Ухвала суду № 77587583, 01.11.2018, Харківський районний суд Харківської області

Справа № 635/4979/18

Провадження № 1-кс/635/2490/2018

УХВАЛА

01 листопада 2018 року Харківський районний суд Харківської області у складі:

слідчого судді – Шинкарчука Я.А.,

секретар судового засідання – Желізова А.О.,

за участю прокурора – Муханова І.М.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в смт Покотилівка Харківського району Харківської області клопотання слідчого СВ Харківського ВП ГУНП в Харківській області ОСОБА_1, погоджене з прокурором Харківської місцевої прокуратури №6 Харківської області ОСОБА_2, за матеріалами досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42018221430000250 від 17.07.2018, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст. 190 КК України, про надання тимчасового доступу до документів, -

встановив:

19 жовтня 2018 року до Харківського районного суду Харківської області надійшло клопотання слідчого СВ Харківського ВП ГУНП в Харківській області ОСОБА_1, погоджене з прокурором Харківської місцевої прокуратури №6 Харківської області ОСОБА_2, за матеріалами досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42018221430000250 від 17.07.2018, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст. 190 КК України, про надання тимчасового доступу до документів.

Як вбачається з клопотання прокурора, слідчим відділом Харківського ВП ГУ НП в Харківській області проводиться досудове розслідування по кримінальному провадженню за № 42018221430000250 від 17.07.2018, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст. 190 КК України.

Відомості про вчинення кримінального правопорушення до ЄРДР було внесено Харківською місцевою прокуратурою №6 Харківської області на підставі заяви громадянина ОСОБА_3.

Досудовим розслідуванням встановлено, що в період часу з 2009 по 2013 р.р., в ході реалізації комерційного проекту з торгівлі зерновими культурами, іменованого «Зернотрейдинг», – один з учасників цього проекту, ОСОБА_4, маючи на меті вчинення шахрайських дій, шляхом зловживання довірою ОСОБА_3, як фінансового партнера проекту, аргументуючи необхідністю фінансування робочого капіталу проекту «Зернотрейдинг» з використанням грошових коштів підконтрольних ОСОБА_3 компаній, заволодів належними ОСОБА_3 грошовими коштами в особливо великих розмірах.

Допитаний в якості потерпілого в рамках кримінального провадження ОСОБА_3, пояснив, що в 2008 році до нього звернувся громадянин ОСОБА_4, який запропонував стати фінансовим партнером в проекті, пов’язаному з експортом зернових культур з України. Згідно з пропозицією, ОСОБА_4 та його партнер ОСОБА_5 мали б стати операційними партнерами в проекті. Зважаючи на високий обіцяний рівень прибутковості, потерпілий прийняв вищевказану пропозицію.

На початковому етапі, в 2008-2009 маркетингових роках, потерпілий профінансував реалізацію зернових культур на суму 3 млн. дол. США, надавши кредит через свої компанії компаніям, управління якими здійснював ОСОБА_4

В 2009 році ОСОБА_3 та ОСОБА_4, спільно створили проект з торгівлі зерновими культурами «Зернотрейдинг», уклавши для цього меморандум зернового проекту «Зернотрейдинг» від 04 серпня 2009 року. Зазначений проект «Зернотрейдинг» неодноразово продовжувався шляхом укладання меморандумів.

В свою чергу Меморандум 2009 року передбачав торгівлю зерновими культурами за комісійною схемою.

Згідно п.2.1. умов меморандуму сторони повинні були створити чи придбати операційну компанію – юридичну особу на території України, яка повинна була здійснювати закупівлю зернових культур в Україні і експорт їх агентській компанії-нерезиденту. Агентська компанія-нерезидент повинна була перепродавати зернові культури компанії-продавцеві. Компанія продавець повинна була продавати зернові культури кінцевим покупцям і акумулювати прибуток проекту.

Для виконання меморандуму 2009 року ОСОБА_4 запропонував потерпілому використовувати ТОВ «Дейрі - Експерт», що раніше контролювалось ОСОБА_4, та було перейменоване в ТОВ «Зерно-Трейд» (ЄДРПОУ 32493237) в якості української операційної компанії (згодом - ТОВ «Росток - Трейд»), компанію SІА Grаіnex (реєстраційний номер 40103237446) в якості латвійської агентської компанії (згодом замінена на латвійську компанію SIA Latexport (реєстраційний номер 40103341334), компанію - комітента Ugraine K/S (реєстраційний номер 32466540) в якості датської компанії – продавця (згодом замінена на датську компанію Best Grain К/S (реєстраційний номер 33266391).

В свою чергу ОСОБА_4 і його співробітники відповідали за створення та операційну діяльність компаній, що входили до проекту «Зернотрейдинг».

Як фінансовий партнер, потерпілий ОСОБА_3 надавав фінансування проекту «Зернотрейдинг» шляхом надання низки кредитів від підконтрольної потерпілому компанії Samoran Investments Limited (БВО). Метою кредитів, як запевнював потерпілого громадянин ОСОБА_4, було поповнення робочого капіталу та оборотних коштів компаній, що використовувалися в проекті «Зернотрейдинг» для торгівлі зерновими культурами.

Далі, ОСОБА_4 та його представники регулярно надавали звітність, яка відображала прибутковість проекту, а тому потерпілий довіряючи ОСОБА_4, погоджувався на всі його пропозиції щодо структури управління проектом, торгової структури ведення бізнесу та продовжував надавати додаткове фінансування проекту.

В процесі виходу з проекту «Зернотрейдинг» у грудні 2013 року, потерпілий ОСОБА_3 дізнався про те, що ОСОБА_4 насправді подавав йому недостовірну інформацію в звітності проекту, де навмисно не відображалися збиткові для проекту операції.

Метою приховування ОСОБА_4 від потерпілого ОСОБА_3 фактичного фінансового стану проекту був намір якомога довше утримати потерпілого ОСОБА_3 від виходу з проекту та продовжувати отримувати фінансування проекту.

У подальшому, потерпілому ОСОБА_3 стало відомо, що ОСОБА_4 умисно, без відома потерпілого, присвоїв частку фінансування, отриманого від потерпілого у розмірі 21 215 500,00 дол. США, шляхом спрямування цих коштів всупереч Меморандуму 2009 року на користь компаній групи «Росток-Холдинг», якими володіє сам ОСОБА_4 та ОСОБА_6, які спільно займаються сільськогосподарським бізнесом, тобто з метою фінансування та розвитку власних компаній.

Схема виводу фінансування з проекту «Зернотрейдинг», яка була розроблена ОСОБА_4 полягала в наступному: компанії проекту «Зернотрейдинг» в процесі операційної діяльності укладали з компаніями групи «Росток-Холдинг» форвардні контракти на поставку зернових культур та надавали передоплату за цими контрактами. Починаючи з 2012 року, частка контрактів, укладених з компаніями, підконтрольними ОСОБА_4 і ОСОБА_6, збільшилася до 50% від загального обсягу укладених форвардних контрактів.

Таким чином, станом на початок 2014 року, на компанії групи «Росток-Холдинг» було видано 13,5 млн. дол. США в якості передоплати за товар за форвардними контрактами.

Окрім того, як виявилося пізніше, форвардні контракти на поставку зернових культур, які менеджери ОСОБА_4 укладали з компаніями групи «Росток-Холдинг», відрізнялися від звичайних договорів, які укладалися з іншими, реальними контрагентами. Зокрема, договори з компаніями групи «Росток-Холдинг» були навмисно укладені на таких умовах, що стягнення заборгованості по ним було малоймовірним.

Дії, ОСОБА_4 з самого початку були направлені на заволодіння чужим майном, шляхом зловживання довірою для розширення власного бізнесу, а саме групи «Росток-Холдинг», в результаті чого громадянин ОСОБА_4, значно збільшив земельний банк групи «Росток-Холдинг» (з 11 719 гектарів в 2009 році до 55 000 гектарів в 2015 році) за рахунок коштів потерпілого.

