатити гроші, надати інформацію тощо), або утримуватися від певних дій, а інший суб’єкт (управлена сторона, у тому числі кредитор) має право вимагати від зобов’язаної сторони виконати її обов’язку.

Господарські зобов’язання можуть виникати, зокрема, з господарського договору та інших угод, передбачених законом, а також з угод, не передбачених законом, але таких, які йому не суперечать (ст. 174 Господарського кодексу України).

Згідно статті 525 Цивільного кодексу України, одностороння відмова від зобов'язання або одностороння зміна його умов не допускається, якщо інше не встановлено договором або законом.

Відповідно до ст..526 Цивільного кодексу України, зобов'язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

Згідно ст.527 Цивільного кодексу України, боржник зобов'язаний виконати свій обов'язок, а кредитор - прийняти виконання особисто, якщо інше не встановлено договором або законом, не випливає із суті зобов'язання чи звичаїв ділового обороту.

Відповідно статей 55 Конституції України, статей 15, 16 Цивільного кодексу України кожна особа має право звернутись до суду за захистом свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання.

Згідно ст.43 Господарського процесуального кодексу України господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об’єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.

Відповідно до вимог ст. 32 Господарського процесуального кодексу України: доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Відповідно до ст. 33 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог та заперечень.

Таким чином, враховуючи, що відповідно до ст. 526 Цивільного кодексу України, ст. ст. 193, 198 Господарського кодексу України, зобов’язання повинні виконуватись належним чином і у встановлений строк відповідно до умов і порядку згідно з вимогами закону, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться, з урахуванням приписів ст..543 Цивільного кодексу, приймаючи до уваги викладені обставини, та враховуючи те, що відповідачі не надали суду жодних документів, які б підтверджували зарахування цінних паперів на рахунок першого відповідача, оплату перерахованих 1-ому відповідачу позивачем облігацій, а також сплату відсотків, суд дійшов висновку про те, що позовні вимоги позивача про стягнення солідарно з відповідачів заборгованості правомірні та обґрунтовані, як такі, що не спростовані відповідачами та підтверджені належними доказами, тому підлягають задоволенню.

Суд вважає за необхідне зазначити, що не заслуговують на увагу посилання першого відповідача у його відзові на те, що в невиконанні ним своїх зобов’язань винний АКІБ “УкрСиббанк”, на тій підставі, що виконання обов’язків депозитарія та агента по виплатах по укладених відповідачем з такими особами договорах не впливає на наявність чи відсутність у відповідача обов’язку щодо виплати відсотків по облігаціях, що вбачається з положень ст.5, ч. 1 ст.7 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", ст.198 Цивільного кодексу України. Крім того, відповідно до ч.2 ст.528 Цивільного кодексу України, у разі не виконання або неналежного виконання обов'язку боржника іншою особою цей обов'язок боржник повинен виконати сам .

Отже, навіть у випадку невиконання агентом по виплатах свого обов’язку, який виник у нього перед відповідачем в силу укладеного між такими особами договору, перерахувати власнику облігації, емітованої відповідачем, процентного доходу, відповідач залишається зобов’язаним перед позивачем за виконання свого обов’язку за цінним папером – облігацією, зокрема, щодо виплати відсоткового доходу.

Відповідачі під час розгляду справи не довели виконання ними відповідного обов’язку перед позивачем.

Вирішуючи питання розподілу судових витрат суд керується ст. 49 ГПК України. У спорах, що виникають при виконанні договорів та з інших підстав державне мито покладається на сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог. Суми, які підлягають сплаті за проведення судової експертизи, послуги перекладача, адвоката, витрати на Інформаційно-технічне забезпечення судового процесу та інші витрати, пов'язані з розглядом справи, покладаються: при задоволенні позову - на відповідача; при відмові в позові - на позивача; при частковому задоволенні позову - на обидві сторони пропорційно розміру задоволених позовних вимог.

Таким чином, суд вважає за необхідне відшкодувати позивачу виграти, пов`язані зі сплатою держмита та витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу за рахунок відповідачів.

Враховуючи викладене та керуючись статтями 55 Конституції України, статтями 194,198, 509, 525, 526, 530, 543,553,554, Цивільного кодексу України, статтями 163,173,174, Господарського кодексу України, Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", статтями 1, 4, 12,22, 33,43,47,49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, суд –

ВИРІШИВ:

Позов задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Караван» (код 32307835, 54017, м.Миколаїв, вул..Будьоного, 64/2), товариства з обмеженою відповідальністю «Караван Харків» (код 34333228, м.Харків, пр.-т Московський, 183), товариства з обмеженою відповідальністю «Караван Харків Плюс»(код 34333233, м.Харків, ву.Тарасівська, б.3) та товариства з обмеженою відповідальністю «Караван Чернівці»(код 34573861, 58000 м.Чернівці, вул..Хотинська, 43) солідарно 10000000,00 грн. номінальної вартості облігацій, 997200,00 грн. відсоткового доходу, 25500,00 грн. державного мита та 315,00 грн. витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

Видати наказ після набрання рішенням законної сили.

Суддя

Рішення оформлено згідно з вимогами ст. 84 ГПК України

та повний текст рішення складено та підписано 25 серпня 2010 року

справа № 34/605-57/303-09