Постанова № 8776052, 30.03.2010, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ № 2а-584/10/2370 30.03.2010 р. м. Черкаси

8 год. 55 хв.

Черкаський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Холода Р.В.,

суддів Тимошенко В.П., Руденко А.В.,

при секретарі Шоколенко Т.М.,

за участю:

представника позивача Корж Н.Н. за довіреністю,

відповідач не зявився,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом кредитної спілки «Альянс»до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про скасування розпорядження № КС-433/10-045 від 09.02.2010 р.,

ВСТАНОВИВ:

23 лютого 2010 року кредитна спілка «Альянс»звернулась до Черкаського окружного суду з позовною заявою до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, в якій просить скасувати розпорядження № КС-433/10-045 від 09.02.2010 р.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що вказане розпорядження прийнято з порушенням вимог чинного законодавства України про фінансові послуги, зокрема, Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2003 р. № 125 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 03.12.2003 р. за №1115/8436.

Представник позивача у судовому засіданні позовні вимоги підтримав та просив суд задовольнити позов повністю.

15 березня 2010 року відповідач надіслав письмове заперечення на адміністративний позов, в якому вказує, що позовні вимоги не визнає та просить відмовити у задоволенні позову.

Відповідач явку в судове засідання свого представника не забезпечив, надіславши клопотання (вхідний № 4228/2а-584/10/2370 від 15.03.2010 р.), в якому просить розглянути справу за відсутності його представника.

Вислухавши пояснення представника позивача та дослідивши матеріали справи, суд встановив наступне.

Позивач кредитна спілка «Альянс»є фінансовою установою, виключним видом діяльності якої є надання фінансових послуг, передбачених Законом України «Про кредитні спілки».

Згідно статті 1 Закону України «Про кредитні спілки»від 20 грудня 2001 року №2908-III, кредитна спілка це неприбуткова організація, заснована фізичними особами, професійними спілками, їх об'єднаннями на кооперативних засадах з метою задоволення потреб її членів у взаємному кредитуванні та наданні фінансових послуг за рахунок об'єднаних грошових внесків членів кредитної спілки.

Кредитна спілка «Альянс», відповідно до витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців серії АГ № 658881 зареєстровано 11.02.2000 р. виконавчим комітетом Черкаської міської ради, ідентифікаційний код 25770354.

13.01.2010 р. начальником відділу рекапіталізації та санації фінансових установ Департаменту тимчасового адміністрування фінансових установ та головними спеціалістами відділу рекапіталізації та санації фінансових установ Департаменту тимчасового адміністрування фінансових установ Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України складено акт про порушення кредитною спілкою «Альянс»вимог чинного законодавства про фінансові послуги.

14.01.2010 р. листом № 350/43-8 Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України повідомила кредитну спілку «Альянс»про складення акту № 4 про порушення вимог законодавства про фінансові послуги від 13.01.2010 р., направила копію вказаного акту та запропонувала направити уповноваженого представника кредитної спілки для участі у розгляді справи про порушення законодавства, що відбудеться 27.01.2010 р.

21.01.2010 р. кредитна спілка «Альянс»на адресу Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України направила письмові заперечення до акта № 4 про порушення від 13.01.2010 р., в якому просила зупинити провадження у справі до вирішення справ за позовами членів кредитної спілки в суді, саме до набрання рішеннями Соснівського районного суду м. Черкаси законної сили.

09.02.2010 р. уповноваженою особою Держфінпослуг директором департаменту тимчасового адміністрування кредитно-фінансових установ Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України відповідно до акту № 4 від 13.01.2010 р. про порушення кредитною спілкою «Альянс»та п. 4.3. Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг від 13.11.2003 р. № 125 «Про затвердження Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу»прийнято рішення про застосування заходів впливу, передбачених підпунктом 1 пункту 2.1 цього Положення у вигляді розпорядження від 9 лютого 2010 року № КС-433/10-45.

Розпорядженням від 09.02.2010 р. № КС-433/10-45 відповідач встановив порушення вимог чинного законодавства України у сфері надання фінансових послуг, а саме ч.1 ст.2, ч.7 ст.10, ч.2 ст.23 Закону України «Про кредитні спілки», також вказаним розпорядженням позивача зобов'язано вжити заходів для усунення виявлених порушень і надати інформацію про виконання вимог цього розпорядження та надати підтверджуючи документи до Державної комісії з регулювання ринку фінансових послуг України у термін до 12 березня 2010 року.

Вважаючи, що розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України № КС-433/10-45 від 09.02.2010 року не відповідає вимогам законодавства та прийняте з порушенням права спілки на участь в розгляді справи про порушення вимог законодавства про фінансові послуги, позивач оскаржив це рішення в судовому порядку.

З аналізу норм чинного законодавства України вбачається, що правовідносини, які склалися між позивачем та відповідачем регулюються зокрема Положенням про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2003 р. № 125 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України від 03.12.2003 р. за №1115/8436 (далі Положення № 125).

Відповідно до п. 4.11 розділу 4 Положення № 125, справа може розглядатися за участю уповноваженого представника Особи. Для цього уповноважена особа Держфінпослуг, яка розглядає Справу, повідомляє Особу про дату та час розгляду Справи.

Повідомлення про розгляд Справи надсилається (вручається) Особі та за потребою іншим особам не пізніше ніж за п'ять днів до дати розгляду Справи.

Відповідно до п. 4.3 Положення № 125, уповноважені особи Держфінпослуг приймають рішення про застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1, 2, 4-6 пункту 2.1 цього Положення, протягом 30 календарних днів з дня порушення провадження у Справі. Днем порушення провадження у Справі є дата складання акта про порушення (п.4.4).

Судом не встановлено порушення відповідачем законодавчо визначеної процедури прийняття рішення про застосування заходу впливу, яка визначена у наведених приписах Положення № 125, зокрема, ознак позбавлення права кредитної спілки «Альянс»бути присутнім при розгляді справи.

Так, позивачем зазначається, що акт від 13.01.2010 р. та лист від 14.01.2010 р. №350/43-8 про призначення розгляду справи на 27.01.2010 р. ним одержано 20.01.2010 р., отже вимоги згаданих приписів Положення № 125 відповідачем були дотримані.

Твердження позивача про той факт, що засідання по розгляду справи 27.01.2010 р. не відбулось, а фактично розгляд справи відбувся 09.02.2010 р., про що кредитну спілку «Альянс»відповідачем повідомлено не було, суд не бере до уваги при ухваленні судового рішення з нижченаведених підстав.

Відповідно до ч.1 ст.71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги.

Жодних доказів, які підтверджують факт того, що розгляд справи про порушення законодавства на ринку фінансових послуг кредитною спілкою «Альянс»не відбувся 27.01.2010 р. та був перенесений на 09.02.2010 р. позивач в судовому засіданні надати не зміг.

Відповідно до ч.5 ст.11 Кодексу адміністративного судочинства України, суд повинен запропонувати особам, які беруть участь у справі, подати докази або з власної ініціативи витребувати докази, яких, на думку суду, не вистачає.

Ухвалою суду від 19 березня 2010 року Державну комісію з регулювання фінансових послуг України зобовязано надати докази, які підтверджують про факт повідомлення уповноваженою особою відповідача кредитну спілку «Альянс»про дату та час розгляду справи про порушення законодавства на ринку фінансових послуг кредитною спілкою «Альянс»на 27 січня 2010 року та 9 лютого 2010 року, у випадку відсутності доказів про повідомлення зобовязано відповідача надати письмові пояснення з приводу даного факту.

У своїх письмових поясненнях, які надійшли на адресу суду факсограмою 29 березня 2010 року відповідач зазначив, що будь-які відомості стосовно того, що розгляд справи за актом № 4 про порушення законодавства від 13.01.2010 р. перенесено на 09.02.2010 р. у Держфінпослуг відсутні, тому що розгляд справи відбувся 27.01.2010 р.

Відповідно до ч.1 ст.69 Кодексу адміністративного судочинства України, доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Тобто письмові пояснення сторони в адміністративному процесі є одним із джерел доказів. Тому суд бере до уваги вищезазначені факти, які наведені в письмових поясненнях відповідача, вважає даний доказ належним і таким, що одержаний без порушення закону, оскільки отриманий судом з власної ініціативи.

Судом також не приймаються до уваги твердження позивача про те, що за переліченими фактами порушення є нескасоване рішення Держфінпослуг у справі, а саме розпорядження № КС-432/09-17 від 16 вересня 2009 року, а тому, на думку відповідача, на підставі п.п.7 п.4.2. Положення № 125 справа про застосування заходів впливу підлягає закриттю.

Відповідно до п.п.7 п.4.2. Положення № 125 справу не може бути розпочато, а наявна в провадженні справа підлягає закриттю в разі, якщо за тим самим фактом порушення є нескасоване рішення Держфінпослуг у справі.

Як вбачається із матеріалів справи порушення приписів Закону України «Про кредитні спілки», які наведені у розпорядженнях № КС-432/09-17 від 16 вересня 2009 року та № КС-433/10-45 від 9 лютого 2010 року не є тотожними, оскільки регулюються різними нормами закону.

З аналізу положень розпорядження № КС-432/09-17 від 16 вересня 2009 року вбачається, що воно прийнято за результатами розгляду акту про порушення від 17.08.2009р. № 726/43/2.

Пункт 4.6 Положення № 125 вказує, що виявлені посадовими особами Держфінпослуг факти порушення законодавства про фінансові послуги чітко викладаються в акті про порушення або в акті перевірки із зазначенням доказів та з посиланням на відповідну норму закону та/або іншого нормативно-правового акта.

Тобто єдиним джерелом доказів про наявність тих чи інших фактів порушення законодавства про фінансові послуги є акт про порушення. Тому, на думку суду, є неправомірним посилання позивача на наявність нескасовоного рішення Держфінпослуг за тими самими фактами порушення, виходячи лише з аналізу самих розпоряджень № КС-432/09-17 від 16 вересня 2009 року та № КС-433/10-45 від 9 лютого 2010 року.

Крім того, суд не погоджується з твердженням позивача про те, що відповідно до п.4.18 Положення № 125 провадження у справі зупиняється, в звязку з тим, що в провадженні судів розглядаються справи за позовами ОСОБА_1, ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4 та ОСОБА_5

Відповідно до п. 4.18 Положення № 125, провадження у справі може бути зупинено, зокрема, якщо Справу неможливо розглянути до вирішення пов'язаної з нею справи, що розглядається в суді, - до набрання рішенням суду в такій справі законної сили. Тобто зупинення провадження у справі є правом, а не обовязком Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України.

В судовому засіданні позивач повідомив суд про існуючу судову практику вирішення спорів за участю кредитної спілки «Рантьє», надавши суду рішення апеляційного суду Черкаської області від 03 лютого 2010 року по справі №22ц-164/2010, від 10 лютого 2010 року по справі №22ц-284/10, а також кредитної спілки «Альянс», надавши суду ухвалу апеляційного суду Черкаської області від 10 березня 2010 року по справі №22ц-491/2010, рішення апеляційного суду Черкаської області від 31 серпня 2009 року по справі №22ц-1631 та рішення Соснівського районного суду м. Черкаси від 17 березня 2010 року по справі №2-1202/10.

Відповідно до ч.1 ст.72 Кодексу адміністративного судочинства України, обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Тобто обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи лише за умови, що в ній беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Суд звертає увагу, що в разі якщо сторона чи третя особа заперечує проти таких обставин, то суд повинен переконатися у тому, що така сторона чи третя особа брала участь у справі, рішення у якій є преюдиційним (обов'язковим для врахування). Якщо не брала, то суд повинен їй надати можливість спростувати такі обставини з посиланням на докази і може не застосовувати правила ч.1 ст.72 Кодексу адміністративного судочинства України.

Оскільки відповідач по даній справі Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України не брала участі в судових засіданнях у вищезазначених справах, тому обставини, що встановлені по відношенню до кредитної спілки «Альянс»не є преюдиційними, а тому суд не бере до уваги ухвалу апеляційного суду Черкаської області від 10 березня 2010 року по справі №22ц-491/2010 та рішення апеляційного суду Черкаської області від 31 серпня 2009 року по справі №22ц-1631.

Із аналізу рішення Соснівського районного суду м. Черкаси від 17 березня 2010 року по справі №2-1202/10 вбачається, що станом на 19.03.2010 р. воно не набрало законної сили, тому також не береться судом до уваги при ухваленні судового рішення.

Не є преюдиційними (обов'язковим для врахування), в розумінні ч.1 ст.72 Кодексу адміністративного судочинства України, рішення апеляційного суду Черкаської області від 03 лютого 2010 року по справі №22ц-164/2010 та від 10 лютого 2010 року по справі №22ц-284/10, оскільки у вказаних рішеннях встановлені обставини до іншої юридичної особи кредитної спілки «Рантьє», тому вказані документи також не беруться судом до уваги при ухваленні судового рішення.

Таким чином, виходячи з меж заявлених позовних вимог, системного аналізу положень чинного законодавства України та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що підстав для скасування вимог розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України № КС-433/10-045 від 09.02.2010 р. не має, а тому позов не підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 14, 160-163, 167, 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні адміністративного позову відмовити повністю.

Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд за правилами, встановленими ст.ст.185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

СуддяР.В. Холод

СуддіВ.П. Тимошенко

А.В. Руденко

Повний текст постанови складений 2 квітня 2010 року