Ухвала суду № 81994871, 24.05.2019, Індустріальний районний суд м. Дніпропетровська

Справа № 202/1610/19

Провадження № 1-кс/202/5031/2019

ІНДУСТРІАЛЬНИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

У Х В А Л А

24 травня 2019 року м. Дніпро

Слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська Марченко Н.Ю., за участю секретаря судового засідання Дівіндір Н.М., розглянувши у судовому засіданні клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Дніпропетровській області Решетіла О.С., погоджене з прокурором відділу прокуратури Дніпропетровської області Кудрявцевим М.І., про тимчасовий доступ до речей і документів по кримінальному провадженню № 12019040000000083 від 29.01.2019 року за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 365-2 КК України, -

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий СУ ГУНП в Дніпропетровській області Решетіло О.С. звернувся до суду з клопотанням, погодженим з прокурором, в якому зазначає, що до СУ ГУНП в Дніпропетровській області надійшла заява АТ «Райффайзен Банк Аваль» про те, що 03 квітня 2007 року між Відкритим акціонерним товариством «Райффайзен Банк Аваль», правонаступником якого за всіма правами та обов`язками є Акціонерне товариство «Райффайзен Банк Аваль, та ОСОБА_1 був укладений кредитний договір №014/127357/3161/85, згідно умов якого Банк надав кредит у розмірі 180 000,00 доларів США строком по 02.04.2027 року. З метою забезпечення виконання зобов`язань за кредитним договором 03 квітня 2007 р. між АТ «Райффайзен Банк Аваль» та ОСОБА_1 був укладений договір іпотеки № 014/127357/3161/85/1 про передачу в іпотеку Банку нерухомого майна, а саме житлового будинку та земельної ділянки, яка знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 . 16 грудня 2011 року Господарським судом Дніпропетровської області порушено справу про банкрутство ФОП ОСОБА_1 . 27 грудня 2011 року боржника визнано банкрутом, у справі відкрито ліквідаційну процедуру. Ліквідатором банкрута призначено арбітражного керуючого Бразалук Світлану ОСОБА_2 , яку зобов`язано здійснювати ліквідаційну процедуру.

В ліквідаційну масу боржника увійшли земельна ділянка, кадастровий номер: НОМЕР_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 та будинок за адресою: АДРЕСА_1 .

14 липня 2017 року було проведено аукціон з продажу майна банкрута ФОП ОСОБА_1 через Товарну біржу «Катеринославська», переможцем якого стала ОСОБА_3 , яка запропонувала 382 774,74 гривень.

Грошові кошти у розмірі 382 774, 74 грн. були перераховані покупцем на рахунок фізичної особи - підприємця ОСОБА_4 Володимировича № НОМЕР_2 , який відкрито в АТ «Райффайзен Банк Аваль».

Однак 14 січня 2019 року АТ «Райффайзен Банк Аваль» стало відомо, що з поточного рахунку фізичної особи - підприємця Дубінченко Станіслава Володимировича № НОМЕР_2 , відкритого в АТ «Райффайзен Банк Аваль», грошові кошти в сумі 333 161,92 грн., призначені для задоволення вимог кредиторів, були перераховані 29 серпня 2018 р. як оплата грошової винагороди ліквідатора ФОП Дубінченко арбітражного керуючого Бразалук С.С.

Тобто, всупереч вимогам Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», згідно якому грошові кошти використовуються за рішенням господарського суду, який визнав громадянина - підприємця банкрутом, ліквідатор ОСОБА_5 , зловживаючи своїми повноваженнями, самостійно, не маючи відповідних повноважень, розпорядилася грошовими коштами без наявного рішення Господарського суду Дніпропетровської області про їх розподіл, чим завдала АТ «Райффайзен Банк Аваль» - кредитору у справі про банкрутство ФОП Дубінченко значну матеріальну шкоду в сумі 333 161,92грн.

За вказаним фактом СУ ГУНП в Дніпропетровській області розпочато кримінальне провадження № 12019040000000083 від 29.01.2019 року за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 365-2 КК України.

Таким чином, арбітражний керуючий ОСОБА_6 .С., зловживаючи своїми повноваженнями з метою отримання неправомірної вигоди, спричинила АТ «Райффайзен Банк Аваль» матеріальну шкоду у сумі 333 161,92грн, що є тяжкими наслідками.

Крім того, відповідно до наявних даних, ринкова вартість зазначеного нерухомого майна у декілька разів перевищує вартість, за яку її було реалізовано Товартною біржею «Катеринославська».

Для доказування події кримінального правопорушення, виду та розміру спричиненої матеріальної шкоди, проведення економічної, почеркознавчої експертиз, необхідно вилучення та дослідження інформації та оригіналів документів, що зберігаються у АТ «Райффайзен Банк Аваль» щодо реалізації взаємовідносин із фізичною особою – підприємцем ОСОБА_1 , арбітражним керуючим ОСОБА_7 ., а також інформації щодо руху грошових коштів по рахункам зазначених осіб.

Зазначає, що документи, які знаходяться у АТ «Райффайзен Банк Аваль» є доказами події кримінального правопорушення, виду та розміру спричиненої матеріальної шкоди та необхідні для проведення економічної, почеркознавчої експертизи, в інший спосіб, між шляхом тимчасового доступу, отримати вказані документ неможливо, оскільки вони містять банківську таємницю.

За цих підстав слідчий Решетіло О.М. просить надати йому, а також слідчим слідчої групи тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АТ «РАЙФФАЙЗЕН БАНК АВАЛЬ» (ідентифікаційний код юридичної особи 14305909), юридична адреса: м. Київ, вулиця Лєскова, 9, а саме щодо банківського рахунку фізичної особи-підприємця Дубінченка Станіслава Володимировича (ідентифікаційний код – НОМЕР_3 ) № НОМЕР_2 та інших гривневих та валютних рахунків зазначеного клієнта за період з 01.01.2017 року до моменту оголошення ухвали співробітникам банківської установи:

1. роздруківки руху коштів по зазначеним банківським рахункам за період з 01.01.2017 року до моменту оголошення ухвали співробітникам банківської установи із зазначенням наступних відомостей:

- дата проведення відповідної фінансово - господарської операції;

- сума відповідної фінансово - господарської операції;

- сума податку на додану вартість відповідної фінансово - господарської операції;

- призначення відповідного платежу;

- організаційно - правова форма підприємств, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції;

- назви підприємств, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

- коди ЄДРПОУ підприємств, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

- номери банківських рахунків підприємств, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції та які використовувалися для здійснення такої операції;

- назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувалися для здійснення відповідної фінансово - господарської операції;

2. копій карток зі зразками підписів осіб, яким відповідно до чинного законодавства або установчих документів підприємства, надано право розпорядження зазначеними вище поточними рахунками та підписання розрахункових документів, та з відбитками печаток зазначеного підприємства;

3. копій документів щодо відкриття та функціонування банківських рахунків вказаних вище підприємств, у т.ч.:

- заяви на відкриття вказаного вище банківського рахунку (встановленого зразка);

- належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів службових осіб та засновників відповідного суб`єкта підприємницької діяльності;

- оригіналу свідоцтва про державну реєстрацію в органі виконавчої влади, а у разі її відсутності завіреної належним чином копії;

- оригіналу документа, що підтверджує взяття підприємства на податковий облік (ф. 4 - ОПП), а у разі його відсутності завіреної належним чином копії;

- оригіналів документів, що підтверджує реєстрацію підприємства в органах Пенсійного фонду України, а у разі їх відсутності завіреної належним чином копії;

- оригіналу довідки про внесення підприємства до Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України, а у разі її відсутності завіреної належним чином копії;

- оригіналу страхового свідоцтва, що підтверджує реєстрацію підприємства у Фонді соціального страхування від нещасних випадків на виробництві та професійних захворювань України як платника соціальних страхових внесків, а у разі його відсутності завіреної належним чином копії;

- копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким відповідно до чинного законодавства або установчих документів вказаного вище підприємства надано право розпорядження рахунком та підписання розрахункових документів);

- договорів на розрахунково-касове обслуговування відповідного підприємства;

- договору щодо надання зазначеною вище банківською установою вказаному вище підприємству послуг, пов`язаних з функціонуванням системи "Клієнт - банк" (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складалися), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідного банку встановлення (інсталяції) на комп`ютер зазначеного вище підприємства вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції;

- заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки;

- опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався);

- інших документів, які надавалися вказаним вище підприємством до зазначеної вище банківської установи у зв`язку з відкриттям (закриттям) та функціонуванням названого банківського рахунку;

4. Відомостей (прізвище, ім`я та по - батькові), а також копій документів (паспорта, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові грошові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводилися видаткові готівкові розрахунки) з вказаного вище банківського рахунку;

5. Копій платіжних та меморіальних ордерів банку;

6. Копій прибуткових та видаткових касових ордерів, грошових чеків, які підтверджують зняття та внесення службовими особами відповідного підприємства грошових коштів на вказаний вище поточний рахунок;

7. Копій (або належним чином завірених копій) будь - яких інших документів (у тому випадку, якщо по вказаному вище рахунку проводились фінансово - господарські операції, здійснення яких потребувало надання (відповідним підприємством) до вказаної вище банківської установи будь - яких інших документів, окрім окреслених вище (придбання валютних коштів, надання кредитних коштів), у тому числі оригіналів (або належним чином завірених копій) листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами, щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку тощо);

8. Виписок з номерами телефонів, зазначенням IP-адрес, з яких проходило з`єднання системи "Клієнт-Банк" між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного вище підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, за період з часу відкриття рахунків по дату проведення виїмки;

9. Копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, що йому підлягають, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

10. Копій договорів, укладених на користь чи за дорученням за період з моменту відкриття рахунку по дату оголошення ухвали суду, в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів;

11. Матеріалів фото- та відео- фіксації осіб, які проводили будь-які операції (відкриття рахунків, подання документів тощо), а також знімали грошові кошти з банківських рахунків у відділеннях банку та з банкоматів;

12. Завірених належним чином копій кредитного договору № 014/127357/3161/85 від 03.04.2007 року, договору іпотеки № 014/127357/3161/85/1, додатків та додаткових угод до них, а також документів, на підставі яких було укладено зазначені договори та інформації і копій документів щодо ходу виконання умов зазначених договорів;

13. Завірених належним чином копій вимог про скликання зборів комітету кредиторів, протоколів зборів комітету кредиторів ФОП ОСОБА_1 (ІН НОМЕР_3 ), складених за період з початку ліквідаційної процедури до цього часу;

14. Завірених належним чином копій документів – кореспонденції між АТ «РАЙФФАЙЗЕН БАНК АВАЛЬ» та ФОП ОСОБА_1 (ІН НОМЕР_3 ), арбітражним керуючим ОСОБА_5 з приводу виконання умов кредитного та іпотечного договорів та ліквідаційної процедури ФОП ОСОБА_1 (ІН НОМЕР_3 );

15. Копій інших документів, які зберігаються у АТ «РАЙФФАЙЗЕН БАНК АВАЛЬ» та стосуються підстав укладення, ходу виконання умов кредитного договору № 014/127357/3161/85 від 03.04.2007, договору іпотеки № 014/127357/3161/85/1, а також проведення ліквідаційної процедури ФОП ОСОБА_1 (ІН НОМЕР_3 ), реалізації майна ФОП ОСОБА_1 (ІН НОМЕР_3 ).

У судове засідання слідчий не з"явився, надав заяву про розгляд клопотання в його відсутнітсь.

Представник особи, у володінні якої знаходяться документи, в судове засідання також не з"явився, повідомлявся про час і місце розгляду клопотання.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей і документів підлягає частковому задоволенню за наступних підстав:

Слідчим суддею встановлено, що Слідчим управлінням ГУНП у Дніпропетровській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №12019040000000083 від 29.01.2019 року за ознаками складу кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 365-2 КК України.

За змістом статті 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до частини першої статті 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

Частиною п`ятою статті 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження в своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з частиною 6 статті 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя вважає доведеним, що документи та інформація, до якої слідчий просить надати тимчасовий доступ, можуть перебувати у володінні АТ «РАЙФФАЙЗЕН БАНК АВАЛЬ», такі документи та інформація, а саме щодо руху коштів по банківському рахунку фізичної особи-підприємця Дубінченка ОСОБА_8 Володимировича (ідентифікаційний код – НОМЕР_3 ) № НОМЕР_2 за період з 01.01.2017 року по 24.05.2019 року із зазначенням дати, суми, призначення фінансово - господарської операції, назв та реквізитів контрагентів, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції, у тому числі їх коди у ЄДРПОУ, номери банківських рахунків та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувалися для здійснення відповідної фінансово - господарської операції; копії карток зі зразками підписів осіб, яким надано право розпорядження рахунком № 26001567874; копії документів щодо відкриття та функціонування вказаного банківського рахунку, а саме: заяви на відкриття банківського рахунку, належним чином завірені копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних кодів, свідоцтва про державну реєстрацію в органі виконавчої влади, документів, що підтверджують взяття на податковий облік, реєстрацію в органах Пенсійного фонду України, Фонді соціального страхування від нещасних випадків на виробництві та професійних захворювань України як платника соціальних страхових внесків, договорів на розрахунково-касове обслуговування, надання послуг, пов`язаних з функціонуванням системи "Клієнт - банк", інших документів, які надавалися до банківської установи у зв`язку із відкриттям (закриттям) та функціонуванням названого банківського рахунку; відомості (прізвище, ім`я та по батькові), а також копії документів (паспорт, довіреність) фізичної особи, яка отримувала готівкові грошові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводилися видаткові готівкові розрахунки) з вказаного вище банківського рахунку; копії платіжних та меморіальних ордерів банку, копії прибуткових та видаткових касових ордерів, грошових чеків, які підтверджують зняття та внесення грошових коштів на вказаний вище рахунок; виписки з номерами телефонів, зазначенням IP-адрес, з яких проходило з`єднання системи "Клієнт-Банк" із зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань за період з 01.01.2017 року по 24.05.2019 року; матеріали фото- та відео-фіксації осіб, які проводили будь-які операції (відкриття рахунків, подання документів тощо), а також знімання грошових коштів із банківського рахунку у відділеннях банку та з банкоматів; завірені належним чином копії кредитного договору № 014/127357/3161/85 від 03.04.2007 року, договору іпотеки № 014/127357/3161/85/1, додатків та додаткових угод до них, а також документи, на підставі яких було укладено зазначені договори, копії документів щодо виконання умов зазначених договорів; завірені належним чином копії вимог про скликання зборів комітету кредиторів, протоколів зборів комітету кредиторів ФОП ОСОБА_1 (ІПН НОМЕР_3 ), складених за період з початку ліквідаційної процедури до цього часу; завірені належним чином копії документів – кореспонденції між АТ «РАЙФФАЙЗЕН БАНК АВАЛЬ» та ФОП ОСОБА_1 (ІПН НОМЕР_3 ), арбітражним керуючим ОСОБА_5 з приводу виконання умов кредитного та іпотечного договорів та ліквідаційної процедури ФОП ОСОБА_1 (ІН НОМЕР_3 ); копії інших документів, які зберігаються у АТ «РАЙФФАЙЗЕН БАНК АВАЛЬ» та стосуються підстав укладення, ходу виконання умов кредитного договору № 014/127357/3161/85 від 03.04.2007, договору іпотеки № 014/127357/3161/85/1, а також проведення ліквідаційної процедури та реалізації майна ФОП ОСОБА_1 (ІПН НОМЕР_3 ), мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, відомості, які в них містяться, можуть бути використані як докази, в інший спосіб довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, неможливо, що виправдовує застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження.

В іншій частині клопотання задоволенню не підлягає, оскільки є необґрунтованим.

Керуючись ст. ст. 159, 163-164, 369-372 КПК України, слідчий суддя

П О С Т А Н О В И В:

Клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Дніпропетровській області Решетіло О.М. про тимчасовий доступ до речей і документів по кримінальному провадженню №12019040000000083 від 29.01.2019 року задовольнити частково.

АТ «РАЙФФАЙЗЕН БАНК АВАЛЬ» (ідентифікаційний код юридичної особи 14305909), юридична адреса: м. Київ, вулиця Лєскова, 9, надати старшому слідчому СУ ГУНП в Дніпропетровській області Решетілу Олексію Сергійовичу, а також слідчим слідчої групи у вказаному кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до документів та інформації (можливість ознайомитися та отримати копії без вилучення оригіналів) щодо руху коштів по банківському рахунку фізичної особи-підприємця ОСОБА_9 Володимировича (ідентифікаційний код – НОМЕР_3 ) № НОМЕР_2 за період з 01.01.2017 року по 24.05.2019 року із зазначенням дати, суми, призначення фінансово - господарської операції, назв та реквізитів контрагентів, які брали участь у відповідній фінансово - господарській операції, у тому числі їх коди у ЄДРПОУ, номерів банківських рахунків та кодів банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувалися для здійснення відповідної фінансово - господарської операції; копій карток зі зразками підписів осіб, яким надано право розпорядження рахунком № 26001567874; копій документів щодо відкриття та функціонування вказаного банківського рахунку, а саме: заяви на відкриття банківського рахунку, належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних кодів, свідоцтва про державну реєстрацію в органі виконавчої влади, документів, що підтверджують взяття на податковий облік, реєстрацію в органах Пенсійного фонду України, Фонді соціального страхування від нещасних випадків на виробництві та професійних захворювань України як платника соціальних страхових внесків, договорів на розрахунково-касове обслуговування, надання послуг, пов`язаних з функціонуванням системи "Клієнт - банк",

інших документів, які надавалися до банківської установи у зв`язку із відкриттям (закриттям) та функціонуванням названого банківського рахунку; відомостей (прізвище, ім`я та по батькові), а також копій документів (паспорта, довіреності) фізичної особи, яка отримувала готівкові грошові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводилися видаткові готівкові розрахунки) з вказаного вище банківського рахунку; копій платіжних та меморіальних ордерів банку, копій прибуткових та видаткових касових ордерів, грошових чеків, які підтверджують зняття та внесення грошових коштів на вказаний вище рахунок; виписок з номерами телефонів, зазначенням IP-адрес, з яких проходило з`єднання системи "Клієнт-Банк" із зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань за період з 01.01.2017 року по 24.05.2019 року; матеріалів фото- та відео-фіксації осіб, які проводили будь-які операції (відкриття рахунків, подання документів тощо), а також знімання грошових коштів із банківського рахунку у відділеннях банку та з банкоматів; завірених належним чином копій кредитного договору № 014/127357/3161/85 від 03.04.2007 року, договору іпотеки № 014/127357/3161/85/1, додатків та додаткових угод до них, а також документів, на підставі яких було укладено зазначені договори, копій документів щодо виконання умов зазначених договорів; завірених належним чином копій вимог про скликання зборів комітету кредиторів, протоколів зборів комітету кредиторів ФОП ОСОБА_1 (ІПН НОМЕР_3 ), складених за період з початку ліквідаційної процедури до цього часу; завірених належним чином копій документів – кореспонденції між АТ «РАЙФФАЙЗЕН БАНК АВАЛЬ» та ФОП ОСОБА_1 (ІПН НОМЕР_3 ), арбітражним керуючим ОСОБА_5 з приводу виконання умов кредитного та іпотечного договорів та ліквідаційної процедури ФОП ОСОБА_1 (ІН НОМЕР_3 ); копій інших документів, які зберігаються у АТ «РАЙФФАЙЗЕН БАНК АВАЛЬ» та стосуються підстав укладення, ходу виконання умов кредитного договору № 014/127357/3161/85 від 03.04.2007, договору іпотеки № 014/127357/3161/85/1, а також проведення ліквідаційної процедури та реалізації майна ФОП ОСОБА_1 (ІПН НОМЕР_3 ).

В іншій частині клопотання відмовити.

Строк дії ухвали слідчого судді до 22 червня 2019 року.

Роз`яснити, що невиконання ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може мати наслідки, що передбачені ч. 1 ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Н.Ю. Марченко