Постанова № 7765227, 12.10.2009, Сумський окружний адміністративний суд

копія

СУМСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

12 жовтня 2009 р.                                                             Справа № 2а-3098/09/1870

Сумський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Соколова В.М.

за участю секретаря судового засідання- Михайленко О.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Суми адміністративну справу за позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами та адміністратор пенсійних фондів "Фінансовий ресурс" про стягнення штрафу ,-

В С Т А Н О В И В:

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (даліпо тексту – позивач, Держфінпослуг), звернулася до суду з позовом, в якому просить стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами та адміністратор пенсійних фондів «Фінансовий ресурс» (далі по тексту – відповідач, ТОВ «Компанія з управління активами та адміністратор пенсійних фондів «Фінансовий ресурс») штраф за порушення вимог законодавства у сфері фінансових послуг в загальному розмірі 17000 грн. Свої вимоги мотивує тим, що за невиконання відповідачем вимог пунктів 3 та 4 розділу Х Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 р. № 41 Держфінпослуг було винесено постанову про застосування штрафу у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 17000 грн., який у добровільному порядку на момент звернення з позовом до суду відповідачем сплачений не був.

В судове засідання представник позивача не з’явився надав суду клопотання в якому зазначав, що позовні вимоги підтримує та просив розглядати справу за його відсутності. (а.с.24-26).

Відповідач, повторно належним чином повідомлений про час і місце розгляду справи (а.с.20,23), в судове засідання не з’явився, всупереч вимог ч. 2 ст. 40 КАС України про причини неявки суд не повідомив, заперечень стосовно позовних вимог не надсилав.

Перевіривши матеріали справи та оцінивши докази в їх сукупності, суд вважає за необхідне позов задовольнити, виходячи з наступного.

Судом встановлено, що під час планової інспекції ТОВ «Компанія з управління активами та адміністратор пенсійних фондів «Фінансовий ресурс», проведеної Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України 20.05.2008 р. та 21.05.2008 р., були встановлені порушення вимог чинного законодавства:

- вимог пункту 4 розділу Х Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 р. № 41 (далі по тексту – Положення про Реєстр) щодо обов’язкового повідомлення Держфінпослуг про застосування санкцій іншими органами державної влади протягом п'ятнадцяти робочих днів після застосування санкцій іншими органами державної влади та надання відповідних підтверджуючих документів;

- вимог пункту 3 розділу Х Положення про Реєстр щодо неповідомлення та ненадання відповідних підтверджуючих документів до Держфінпослуг в п'ятнадцятиденний строк з моменту виникнення змін до документів, що подавались для внесення до Державного реєстру фінансових установ, а саме відповідач не повідомив Держфінпослуг про призначення відповідальної особи за здійснення фінансового моніторингу та про затвердження Правил проведення внутрішнього фінансового моніторингу.

Вказані обставини підтверджуються актом планової інспекції № 34/25/32-п від 22.05.2008 р. (а.с.7-12)

Відповідно до п. 3 ч. 2.1 ст. 2 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2003 N 125 Держфінпослуг може застосовувати заходи впливу в тому числі накладати штрафи відповідно до закону.

Згідно п.2 ч.1 ст. 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації Уповноважений орган застосовує до суб'єктів підприємницької діяльності штрафні санкції у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Відповідно до ч. 6. ст. 42 вищевказаного Закону, рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається суб'єкту підприємницької діяльності - юридичній особі та банківській установі, в якій відкрито розрахунковий рахунок цього суб'єкта підприємницької діяльності.

Як вбачається з матеріалів справи, за порушення ТОВ «Компанія з управління активами та адміністратор пенсійних фондів «Фінансовий ресурс» вимог пунктів 3 та 4 розділу Х Положення про Реєстр Держфінпослуг на підставі ст. 41 та 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» було винесено постанову № 34/25/32-п/1 від 04.06.2008 року про застосування штрафу за порушення вимог законодавства у сфері фінансових послуг на суму 17000 грн. (а.с.14), яка була направлена ТОВ «Компанія з управління активами та адміністратор пенсійних фондів «Фінансовий ресурс» 09.06.2008 року (а.с.16,17).

Згідно ч. 2.4 ст. 2 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2003 N 125 у разі несплати штрафу в добровільному порядку у строк, передбачений постановою, він стягується Держфінпослуг у судовому порядку.

Враховуючи, що сума штрафу відповідачем в добровільному порядку сплачена не була, суд приходить до висновку, що вимоги позивача, щодо стягнення з ТОВ «Компанія з управління активами та адміністратор пенсійних фондів «Фінансовий ресурс» штрафу у розмірі 17000 грн. є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 8, 19 Конституції України, ст. ст. 4, 7, 8, 17, 71, 94, 161-163, 167, 186, 254 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами та адміністратор пенсійних фондів "Фінансовий ресурс" про стягнення штрафу –задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами та адміністратор пенсійних фондів «Фінансовий ресурс» (код ЄДРПОУ 32603616) на користь держави штраф за порушення вимог законодавства у сфері фінансових послуг в розмірі 17000 грн. .

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Сумський окружний адміністративний суд шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження постанови суду в десятиденний строк з дня складення постанови в повному обсязі та подання після цього протягом двадцяти днів апеляційної скарги, або без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо апеляційна скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у встановлений строк, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя                                                             В.М. Соколов

З оригіналом згідно

Суддя                                                                                 В.М. Соколов