Таким чином, ОСОБА_4 та підконтрольні йому особи здійснюючи умисні, планомірні, системні, заздалегідь сплановані дії, привласнили кошти ОСОБА_3 у розмірі 21 215 500,00 дол. США, шляхом омани та зловживання довірою.

При цьому, ОСОБА_6, як другому бенефіціару компаній групи «Росток-Холдинг» було відомо, що гроші на розвиток цих компаній отримані ОСОБА_4 шахрайським шляхом. Отже, обидва власники компаній групи «Росток-Холдинг» діяли в змові, що підтверджується, серед іншого, акціонерним договором від 01.09.2014 та іншими матеріалами, отриманими в межах досудового розслідування.

З моменту виявлення ОСОБА_3 вказаних шахрайських дій, ОСОБА_4, ОСОБА_6 неодноразово запевняли потерпілого у тому, що повернуть грошові кошти, проте вчиняють лише дії, спрямовані на затягування часу.

Так, ОСОБА_4, зокрема, особисто склав розписку, в якій вказав фактичну суму привласнених грошових коштів - 21 215 500,00 дол. США.

Станом на сьогодні, отримані шахрайським шляхом грошові кошти не повернуто ОСОБА_3

До групи «Росток-Холдинг» входить загалом 18 підприємств. Так, компанії ROSTOK AGROINVEST LIMITED (Кіпр), бенефіціарними власниками якої згідно даних ЄДР є ОСОБА_4 та ОСОБА_6, належить 100% корпоративних прав у ТОВ «РОСТОК-ХОЛДИНГ» (ідентифікаційний код 37194630).

У свою чергу, ТОВ «РОСТОК-ХОЛДИНГ» належать:

1) 100% корпоративних прав у наступних підприємствах: ТОВ «НОВГОРОД-СІВЕРСЬКИЙ ЕЛЕВАТОР» (ідентифікаційний код 35289290), ТОВ «ДЕМОР» (ідентифікаційний код 32054193), ПП «НОВГОРОД-СІВЕРСЬКІ АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 35289259), ТОВ «БЕРЕГИНЯ» (ідентифікаційний код 30834824), ТОВ «АГРОФІРМА «НАДІЯ» (ідентифікаційний код 32365064), ПОСП «ІЧНЯНСЬКЕ» (ідентифікаційний код 30834688), ПОСП «ХЛІБОРОБ» (ідентифікаційний код 30935400), ПП «АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 34950459), ПП «ЯМПІЛЬ ІНВЕСТ» (ідентифікаційний код 34113192), ТОВ АГРОФІРМА «ОБРІЙ» (ідентифікаційний код 30924095), ТОВ «РОСТОК-ТРЕЙД» (ідентифікаційний код 33940277);

2) 98,93% корпоративних прав у ТОВ «КОМБІКОРМНИК» (ідентифікаційний код 14223117). Інші 1,07% корпоративних прав належить ТОВ «АГРОФІРМА «НАДІЯ» (ідентифікаційний код 32365064), 100% корпоративних прав якої безпосередньо належить ТОВ «РОСТОК-ХОЛДИНГ»;

3) 99% корпоративних прав у СТОВ «КРУПИЧПІЛЬСЬКЕ» (ідентифікаційний код 32570188). Інші 1% корпоративних прав належать ТОВ «АГРОФІРМА «НАДІЯ» (ідентифікаційний код 32365064), 100% корпоративних прав якої безпосередньо належить ТОВ «РОСТОК-ХОЛДИНГ»;

4) 99% корпоративних прав у ТОВ «ШАЛИГИНСЬКЕ» (ідентифікаційний код 03778295). Інші 1% корпоративних прав належать ПП «АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 34950459), 100% корпоративних прав якої безпосередньо належить ТОВ «РОСТОК-ХОЛДИНГ»;

5) 99% корпоративних прав у ТОВ АГРОФІРМА «ІМ.ЧАПАЄВА» (ідентифікаційний код 30822068). Інші 1% корпоративних прав належать ПП «АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 34950459), 100% корпоративних прав якої безпосередньо належить ТОВ «РОСТОК-ХОЛДИНГ».

Також, ПП «ЯМПІЛЬ ІНВЕСТ» (ідентифікаційний код 34113192), яке належить ТОВ «РОСТОК-ХОЛДИНГ», володіє 100% корпоративних прав у ПП «СЕРЕДИНА-БУДА АГРО» (ідентифікаційний код 34204970).

Бенефіціарними власниками усіх вищевказаних підприємств відповідно до даних ЄДР зазначено ОСОБА_4 та ОСОБА_6

Таким чином, усі вищевказані українські підприємства належать ТОВ «РОСТОК-ХОЛДИНГ», єдиним учасником якого є компанія ROSTOK AGROINVEST LIMITED (Кіпр), бенефіціарними власниками якої виступають ОСОБА_4 та ОСОБА_6.

Зокрема згідно відомостей Єдиного реєстру речових прав на нерухоме майно слідством встановлено, що 25.11.2016 між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та підприємствами групи «Росток-Холдинг» було укладено Генеральний договір на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232, відповідно до умов якої вказані підприємства отримали від банку кредит в сумі 4 112 000,00 доларів США.

В забезпечення вказаного Генерального договору на здійснення кредитних операцій №010/150-2/232 від 25.11.2016 за відповідними договорами іпотеки та застави підприємствами групи «Росток Холдинг», в т.ч. ТОВ «Агрофірма «Надія», ТОВ «Шалигинське», ПОСП «Ічнянське», ПП «Аграрні Інвестиції», було передано в іпотеку/заставу АТ «ОСОБА_7 Аваль» об’єкти нерухомості, обладнання, основні засоби та зерно.

Слідством також встановлено, що 04.09.2015 між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та підприємствами групи «Росток-Холдинг» було укладено низку Договорів про факторингове фінансування без регресу, а саме:

(а) Договір про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/17, укладений з ПП «Аграрні Інвестиції», сума основного зобов’язання - 15 716 358,00 грн.;

(б) Договір про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18, укладений з ПП «Аграрні Інвестиції», сума основного зобов’язання – 844 867,80 грн.;

(в) Договір про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-0-00/2/19, укладений з ПП «Ямпіль Інвест», сума основного зобов’язання – 13 445 208,00 грн..

В забезпечення вказаних Договорів про факторингове фінансування без регресу за відповідними договорами застави підприємствами групи «Росток Холдинг», в т.ч. ПП «Аграрні Інвестиції», ПП «Ямпіль Інвест» було передано в заставу АТ «ОСОБА_7 Аваль» майнові права грошової вимоги за контрактом, укладеного з ТОВ «Східноукраїнська компанія «Малтюроп».

Крім цього, згідно відомостей Єдиного реєстру речових прав на нерухоме майно слідством встановлено, що 25.08.216 між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та ПП «Ямпіль Інвест» було укладено Договір про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-/2/21, сума основного зобов’язання – 20 000 000,00 грн. В забезпечення даного договору ПП «Ямпіль Інвест» було передано в заставу банку майнові права грошової вимоги за договором поставки № К16-У-2016 від 03.03.2016, укладеного з ТОВ «Малтюроп Юкрейн».

Як вже було зазначено, належні потерпілому ОСОБА_3 грошові кошти в сумі 21 215 500,00 дол. США, якими заволодів шахрайським шляхом ОСОБА_4, виводилися з проекту та використовувалися для створення, розвитку вказаних підприємств, їх матеріальної бази, земельного фонду та іншого.

Зокрема, у органу досудового розслідування є підстави вважати, що належні потерпілому ОСОБА_3 грошові кошти, якими шахрайським шляхом заволоділи ОСОБА_4 та ОСОБА_6, в тому числі, були використані з метою погашення отриманих підприємствами групи «Росток-Холдинг» в АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) кредитів на підставі Генерального договору на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016, укладених Договорів про факторингове фінансування без регресу від 04.09.2015 та від 25.08.2016 та інших кредитних договорів.

Протиправні дії ОСОБА_4, кваліфіковані за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст. 190 КК України, санкція якої передбачає позбавлення волі на строк від п’яти до дванадцяти років з конфіскацією майна.

З урахуванням вищевикладеного, у слідства є обґрунтовані підстави вважати, що за адресою місцезнаходження АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909), а саме: 01011, м. Київ, вул. Лєскова, 9, - знаходяться документи, пов’язані із оформленням та укладанням Генерального договору на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016, вищезазначених Договорів про факторингове фінансування без регресу від 04.09.2015 та від 25.08.2016 та інших кредитних договорів, укладених між банком та підприємствами групи «Росток-Холдинг», а також документи, пов’язані із наданням забезпечення під такі договори з боку підприємств групи «Росток-Холдинг», тобто документи, що були укладені між такими особами та АТ «ОСОБА_7 Аваль», або надані АТ «ОСОБА_7 Аваль» в процесі прийняття рішення про надання кредитів.

Такі документи, відповідно до законодавства України та локальних нормативних актів підприємств, що входять до структури групи «Росток-Холдинг», у тому числі враховуючі перелік витребуваних банками-кредиторами документів, що обов’язково надаються/укладаються із банком позичальниками та особами, які виступають в якості поручителів чи передають в заставу/іпотеку майно, обов’язково знаходяться у банку та формують відповідні кредитні справи. Зазначені кредитні справи мають містити, серед іншого:

- Генеральний договір на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитні угоди, укладені на виконання даного Генерального договору, з усіма додатками, змінами та доповненням;

- вищезазначені Договори про факторингове фінансування без регресу від 04.09.2015 та від 25.08.2016;

- інші кредитні договори, договори іпотеки, поруки, застави, додатки до них, зміни та доповнення, у тому числі договори переведення боргу;

- рішення відповідних органів управління юридичних осіб - позичальників щодо отримання/надання дозволу на отримання кредиту (рішення, протоколи загальних зборів тощо);

- рішення відповідних органів управління учасників юридичних осіб - позичальників щодо отримання/надання дозволу на отримання кредиту (рішення, протоколи загальних зборів тощо);

- рішення відповідних органів управління юридичних осіб - поручителів за виконання позичальником, щодо надання дозволу на укладання забезпечувальних договорів іпотеки, поруки, застави (рішення, протоколи загальних зборів тощо);

- рішення відповідних органів управління учасників юридичних осіб - поручителів за виконання позичальником, щодо надання дозволу на укладання забезпечувальних договорів іпотеки, поруки, застави (рішення, протоколи загальних зборів тощо);

- документи щодо відносин контролю між позичальниками та поручителями та іншими особами;

- заявки на отримання кредиту;

- доручення/довіреності щодо представництва інтересів позичальників/поручителів перед банком;

- балансові довідки про майно позичальників та поручителів;

- висновки, що подавались на засідання кредитного комітету;

- рішення кредитного комітету банку;

- установчі документи та документи що підтверджують правовий статус учасників юридичних осіб – позичальників та поручителів;

- документи, що стали підставою для укладення Генерального договору на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитних угод, укладених на виконання даного Генерального договору, вищезазначених Договорів про факторингове фінансування без регресу від 04.09.2015 та від 25.08.2016 та інших кредитних договорів, договорів забезпечення, укладених між АТ «ОСОБА_7 Аваль» та підприємствами групи «Росток-Холдинг»;

- документи щодо видачі та використання кредитних коштів;

- підтверджуючі (касові) документи стосовно погашення зазначених кредитів, відсотків та комісії;

- переписка між АТ «ОСОБА_7 Аваль» та позичальниками, поручителями, заставодавцями;

- документи, що підтверджують рух грошових коштів по банківським рахункам, пов’язаним із Генеральним договором на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитними угодами, укладеними на виконання даного Генерального договору, вищезазначеними Договорами про факторингове фінансування без регресу від 04.09.2015 та від 25.08.2016 та іншими кредитними договорами, укладеними між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та підприємствами групи «Росток-Холдинг».

Обґрунтовуючи клопотання слідчим зазначено, що отримані в ході тимчасового доступу документи та матеріали матимуть важливе доказове значення в рамках кримінального провадження (ст. 91 КПК України) для встановлення важливих обставин у даному кримінальному провадженні, зокрема: фактів вчинення дій, пов’язаних з реалізацією шахрайської схеми заволодіння коштами; встановлення повного кола осіб, причетних до вчинення вказаних дій, у тому числі з метою допиту таких осіб. Іншим способом отримати інформацію, яка міститься у вказаних документах, не вбачається можливим, їх вилучення необхідне для використання при проведенні слідчих дій. З огляду на викладене та враховуючи те, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи, які містяться у кредитних справах щодо укладання та виконання Генерального договору на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитних угод, укладених на виконання даного Генерального договору, вищезазначених Договорів про факторингове фінансування без регресу від 04.09.2015 та від 25.08.2016 та інших кредитних договорів і договорів забезпечення, укладеними між АТ «ОСОБА_7 Аваль» та підприємствами групи «Росток-Холдинг», які на даний час перебувають у володінні АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909), за адресою: 01011, м. Київ, вул. Лєскова, 9, - містять дані, які можуть мати суттєве значення для встановлення важливих обставин, можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а також з метою надання документам належної правової оцінки, всебічного, повного і неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, що містяться у кредитних справах та вилучити належним чином завірені копії документів із кредитних справ у повному обсязі, оскільки отримання даних документів не можливо в інший спосіб, який би унеможливив їх знищення або приховування. Також, запитувана інформація про рух грошових коштів по банківським рахункам, що пов’язані із кредитними договорами, необхідна для проведення економічної експертизи в даному кримінальному провадженні.

У судовому засіданні прокурор Харківської місцевої прокуратури №6 Харківської області ОСОБА_2 підтримав клопотання та просив його задовольнити, з посиланням на обґрунтування викладене у клопотанні.

В судове засідання представник Акціонерного товариства «ОСОБА_7 Аваль» - юридичної особи у володіння якої знаходяться речі і документи до яких слідчий просить доступ, не з’явився, однак суд враховуючи положення частини четвертої статті 163 КПК України, вважає за можливе розглянути дане клопотання у відсутність представника, який про час, дату та місце розгляду справи повідомлявся належним чином.

Заслухавши пояснення прокурора, вивчивши надані документи та матеріали, якими обґрунтоване клопотання, а також витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження за №42018221430000250 від 17.07.2018, в рамках якого подається клопотання, суд приходить до висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, виходячи з наступного.

Згідно витягу з Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42018221430000250 від 17.07.2018, за фактом заволодіння ОСОБА_4 шляхом обману та зловживання довірою грошовими коштами, які належать ОСОБА_3, в розмірі понад один мільйон гривень, до Єдиного реєстру досудових розслідувань 17 липня 2018 року внесено відомості за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст.190 КК України.

На підставі постанови Генерального прокурора України ОСОБА_8 про доручення здійснення досудового розслідування іншому органу досудового розслідування від 06 серпня 2018 року, здійснення досудового розслідування кримінального провадження, передбаченого ч.4 ст.190 КК України в кримінальному проваджені №42018221430000250 від 17.07.2017 доручено слідчим слідчого відділу Харківського відділу Головного управління Національної поліції в Харківській області.

Виходячи зі змісту вимог статті 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Як зазначено у статті 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходиться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Статтею 160 КПК України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 КПК України, слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Клопотання, яке надійшло від слідчого до суду відповідає вимогам КПК України.

Згідно статті 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Банківською таємницею, зокрема, є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; 7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації; 9) інформація про фізичну особу, яка має намір укласти договір про споживчий кредит, отримана під час оцінки її кредитоспроможності.

Статтею 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» передбачено, що інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Відповідно до пункту 5 частини першої статті 162 КПК України закріплено, що відомості, які можуть становити банківську таємницю, належить до охоронюваної законом таємниці.

Відтак, згідно чинного кримінального процесуального законодавства України, відомості що містяться в документах, які можуть становити банківську таємницю, відносяться до охоронюваної законом таємниці.

У відповідності до положень частини шостої статті 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п’ятою статті 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

В силу положень частини сьомої статті 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

В ході розгляду встановлено, що документи, до яких слідчий просить надати доступ містять охоронювану законом таємницю, а саме, становлять банківську таємницю.

Разом з тим, на підставі пункту 5 частини другої статті 131 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів віднесено до заходів забезпечення кримінального провадження. Тому для його застосування, як заходу забезпечення кримінального провадження, обов’язково повинна бути наявна обґрунтована підозра, що передбачено пунктом 4 частини третьої статті 132 КПК України. Обґрунтована підозра визнається такою, якщо є факти або інформація, яка може переконати об’єктивного спостерігача в тому, що особа, про яку йдеться, могла вчинити правопорушення у межах кримінального провадження (п.175 рішення Європейського суду з прав людини від 21.04.2011 року у справі «Нечипорук і Йонкало проти України»).

Крім того, згідно із вимогами частини третьої статті 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Між, поняття потреби (необхідності) розкривається в усталеній практиці Європейського суду з прав людини, а саме, під поняттям необхідності розуміється, що втручання відповідає нагальній суспільній необхідності та що воно пропорційне з правомірною метою, яку планується досягти (п.67 рішення Європейського суду з прав людини у справі «ОЛССОН проти Швеції» та п.44 рішення у справі «Камензинд проти Швейцарії»).

Відтак, з оглядну на все приведене вище, прокурором в судовому засіданні доведено, обґрунтовано та вмотивовано наявність достатніх підстав вважати, що документи до яких слідчий просить надати доступ: перебувають у вказаної в клопотанні юридичної особи; мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; існує можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах; неможливо іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів; інформація, що міститься у них необхідна для встановлення винних осіб та притягнення їх до відповідальності.

Таким чином, слідчий суддя приходить до висновку, що правомірність мети вказаного кримінального провадження пропорційно суспільній необхідності, а тому, з огляду на приведене вище, клопотання слідчого обґрунтоване та підлягає задоволенню.

Керуючись статтями 159-166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя, -

постановив:

Клопотання слідчого СВ Харківського ВП ГУНП в Харківській області ОСОБА_1, погоджене з прокурором Харківської місцевої прокуратури №6 Харківської області ОСОБА_2, за матеріалами досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42018221430000250 від 17.07.2018, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.4 ст. 190 КК України, про надання тимчасового доступу до документів – задовольнити.

Надати старшому слідчому СВ Харківського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області ОСОБА_1 та прокурору Харківської місцевої прокуратури №6 Харківської області ОСОБА_2, тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ОСОБА_7 АВАЛЬ" (АТ "ОСОБА_7 АВАЛЬ") (ідентифікаційний код юридичної особи 14305909), за адресою: 01011, м. Київ, вул. Лєскова, 9, з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів, а саме до: документів щодо укладання та виконання Генерального договору на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитних угод, укладених в рамках даного Генерального договору, Договору про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/17 від 04.09.2015, Договору про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договору про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договору про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/19 від 04.09.2015, Договору про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-/2/21 від 25.08.2016 та інших кредитних договорів, укладених між банком та ТОВ «НОВГОРОД-СІВЕРСЬКИЙ ЕЛЕВАТОР» (ідентифікаційний код 35289290), ТОВ «ДЕМОР» (ідентифікаційний код 32054193), ПП «НОВГОРОД-СІВЕРСЬКІ АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 35289259), ТОВ «БЕРЕГИНЯ» (ідентифікаційний код 30834824), ТОВ «АГРОФІРМА «НАДІЯ» (ідентифікаційний код 32365064), ПОСП «ІЧНЯНСЬКЕ» (ідентифікаційний код 30834688), ПОСП «ХЛІБОРОБ» (ідентифікаційний код 30935400), ПП «АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 34950459), ПП «ЯМПІЛЬ ІНВЕСТ» (ідентифікаційний код 34113192), ТОВ АГРОФІРМА «ОБРІЙ» (ідентифікаційний код 30924095), ТОВ «РОСТОК-ТРЕЙД» (ідентифікаційний код 33940277), ТОВ «КОМБІКОРМНИК» (ідентифікаційний код 14223117), СТОВ «КРУПИЧПІЛЬСЬКЕ» (ідентифікаційний код 32570188), ТОВ «ШАЛИГИНСЬКЕ» (ідентифікаційний код 03778295), ТОВ АГРОФІРМА «ІМ.ЧАПАЄВА» (ідентифікаційний код 30822068), ПП «СЕРЕДИНА-БУДА АГРО» (ідентифікаційний код 34204970), ТОВ «РОСТОК-ХОЛДИНГ» (ідентифікаційний код 37194630), ПОСП «ХЛІБОРОБ» (ідентифікаційний код 30935400), в тому числі, але не виключно:

-Генеральний договір на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 з усіма додатками, змінами та доповненнями;

-кредитні угоди, укладені в рамках Генерального договору на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016, з усіма додатками, змінами та доповненнями;

-Договір про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/17 від 04.09.2015, укладений з ПП «АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 34950459), з усіма додатками, змінами та доповненнями;

-Договір про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, укладений з ПП «АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 34950459), з усіма додатками, змінами та доповненнями;

-Договір про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, укладений з ПП «НОВГОРОД-СІВЕРСЬКІ АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 35289259), з усіма додатками, змінами та доповненнями;

-Договір про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-0-00/2/19 від 04.09.2015, укладений з ПП «ЯМПІЛЬ ІНВЕСТ» (ідентифікаційний код 34113192), з усіма додатками, змінами та доповненнями;

-Договір про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-/2/21 від 25.08.2016, укладений з ПП «ЯМПІЛЬ ІНВЕСТ» (ідентифікаційний код 34113192), з усіма додатками, змінами та доповненнями;

-інші кредитні договори, укладені між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та ТОВ «НОВГОРОД-СІВЕРСЬКИЙ ЕЛЕВАТОР» (ідентифікаційний код 35289290), ТОВ «ДЕМОР» (ідентифікаційний код 32054193), ПП «НОВГОРОД-СІВЕРСЬКІ АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 35289259), ТОВ «БЕРЕГИНЯ» (ідентифікаційний код 30834824), ТОВ «АГРОФІРМА «НАДІЯ» (ідентифікаційний код 32365064), ПОСП «ІЧНЯНСЬКЕ» (ідентифікаційний код 30834688), ПОСП «ХЛІБОРОБ» (ідентифікаційний код 30935400), ПП «АГРАРНІ ІНВЕСТИЦІЇ» (ідентифікаційний код 34950459), ПП «ЯМПІЛЬ ІНВЕСТ» (ідентифікаційний код 34113192), ТОВ АГРОФІРМА «ОБРІЙ» (ідентифікаційний код 30924095), ТОВ «РОСТОК-ТРЕЙД» (ідентифікаційний код 33940277), ТОВ «КОМБІКОРМНИК» (ідентифікаційний код 14223117), СТОВ «КРУПИЧПІЛЬСЬКЕ» (ідентифікаційний код 32570188), ТОВ «ШАЛИГИНСЬКЕ» (ідентифікаційний код 03778295), ТОВ АГРОФІРМА «ІМ.ЧАПАЄВА» (ідентифікаційний код 30822068), ПП «СЕРЕДИНА-БУДА АГРО» (ідентифікаційний код 34204970), ТОВ «РОСТОК-ХОