Ухвала суду № 86826615, 10.01.2020, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 420/5997/19

У Х В А Л А

10 січня 2020 року м.Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Корой С.М., розглянувши матеріали адміністративного позову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства «ІМЕКСБАНК» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,-

В С Т А Н О В И В:

09 жовтня 2019 року до Одеського окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства «ІМЕКСБАНК», в якій позивач просить суд стягнути з публічного акціонерного товариства “ІМЕКСБАНК” 10200,00 грн. штрафних санкцій в дохід державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім`я територіального органу Держказначейства за місцезнаходженням платника по коду бюджетної класифікації 21081100 “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ звітності банку 106.

Ухвалою Одеського окружного адміністративного суду від 15.10.2019 року судом залишено без руху адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до публічного акціонерного товариства «ІМЕКСБАНК» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

У вказаній ухвалі суддею роз`яснено, що виявлені недоліки мали бути усунені шляхом надання до суду доказів сплати судового збору по справі №420/5997/19.

Копію ухвали суду від 15.10.2018 року отримано представником позивача 17.10.2019 року, що підтверджується відповідною розпискою.

29.10.2019 року за вх. №ЕП/8235/19 засобами електронної пошти та 29.10.2019 року за вх. №39983/19 через канцелярію суду від представника позивача надійшло клопотання про продовження строку для усунення недоліків позовної заяви.

Ухвалою суду від 01.11.2019 року судом продовжено позивачу строк на усунення недоліків позову.

04.11.2019 року (вх. №ЕП/8417/19, вх. №40737/19) від представника позивача до суду надійшло повідомлення про усунення недоліків позовної заяви разом із платіжним дорученням №1540 від 29.10.2019 року про сплату судового збору у розмірі 1921,00 грн.

Ухвалою суду від 11 листопада 2019 року прийнято позовну заяву до розгляду та відкрито спрощене позовне провадження без повідомлення учасників справи (у письмовому провадженні).

Справу вирішено розглядати в порядку, визначеному ст.262 КАС України.

Копію ухали суду про відкриття провадження по справі направлено судом на адресу публічного акціонерного товариства «ІМЕКСБАНК», яка зазначена у позовній заяві та є адресою місцезнаходження відповідача (пр-т. Гагаріна, буд.12-А, м.Одеса, 65039), однак, до суду повернулось поштове повернення з копією вказаної ухвали.

Так, судом встановлено, що постановою Правління Національного банку України "Про віднесення Публічного акціонерного товариства "Імексбанк" до категорії проблемних" від 15 січня 2015 року №16/БТ Публічне акціонерне товариство "Імексбанк" віднесено до категорії проблемних та останньому встановлено наступні обмеження в його діяльності, зокрема, не допускати проведення будь-яких операцій за чинними договорами, за результатами яких збільшується гарантована сума відшкодування за вкладами фізичних осіб Фондом гарантування вкладів фізичних осіб.

В подальшому, на підставі постанови Правління Національного банку України "Про віднесення Публічного акціонерного товариства "Імексбанк" до категорії неплатоспроможних" від 26 січня 2015 року №50, виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 26 січня 2015 року прийнято рішення "Про запровадження тимчасової адміністрації у АТ "Імексбанк" №16, згідно з яким з 27 січня 2015 року розпочато процедуру виведення ПАТ "Імексбанк" з ринку шляхом запровадження в ньому тимчасової адміністрації та призначено уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення тимчасової адміністрації у ПАТ "Імексбанк" - Северина Юрія Петровича.

Рішенням виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 23 квітня 2015 року №84 строк проведення тимчасової адміністрації в АТ "Імексбанк" та повноваження уповноваженої особи Фонду було продовжено до 26 травня 2015 року включно.

На підставі постанови Правління Національного банку України "Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства "Імексбанк" від 21 травня 2015 року №330, виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 27 травня 2015 року прийнято рішення "Про початок процедури ліквідації АТ "Імексбанк" та призначення уповноваженої особи Фонду на ліквідацію банку" №105, згідно з яким з 27 травня 2015 року розпочато процедуру ліквідації Публічного акціонерного товариства "Імексбанк" з відшкодуванням з боку Фонду гарантування вкладів фізичних осіб коштів за вкладами фізичних осіб, відповідно до Плану врегулювання; уповноваженою особою Фонду на ліквідацію АТ "Імексбанк".

Згідно з рішенням Виконавчої дирекції Фонду від 27.05.2015 №105 розпочата процедура ліквідації АТ "Імексбанк" та призначено Уповноваженою особою Фонду на ліквідацію АТ "Імексбанк" Северина Ю.П.

Рішенням виконавчої дирекції Фонду від 19.10.2015 №189 Уповноваженою особою Фонду на ліквідацію ПАТ "Імексбанк" призначено Гаджиєва С.О.

Рішенням виконавчої дирекції Фонду від 28.04.2016 №638 продовжено строки здійснення процедури ліквідації АТ "Імексбанк" на два роки до 26.05.2018 включно.

Рішенням виконавчої дирекції Фонду від 01.09.2016 №1697 змінено Уповноважену особу Фонду, якій делегуються повноваження ліквідатора АТ "Імексбанк", делеговано Матвієнку А.А. з 05.09.2016.

Рішенням виконавчої дирекції Фонду від 29.01.2019 №261 продовжено строки здійснення процедури ліквідації АТ "Імексбанк" на два роки з 27.05.2018 до 26.05.2020 включно. На цей же строк продовжено повноваження ліквідатора АТ "Імексбанк" Матвієнка А.А.

Так, згідно інформації, яка розміщена на веб-сайті Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (http://www.fg.gov.ua/not-paying/liquidation/96-imexbank?start=40) місцезнаходження уповноваженої особи є: пр-т Шевченка, 8-а, м. Одеса, 65058.

Суд зазначає, що Уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію Публічного акціонерного товариства "Імексбанк" Матвієнка Андрія Анатолійовича не сповіщена про розгляд даної справи (поштова кореспонденція направлялась за адресою місцезнаходження відповідача - пр-т. Гагаріна, буд.12-А, м.Одеса, 65039, а місцезнаходження уповноваженої особи є: пр-т Шевченка, 8-а, м. Одеса, 65058).

В той же час, суд зазначає, що згідно з п.1 ч.2 ст.46 Законом України “Про систему гарантування вкладів фізичних осіб” з дня початку процедури ліквідації банку, крім іншого припиняються всі повноваження органів управління банку (загальних зборів, спостережної ради і правління (ради директорів) та органів контролю (ревізійної комісії та внутрішнього аудиту). Якщо в банку, що ліквідується, здійснювалася тимчасова адміністрація, з дня прийняття рішення про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію банку тимчасова адміністрація банку припиняється. Керівники банку звільняються з роботи у зв`язку з ліквідацією банку; 2) банківська діяльність банку завершується закінченням технологічного циклу конкретних операцій у разі, якщо це сприятиме збереженню або збільшенню ліквідаційної маси; 3) строк виконання всіх грошових зобов`язань банку та зобов`язання щодо сплати податків і зборів (обов`язкових платежів) вважається таким, що настав.

Відповідно до ч.2 ст.37 «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» Фонд безпосередньо або уповноважена особа Фонду у разі делегування їй повноважень має право:

1) вчиняти будь-які дії та приймати рішення, що належали до повноважень органів управління і органів контролю банку;

2) укладати від імені банку будь-які договори (вчиняти правочини), необхідні для забезпечення операційної діяльності банку, здійснення ним банківських та інших господарських операцій, з урахуванням вимог, встановлених цим Законом;

3) продовжувати, обмежувати або припиняти здійснення банком будь-яких операцій;

4) повідомляти сторони за договорами, зазначеними у частині другій статті 38 цього Закону, про нікчемність цих договорів та вчиняти дії щодо застосування наслідків нікчемності договорів;

5) заявляти від імені банку позови майнового та немайнового характеру до суду, у тому числі позови про винесення рішення, відповідно до якого боржник банку має надати інформацію про свої активи;

6) звертатися до правоохоронних органів із заявою про вчинення кримінального правопорушення в разі виявлення фактів шахрайства та інших протиправних дій працівників банку або інших осіб стосовно банку;

7) залучати до роботи у процесі здійснення тимчасової адміністрації за рахунок банку на підставі цивільно-правових договорів інших осіб (радників, аудиторів, юристів, оцінювачів та інших) у межах кошторису витрат, затвердженого виконавчою дирекцією Фонду. Такі договори можуть бути розірвані в односторонньому порядку у день повідомлення Фондом другої сторони про таке розірвання з наслідками, встановленими цивільним законодавством;

8) призначати проведення аудиторських перевірок та юридичних експертиз з питань діяльності банку за рахунок банку в межах кошторису витрат, затвердженого виконавчою дирекцією Фонду;

9) приймати на роботу, звільняти з роботи чи переводити на іншу посаду будь-кого з керівників чи працівників банку, переглядати їх службові обов`язки, змінювати розмір оплати їх праці з додержанням вимог законодавства України про працю;

10) зупиняти розподіл капіталу банку чи виплату дивідендів у будь-якій формі;

11) вчиняти дії, спрямовані на виконання плану врегулювання, відповідно до цього Закону та нормативно-правових актів Фонду.

Згідно з ч.3 ст.37 «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» уповноважена особа Фонду діє від імені банку в межах повноважень Фонду.

Уповноважена особа Фонду має право:

1) призначати на посаду, звільняти з посади чи переводити на іншу посаду будь-кого з керівників чи працівників банку, переглядати їхні службові обов`язки, змінювати розмір оплати праці з додержанням вимог законодавства про працю;

2) здійснювати інші повноваження, встановлені цим Законом, та делеговані їй Фондом.

Пунктом 4 статті 37 «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» визначено, що на виконання своїх повноважень уповноважена особа Фонду:

1) діє без довіреності від імені банку, має право підпису будь-яких договорів (правочинів), інших документів від імені банку;

2) видає накази та розпорядження, дає доручення, обов`язкові до виконання працівниками банку;

3) звітує за результатами здійснення тимчасової адміністрації банку перед виконавчою дирекцією Фонду.

Таким чином, з дня розпочату процедури ліквідації АТ "Імексбанк" уповноважена особа, зокрема, діє від імені банку.

Суд зазначає, що відповідно до п.9 ч.1 ст.4 КАС України відповідач - суб`єкт владних повноважень, а у випадках, визначених законом, й інші особи, до яких звернена вимога позивача.

Частиною 3 статті 46 КАС України визначено, що відповідачем в адміністративній справі є суб`єкт владних повноважень, якщо інше не встановлено цим Кодексом.

Відповідно до п.7 ч.1 ст. 4 КАС України суб`єкт владних повноважень - орган державної влади, орган місцевого самоврядування, їх посадова чи службова особа, інший суб`єкт при здійсненні ними публічно-владних управлінських функцій на підставі законодавства, в тому числі на виконання делегованих повноважень, або наданні адміністративних послуг.

Відповідно до ч. 1 ст.55 КАС України сторона, третя особа в адміністративній справі, а також особа, якій законом надано право звертатися до суду в інтересах іншої особи, може брати участь у судовому процесі особисто (самопредставництво) та (або) через представника.

Відповідно до ч.4 ст.55 КАС України юридична особа, суб`єкт владних повноважень, який не є юридичною особою, бере участь у справі через свого керівника або члена виконавчого органу, уповноваженого діяти від її (його) імені відповідно до закону, статуту, положення (самопредставництво юридичної особи), або через представника.

Відповідно до ч.3, ч.4 ст.48 КАС України якщо позов подано не до тієї особи, яка повинна відповідати за позовом, суд до ухвалення рішення у справі за згодою позивача замінює первісного відповідача належним відповідачем, не закриваючи провадження у справі, якщо це не потягне за собою зміни підсудності адміністративної справи. Суд має право за клопотанням позивача до ухвалення рішення у справі залучити до участі у ній співвідповідача. Якщо позивач не згоден на заміну відповідача іншою особою, суд може залучити цю особу як другого відповідача.

Згідно з ч.6 та ч.7 даної статті, після заміни сторони, залучення другого відповідача розгляд адміністративної справи починається спочатку. Заміна відповідача допускається до ухвалення рішення судом першої інстанції.

У зв`язку із вищевикладеним, оскільки розпочато процедуру ліквідації АТ "Імексбанк", суд дійшов висновку про необхідність залучення до участі у справі в якості другого відповідача – Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію Публічного акціонерного товариства "Імексбанк" Матвієнка Андрія Анатолійовича та про необхідність розпочати розгляд адміністративної справи №420/5997/19 в порядку спрощеного провадження спочатку.

Керуючись статтями 48, 120, 243, 248, 262 КАС України, суд,-

У Х В А Л И В:

Залучити до участі у справі в якості другого відповідача – Уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію Публічного акціонерного товариства "Імексбанк" Матвієнка Андрія Анатолійовича (пр-т Шевченка, 8-а, м. Одеса, 65058).

Розпочати розгляд справи №420/5997/19 спочатку.

Встановити відповідачу – Уповноваженій особі Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію Публічного акціонерного товариства "Імексбанк" Матвієнка Андрія Анатолійовича п`ятнадцятиденний строк з дня вручення даної ухвали для подання відзиву на позовну заяву та додаткових доказів в обґрунтування своєї правової позиції. У зазначений строк відповідач має право надіслати суду відзив на позовну заяву, який повинен відповідати вимогам ст. 162 КАС України, і всі письмові та електронні докази (які можливо доставити до суду), висновки експертів і заяви свідків, що підтверджують заперечення проти позову.

Відповідно до вимог ч. 3 ст. 162 КАС України, одночасно з надісланням (наданням) відзиву до суду, копія відзиву та доданих до нього документів повинна бути надіслана іншим учасникам справи. У разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами (ч. 6 ст. 162 КАС України).

Встановити позивачу п`ятиденний строк з дня отримання відзиву для подання відповіді на відзив, копія якої одночасно з поданням до суду повинна бути надіслана іншим учасникам справи.

Встановити відповідачу п`ятиденний строк з дня отримання відповіді на відзив для подання заперечення, копія якого одночасно з поданням до суду повинна бути надіслана іншим учасникам справи.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Ухвала набирає законної сили в порядку ст. 256 КАС України.

Суддя С.М. Корой