Ухвала суду № 80888348, 01.04.2019, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/13233/19

Провадження № 1-кс/761/9471/2019

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 квітня 2019 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Макаренко І.О., при секретарі Савлук І.М., розглянувши клопотання начальника 2 відділення 1 відділу 1 управління досудового розслідування ГСУ СБ України підполковника юстиції Кучерука Віталія Степановича, погодженого прокурором відділу ГПУ Рибалком І., про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 22017000000000423 від 23.11.2017 за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України,

В С Т А Н О В И В:

Начальник 2 відділення 1 відділу 1 управління досудового розслідування ГСУ СБ України підполковник юстиції Кучерук Віталій Степанович вніс до суду клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що впродовж 2017-2018 років службові особи АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк», АТ «Банк Альянс» та інших банківських установ, діючи за попередньою змовою зі службовими особами торговців цінними паперами та їх клієнтів, серед яких: ТОВ «Універ Капітал» (код ЄДРПОУ 33592899), ТОВ «КУА «Універ Менеджмент» (код ЄДРПОУ 33777261), ТОВ «І-Інвест» (код ЄДРПОУ 36473568), ПрАТ «Майстер Брок» (код ЄДРПОУ 21608094), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код ЄДРПОУ 25270172), ПАТ «Інвестиційна фінансова компанія «АРТ Капітал» (код ЄДРПОУ 33308667), ТОВ «ФК «ФІНАНС ТІМ», ТОВ «СІТІС ПРОЕКТ», ТОВ «Корпоративний сектор», ТОВ «КУА «ДМ «Капітал», ТОВ «АМАРОК», ТОВ «КУА «Актив-Інвест», ТОВ «Автоальянс-ХХІ», ТОВ «КУА «СИСТЕМА ПЛЮС», Непідприємницьке товариство «Недержавний професійний фонд «ПЕРШИЙ ПРОФСПІЛКОВИЙ», ТОВ «Капітал Таймс», ТОВ «Страхова компанія «СПЕЙР», ПАТ «Універ Агро», ТОВ «КУА «Теком ессет менеджмент», ТОВ «Галактик Інвест Груп», ПрАТ «КУА «Альтера Ессет Менеджмент», ТОВ «Агенство Сучасних Технологій», ПАТ «Фондова компанія «Автоальянс-інвест», АТ «Астеріон Інвест», ТОВ «КУА «Альфавін Капітал», ПрАТ «Автоальянс-ХХI Сторіччя», «Опексір Лімітед» («Opexier Limited», НЕ359077, Кіпр), «Грінкліф Ентерпрайзис Лімітед» («Greencliff Enterprises Limited», HE338140, Кіпр), «Чебушау Лімітед», «ВК СЕРВІСЕЗ ЛІМІТЕД», «ВП КАПІТАЛ ЛІМІТЕД», «Рос Дей Трейдинг С.А.», «ЕЛІЗІУМ БІЗНЕС С.А.», «ФЕАКАУНТЛІМІТЕД», ТОВ «КУА АПФ «Синтакс-Інвест», «ТІРАН ЛТД.», «ОПЕКСІЄР ЛІМІТЕД», «Мідстрім груп лімітед», «Метіда-Капітал», «Галаксіум лімітед», «ФОЇЛ КЕПІТАЛ ЛІМІТЕД», «Увер Груп Лімітед», ТОВ «Медіа-Капітал», «Тета Партнерс ЛТД», «VP Capital Limited», ТОВ «Монт УА» (ЄДРПОУ 38615674), фондових бірж ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» (код ЄДРПОУ 21672206), ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» (код ЄДРПОУ 33718227), ПАТ «Українська біржа» (код ЄДРПОУ 36184092), та іншими юридичними особами і фізичними особами, вчинили операції щодо купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики (надалі ОВДП) в режимі так званого «групового звіту» (укладення біржових контрактів, які забезпечені правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов'язань), що спрямовані на маскування незаконного походження коштів в сумі понад 120 млн. грн., тобто в особливо великому розмірі, які одержані внаслідок вчинення злочину, що передувало легалізації (відмиванню) доходів,тобто злочин, передбачений ч. 3 ст. 209 КК України.

Разом з цим, протягом 2012-2017 років невстановлені службові особи банківських установ України, умисно, за попередньою змовою групою осіб, діючи в інтересах ТОВ «Фондовий актив» (код ЄДРПОУ 37213045), ПАТ «Банк 3/4» (код ЄДРПОУ 36002395), ПАТ «ЗНВКІФ «Бонд» (код ЄДРПОУ 37900479), компанії-нерезидента «Qhenox Limited» (320716, Ларнака, Республіка Кіпр), ТОВ «Інвестиційний капітал України» (код ЄДРПОУ 35649564), ТОВ «Центральний брокер» (код ЄДРПОУ 34560611), ПАТ «Аграрний фонд» (код ЄДРПОУ 38926880), ПАТ «Арселор Міттал» (код ЄДРПОУ 24432974), ПАТ «КУА «Академія Інвестментс» (код ЄДРПОУ 32836032) та інших суб'єктів господарювання, шляхом укладення неринкових контрактів на біржі ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» (код ЄДРПОУ 33718227) про продаж ОВДП випуску: UA4000137277, UA4000142137, UA4000138853, UA4000177919, UA4000178024, UA4000173314, UA4000178891, UA4000176093 послідовно кільком посередникам, з подальшою купівлею цих ОВДП банківськими установами, серед яких, АТ «Ощадбанк» (МФО 300465, код ЄДРПОУ 00032129), АТ «Укргазбанк» (МФО 320478, код ЄДРПОУ 23697280), АТ «Укрексімбанк» (МФО 322313, код ЄДРПОУ 00032112) та ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300528, код ЄДРПОУ 21685166) за ціною значно вищою первинної ціни, вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, створивши умови для привласнення коштів вказаних банківських установ, на загальну суму близько 500 000 000 грн., з метою легалізацію (відмивання) доходів.

Так, маючи на меті надати законного вигляду походження грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, співучасники вчинення злочину вирішили укласти, в порушення ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», формальні правочини на фондовому ринку із облігаціями внутрішньої державної позики (далі ОВДП), під час яких клієнти торговців цінними паперами (насамперед, фізичні особи) нібито отримали прибутки.

Насправді, такі прибутки є грошовими коштами, отриманими злочинним шляхом від вчинення біржових угод, спрямованих на незаконне збагачення та ухилення від сплати податків шляхом маніпулювання на фондовій біржі, зокрема за ознаками, встановленими п. 6 ст. 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», з метою прикриття незаконної діяльності юридичних осіб та легалізації (відмиванню) доходів.

При цьому, з метою прикриття маніпулювання, посадові особи фондових бірж та окремих торговців цінними паперами уклали удавані договори про виконання функцій маркет-мейкера щодо підтримання попиту та пропозиції на державні облігації. Очевидно, що угоди, які призвели до злочину, фактично не були спрямовані на підтримання попиту та пропозиції на державні облігації України. Крім того, торговці цінними паперами, з метою маскування маніпулювання, в окремих випадках намагалися здійснювати операції протягом не одного торговельного дня, а кількох, аби ускладнити віднесення біржових угод до таких, що містять ознаки маніпулювання.

Відповідно до ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», механізмами зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов'язань, що передбачені договорами, укладеними на фондовій біржі, є обов'язкове стовідсоткове попереднє депонування та резервування коштів і цінних паперів або інших фінансових інструментів у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України.

В той же час, фондовими біржами, відповідно до їх правил та договорів (регламентів) з ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках», надається послуга так званого «групового звіту» щодо допуску до клірингу зобов'язань за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі, в т.ч. за відсутності стовідсоткового попереднього депонування та резервування коштів і цінних паперів.

З огляду на наявність такої послуги, фондові біржи України, в свою чергу, надають торговцям цінними паперами - членам біржі (учасникам біржових торгів) послуги щодо можливості укладення таких правочинів - послуга групового звіту (або просто окрема комісія за укладення правочинів, які забезпечені правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов'язань). Ці послуги передбачені тарифами та оприлюднені на веб-сайтах фондових бірж (п. 1.3 тарифів ПАТ «Фондова біржа ПФТС», розділ І тарифів фондового ринку ПАТ «Українська біржа» та розділ 9 ПАТ «ФОНДОВА БІРЖА «ПЕРСПЕКТИВА»).

Вартість надання послуги фондовим біржам розраховується у відсотках від загальної суми зобов'язань за правочинами щодо цінних паперів, які забезпечені правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов'язань, укладеними протягом календарного місяця, за кожним кліринговим рахунком/субрахунком учасника клірингу.

Фактично наявність вказаної послуги надає можливість укладення та виконання правочинів (біржових контрактів), що забезпечені не стовідсотковим попереднім депонуванням активів (коштів та/або цінних паперів), а лише правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов'язань (за іншими правочинами, які підлягають виконанню в той самий торговельний день, разом входять до складу групового звіту та, головне, також не забезпечуються відповідними активами).

Таким чином, достатньо депонувати (зарезервувати) в ПАТ «Розрахунковий центр» цінні папери на первинному (в ланцюжку угод) продавці (зазвичай, банку) та кошти в розмірі, що планується легалізувати, на одному з посередників, і після цього біржові контракти можуть укладатися між необмеженою кількістю учасників біржових торгів, які виступають посередниками між первинним продавцем та кінцевим покупцем, не депонуючи при цьому активів в достатньому обсязі (або взагалі не депонуючи).

При цьому, такі біржові контракти укладаються неодноразово протягом одного дня, з незначною різницею в часі, на однакову або подібну кількість цінних паперів, в аномальному обсязі; коло учасників торгів є обмеженим, економічна вигода існує тільки для посередників (їх клієнтів-фізичних осіб, бенефіціарів таких операцій), а для інших учасників торгів є незначною або відсутня (окремі клієнти-юридичні особи отримують регулярні торговельні збитки від таких операцій за наслідками значної кількості торговельних днів).

Вказані операції за сприяння службових осіб ПАТ «Фондова біржа ПФТС», ПАТ «Українська біржа» та ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» щодо формування доходу ряду фізичних осіб не мали жодного економічного сенсу та законної мети.

Співучасники вчинення злочину укладали біржові контракти (договори купівлі-продажу) таких ОВДП: UA4000137277, UA4000142137, UA4000138853, UA4000177919, UA4000178024, UA4000173314, UA4000178891, UA4000176093.

Зазначені договори купівлі-продажу ОВДП укладались (виконувалися) в інтересах фізичних та юридичних осіб, які нібито хотіли купити та, в подальшому, реалізувати вказані ОВДП за вищою ціною, що дало їм змогу одержати прибуток, який звільнений від оподаткування, та, тим самим, фактично легалізувати отримані доходи без сплати будь-яких податків.

Натомість інші клієнти учасників біржових торгів (юридичні особи) регулярно отримували негативний результат від операцій купівлі-продажу протягом значної кількості торгівельних днів, що не свідчить про наявність економічного сенсу та законної мети, а натомість про заздалегідь спланований результат таких операцій та високу ймовірність попередньої змови учасників біржових торгів.

Тому, з метою всебічного, повного та об'єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні виникла необхідність в проведенні тимчасового доступу до таких речей та документів, що перебувають у володінні Національного банку України (код ЄДРПОУ 00032106, МФО 300001, юридична адреса: м. Київ, вул. Інститутська, 9), з можливістю вилучення їх завірених належним чином копій за період з 01.01.2012 до 31.12.2017:

-висновків (звітів та/або інших документів) складених за результатами здійснення перевірок з питань фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами ОВДП UA 4000137277, UA 4000142137, UA 4000138853, UA 4000177919, UA 4000178024, UA 4000173314, UA 4000178891, UA 4000176093 за період 2012-2017 р.р. проведених Департаментом фінансового моніторингу НБУ у АТ «Ощадбанк», АТ «Укргазбанк», АТ «Укрексімбанк», ПАТ «ОПТ Банк», ПАТ «Банк 3/4» та ПАТ «Розрахунковий центр»;

-доповідну записку директора Департаменту фінансового моніторингу НБУ ОСОБА_1 (№ В/25-0017/67537/БТ від 24.07.2017, виконані ОСОБА_2. і ОСОБА_3.), адресованої Заступнику Голови НБУ ОСОБА_4., щодо аналізу фінансових операцій з купівлі-продажу ОДПВ;

-висновків (звітів, актів та/або інших документів) складених за результатами інспекційних перевірок АТ «Ощадбанк», АТ «Укргазбанк», АТ «Укрексімбанк», ПАТ «ОПТ Банк», ПАТ «Банк 3/4» та ПАТ «Розрахунковий центр» за 2012-2017 р.р.;

-висновків (звітів та/або інших документів) складених за результатами здійснення заходів державного зовнішнього фінансового контролю (аудиту) Рахунковою Палатою за 2012-2017 р.р.;

-документів, що містять розгорнуту, вичерпну інформацію щодо усіх проведених операцій із зазначеними вище цінними паперами з моменту їх випуску по даний час із зазначенням точного часу операцій, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію;

-документів, що містять відомості про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну вищезазначених ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках за 2012 і по даний час.

Вищевказані документи мають значення для всебічного, повного та об'єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю вилучення завірених копій, довести обставини які мають значення для розслідування кримінального правопорушення неможливо.

Отримання тимчасового доступу до документів та вилучення їх копій має важливе значення для розслідування кримінального провадження, зокрема аналіз отриманих копій документів, надасть можливість встановити факт вчинення кримінальних правопорушень.

В судове засідання слідчий не з'явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання у його відсутність, клопотання підтримав та просив задовольнити.

Так, відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За таких обставин, з урахуванням доводів слідчого викладених у клопотанні, вважаю, що клопотання підлягає частковому задоволенню, виходячи з того, що речі та документи, які необхідно вилучити, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити частково.

Надати дозвіл начальнику відділення Головного слідчого управління СБ України Кучеруку Віталію Степановичу, слідчим, які входять до складу слідчої групи: Камінському Дмитру Володимировичу, Компанєйцю Володимиру Миколайовичу, Ромашкіну Денису Сергійовичу, Самолюку Тарасу Вікторовичу, Хлебніковій Ользі Миколаївні, Волошку Олегу Сергійовичу, Хлопотіну Максиму Володимировичу, Ращупкіну Євгену Васильовичу, Кононенку Юрію Сергійовичу та Сербіну Олександру Олеговичу на тимчасовий доступ до речей і документів, що перебувають у володінні Національного банку України (код ЄДРПОУ 00032106, МФО 300001, юридична адреса: м. Київ, вул. Інститутська, 9), з можливістю вилучення належним чином завірених копій наступних документів:

-висновків (звітів та/або інших документів) складених за результатами здійснення перевірок з питань фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами ОВДП UA 4000137277, UA 4000142137, UA 4000138853, UA 4000177919, UA 4000178024, UA 4000173314, UA 4000178891, UA 4000176093 за період 01.01.2012 по 31.12.2017, проведених Департаментом фінансового моніторингу НБУ у АТ «Ощадбанк», АТ «Укргазбанк», АТ «Укрексімбанк», ПАТ «ОПТ Банк», ПАТ «Банк 3/4» та ПАТ «Розрахунковий центр»;

-доповідну записку директора Департаменту фінансового моніторингу НБУ ОСОБА_1 (№ В/25-0017/67537/БТ від 24.07.2017, виконані ОСОБА_2. і ОСОБА_3.), адресованої Заступнику Голови НБУ ОСОБА_4., щодо аналізу фінансових операцій з купівлі-продажу ОДПВ;

-висновків (звітів, актів та/або інших документів) складених за результатами інспекційних перевірок АТ «Ощадбанк», АТ «Укргазбанк», АТ «Укрексімбанк», ПАТ «ОПТ Банк», ПАТ «Банк 3/4» та ПАТ «Розрахунковий центр» за період 01.01.2012 по 31.12.2017;

-висновків (звітів та/або інших документів) складених за результатами здійснення заходів державного зовнішнього фінансового контролю (аудиту) Рахунковою Палатою за період 01.01.2012 по 31.12.2017;

-документів, що містять розгорнуту, вичерпну інформацію щодо усіх проведених операцій із зазначеними вище цінними паперами з моменту їх випуску по даний час із зазначенням точного часу операцій, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію за період 01.01.2012 по 31.12.2017;

-документів, що містять відомості про укладені контракти (біржові, не біржові), час та дату їх укладення, код, кількість та ціну вищезазначених ОВДП, суми контрактів, ідентифікаційні дані продавця та покупця на первинному та вторинному ринках за період 01.01.2012 по 31.12.2017.

Строк дії ухвали встановити 1 (один) місяць з дня її проголошення, тобто до 01 травня 2019 року.

Роз'яснити посадовим особам Національного банку України, що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя