Ухвала суду № 88397124, 27.02.2020, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/4695/20

Провадження № 1-кс/761/3238/2020

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 лютого 2020 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

слідчого судді - Фролової І.В.,

при секретарі - Бордусенко Б.С.,

розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України полковника юстиції Македонського Віктора Петровича про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках кримінального провадження № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209,

ст. 218-1, ч. 2 ст. 361, ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364-1, ч. 3 ст. 365-2 та ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України,-

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України полковник юстиції Македонський Віктор Петрович звернувся до слідчого судді Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, за погодженням із прокурором Мельник А.С., в якому просив надати старшому слідчому в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України полковнику юстиції Македонському Віктору Петровичу та слідим, які входять до слідчої групи у кримінальному провадженні № 42015100000000795 Дудченку А.М., Ященку І.А., Жерновому А.В., Шапакіну О.В., БоровськомуГ.С.,Чижинковій Т.Р., Рудому В.В., Черненку Д.Ф., тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні Національного банку України, з можливістю вилучення їх оригіналів, а саме: листів ПАТ «УПБ» від 05.11.2014 за № 01-11/347/БТ та від 16.03.2015 № 01-08/686 на адресу уповноважених осіб Національного банку України та додатків до вказаних листів.

Клопотання обґрунтовується тим, що Головним слідчим управлінням СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 5 ст. 191,

ч. 3 ст. 209, ст. 218-1, ч. 2 ст. 361, ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364-1, ч. 3 ст. 365-2 та

ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України.

В ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що 04.12.2013 Публічне акціонерне товариство «Український професійний банк» (код ЄДРПОУ 19019775) відкрило мультивалютний кореспондентський рахунок типу НОСТРО в банківській установі «Bank Frick & Co. AG» (Князівство Ліхтенштейн, BIC/SWIFT-Code: BFRILI22, адреса головного офісу: Landstrasse 14, 9496 Balzers, Liechtenstein) (далі - банк «Bank Frick & Co. AG»), а саме: № 605.512/001.000, на якому в подальшому було розміщено грошові кошти у сумі 10 000 000 доларів США.

01.08.2014 між Публічним акціонерним товариством «Український професійний банк» (далі - ПАТ «УПБ» та/або Банк) та Товариством з обмеженою відповідальністю «ЛОГО СФЕРА» (код ЄДРПОУ 36538614) (далі - ТОВ «ЛОГО СФЕРА») укладено Меморандум, відповідно до якого Банк зобов`язувався накопичити залишок безготівкових грошових коштів на своєму кореспондентському рахунку у банку-нерезиденті «Bank Frick & Co. AG» до 01.11.2014 в розмірі не менше 10 000 000 доларів США, а ТОВ «ЛОГО СФЕРА» зобов`язується не вимагати депозиту в розмірі 10 000 000 доларів США, розміщеного в ПАТ «УПБ» (рахунок № НОМЕР_1 ) згідно Договору № 632 про розміщення коштів на депозит «УНІВЕРСАЛЬНИЙ» від 02.08.2012.

Рішення про укладання вказаного Меморандуму оформлено Протоколу № 126 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 30.07.2014 та Витягу з Протоколу № 126 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 30.07.2014 по питанню «5. Про збереження ресурсної бази та дотримання показників ліквідності банку».

Відповідно до Договору взаємних зобов`язань від 22.04.2015 до Меморандуму від 01.08.2014, укладеного між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ЛОГО СФЕРА», Банк зобов`язувався тримати незнижуваний залишок безготівкових грошових коштів на своєму кореспондентському рахунку № НОМЕР_2 у банку-нерезиденті «Bank Frick & Co. AG» в розмірі не менше 10 000 000 доларів США та використовувати дані кошти для оплати ТОВ «ЛОГО СФЕРА» на користь компанії «JD INTERNATIONAL LTD» (Ajeltake Road, Ajeltake Island, Trust Company Complex, Majuro, MH 96960, Marshall Islands, Reg. No. 48553), рахунок НОМЕР_3, відкритий в банку «Bank Frick & Co. AG», в сумі 10 000 000 доларів США. При цьому, ТОВ «ЛОГО СФЕРА» зобов`язується використати кошти, у сумі 10 000 000 доларів США, розміщені у ПАТ «УПБ» згідно Договору № 632 про розміщення коштів на депозит «УНІВЕРСАЛЬНИЙ» від 02.08.2012, лише для оплати своїх зобов`язань перед компанією «JD INTERNATIONAL LTD», рахунок НОМЕР_3, відкритий в банку «Bank Frick & Co. AG», згідно договору відступлення права вимоги № 14-04/01 від 14.04.2015 між

ТОВ «ЛОГО СФЕРА» та «JD INTERNATIONAL LTD».

Відповідно до Договору відступлення права вимоги № 14-04/01 від 14.04.2015, укладеного між компанією «Lanex, Inc.» (Кредитор), ТОВ «ЛОГО СФЕРА» (Боржник) та компанією «JD INTERNATIONAL LTD» (Новий кредитор), Кредитор передає Новому кредитору, а Новий кредитор приймає право вимоги, яке належить Кредитору, і стає кредитором за Договором відступлення права вимоги № 09-04/01 від 09.04.2015, Договором відступлення права вимоги № 12-02/01 від 12.02.2013, Додатковою угодою № 2 від 02.11.2012 до Договору № 0208/1 від 02.08.2012, укладеним між Боржником та Первісним кредитором - компанією «КОРСАНО КОММЕРШЕЛ С.А. ». Крім того, Новий кредитор отримує право (замість Кредитора) вимагати від Боржника оплати в строк до 30.04.2015 Новому кредитору частини невиплаченої Боржником Кредитору грошової суми в розмірі 1 743 106,12 доларів США на розрахунковий рахунок Нового кредитора.

Разом з тим, відповідно до Договору відступлення прав вимоги

№ 09-04/01 від 09.04.2015, компанією «Lanex, Inc.» (Кредитор),

ТОВ «ПРОМІНЬ НІК» (Боржник) та ТОВ «ЛОГО СФЕРА» (Новий кредитор), Кредитор передає Новому кредитору, а Новий кредитор приймає право вимоги, яке належить Кредитору, і стає кредитором за Договором відступлення права вимоги № 12-02/01 від 12.02.2013 і Додатковою угодою № 1 від 12.11.2012 до Договору доручення № 1209 від 12.09.2012, укладеним між Боржником та Первісним кредитором - компанією «КОРСАНО КОММЕРШЕЛ С.А. ». Крім того, Новий кредитор отримує право (замість Кредитора) вимагати від Боржника оплати в строк до 30.06.2015 Новому кредитору частини невиплаченої Боржником Кредитору грошової суми в розмірі 10 000 000 доларів США на розрахунковий рахунок Нового кредитора.

Таким чином, враховуючи, що за Договором відступлення прав вимоги

№ 09-04/01 від 09.04.2015 Боржником є ТОВ «ПРОМІНЬ НІК», а

ТОВ «ЛОГО СФЕРА» є Новим кредитором, відповідно останнє не може бути Боржником як за вказаним договором, так і за Договором відступлення права вимоги № 14-04/01 від 14.04.2015 і відповідно в неї не можуть виникнути боргові зобов`язання перед компанією «JD INTERNATIONAL LTD» за вказаними договорами.

Проте, ТОВ «ЛОГО СФЕРА» своїм листом № 20.04/15-4 від 20.04.2015 на адресу ПАТ «УПБ» просить провести розрахунки між ТОВ «ЛОГО СФЕРА» та компанією «JD INTERNATIONAL LTD» в сумі 10,0 млн. доларів США за рахунок коштів, які знаходяться на кореспондентському рахунку ПАТ «УПБ» в банку «Bank Frick & Co. AG» з посиланням на умови меморандуму від 01.08.2014 та договору відступлення права вимоги № 14-04/01 від 14.04.2015.

Крім того, ТОВ «ЛОГО СФЕРА» своїм листом № 2705/15-2 від 27.05.2015 на адресу ПАТ «УПБ» просить: повернути кошти в розмірі 10 000 000 доларів США, які розміщені на депозиті в ПАТ «УПБ» (договір № 632 від 02.08.2012) на його поточний рахунок в ПАТ «УПБ» протягом 5 робочих днів; надалі зазначені кошти в розмірі 10 000 000,00 доларів США перерахувати на рахунок компанії «JD INTERNATIONAL LTD»

№ НОМЕР_3 в банку «Bank Frick & Co. AG» згідно договору відступлення права вимоги №14-04/01 від 14.04.2015, для списання яких товариством буде надано відповідне платіжне доручення.

В останньому абзаці цього листа зазначається, що у разі невиконання платіжного доручення ТОВ «ЛОГО СФЕРА», контрагент - компанія

«JD INTERNATIONAL LTD» має право надати розпорядження до банку

«Bank Frick & Co. AG» на списання вищезазначеної суми з коррахунку

ПАТ «УПБ», відкритому в банку «Bank Frick & Co. AG».

Засобами системи SWIFT 26.06.2015 банк «Bank Frick & Co. AG» надіслав на адресу ПАТ «УПБ» повідомлення в форматі MT 199 з інформацією про наявність третіх осіб в угоді та як заставодержатель вимагає сплати суми 10 068 284,64 доларів США як повернення кредиту та відсотків по ньому. При цьому, повідомлення адресоване особі на прізвище ОСОБА_2 , проте станом на 26.06.2015 особа із вказаним прізвищем в Банку не працювала.

У відповідь на дане SWIFT-повідомлення 30.06.2015 року ПАТ «УПБ» засобами SWIFT надіслало на адресу банку «Bank Frick & Co. AG» повідомлення у форматі MT 199 з проханням заблокувати 10 000 000,0 доларів США.

03.07.2015 банк «Bank Frick & Co. AG», за відсутності розпоряджень

ПАТ «УПБ» на списання коштів з його рахунку, перерахував з рахунку

ПАТ «УПБ» № НОМЕР_2 на користь компанії «JD INTERNATIONAL LTD» грошові кошти у сумі 10 045 909,7 доларів США. При цьому, перерахування проведено із призначенням «ліквідація застави».

Крім того, 03.07.2015 банк «Bank Frick & Co. AG» списав з рахунку

ПАТ «УПБ» № НОМЕР_2 на свою користь 10,81 доларів США як комісію за закриття рахунку, після чого вихідний залишок за вказаним рахунком склав 0,00 доларів США.

Разом з тим, ПАТ «УПБ» своїми листами від 05.11.2014 за

№ 01-11/347/БТ та від 16.03.2015 № 01-08/686 інформував уповноважених осіб Національного банку України про відсутність обтяження на кошти, розміщені на кореспондентському рахунку в банку «Bank Frick & Co. AG».

Також, досудовим слідством встановлено, що 25.07.2014 між банком «Bank Frick & Co. AG» (Кредитор) та компанією «JD INTERNATIONAL LTD» (Позичальник) укладено договір позики (Loan Agreement) на суму 10 000 000 доларів США. Для здійснення позики сторонами визначено рахунок № 605.544/001.000.840, відкритий компанією «JD INTERNATIONAL LTD» в банку «Bank Frick & Co. AG». В якості забезпечення виконання позичальником своїх зобов`язань за вказаним договором позики, між банком «Bank Frick & Co. AG» та ПАТ «УПБ», в особі Голови Правління ОСОБА_3 , 25.07.2014 укладено договір застави, предметом якого були грошові кошти у сумі 10 000 000 доларів США, розміщені на рахунку ПАТ «УПБ»

№ НОМЕР_2 в банку «Bank Frick & Co. AG». При цьому, в самому ПАТ «УПБ» відсутні рішення Правління та Наглядової ради про надання Голові Правління ОСОБА_3 повноважень на підписання вказаного договору застави.

Таким чином, службові особи ПАТ «УПБ» будучи обізнаними з тим, що грошові кошти у сумі 10 000 000 доларів США, розміщені на рахунку

ПАТ «УПБ» в банку «Bank Frick & Co. AG» перебувають у заставі, свідомо приховували вказані відомості від Національного банку України.

В ході досудового розслідування призначено судову почеркознавчу експертизу вказаних вище листів ПАТ «УПБ» від 05.11.2014 за № 01-11/347/БТ та від 16.03.2015 № 01-08/686 на адресу Національного банку України і для проведення вказаної експертизи необхідно отримати оригінали даних листів.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Крім того, інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.

Згідно з ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформацію щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Разом з тим, ст. 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Крім того, відповідно до ст. 160 КПК України - сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститися в речах та документах, серед іншого, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Вказані вище листи ПАТ «УПБ» на адресу уповноважених осіб НБУ щодо рахунку ПАТ «УПБ», відкритого в «Bank Frick & Co. AG», мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні - можуть підтвердити факт приховування службовими особами ПАТ «УПБ» наявності обтяження на кошти, розміщені на вказаному рахунку, можуть бути використані як докази протиправної діяльності осіб, причетних до передачі в заставу коштів, розміщених на кореспондентському рахунку ПАТ «УПБ», відкритому в банку «Bank Frick & Co. AG», знаходяться у розпорядженні Національного банку України та становлять банківську таємницю.

Приймаючи до уваги, що в інший спосіб отримати вказану вище інформацію неможливо, у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до таких документів з можливістю їх вилучення зі службового приміщення Національного банку України, яке знаходиться за адресою: місто Київ, вул. Інститутська, 9.

Слідчий на судове засідання не з`явився, проте подав суду заяву про розгляд справи без його участі, клопотання про тимчасовий доступ підтримав в повному обсязі, просив задовольнити з підстав викладених в ньому.

Особа, у володінні якої знаходяться такі документи (представник Національного банку України) у судове засідання не з`явилися, про час та місце слухання справи повідомлені належним чином.

Дослідивши доводи клопотання й додані до нього матеріали, заслухавши пояснення слідчого, слідчий суддя приходить до висновку про наявність підстав для його часткового задоволення, виходячи із наступного.

Так, згідно з ч. 1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

При цьому, за змістом ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Відтак, стороною кримінального провадження доведено наявність достатніх підстав вважати, що документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, перебувають у Національного банку України; що вказані документи самі по собі, а також в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; що обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, неможливо довести іншим шляхом.

Разом з тим, слідчому судді не зрозуміло необхідність вилучення оригіналів зазначених у клопотанні документів, а відтак слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню.

За таких обставин, керуючись вимогами ст. 132, 159, 163 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України полковника юстиції Македонського Віктора Петровича про тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні Національного банку України - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України полковнику юстиції Македонському Віктору Петровичу та слідим, які входять до слідчої групи у кримінальному провадженні № 42015100000000795 Дудченку А.М., Ященку І.А., Жерновому А.В., Шапакіну О.В., Боровському Г.С., Чижинковій Т.Р., Рудому В.В., Черненку Д.Ф., тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні Національного банку України, з можливістю вилучення їх копій, а саме: листів ПАТ «УПБ» від 05.11.2014 за № 01-11/347/БТ та від 16.03.2015 № 01-08/686 на адресу уповноважених осіб Національного банку України та додатків до вказаних листів.

У задоволенні решти вимог клопотання - відмовити.

Строк дії ухвали становить один місяць з дня її постановлення.

Роз`яснити посадовим особам Національного банку України, що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала окремому оскарженню не підлягає, між тим, відповідно до ст. 309 КПК України, може бути оскаржена протягом 5 днів з моменту її отримання в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя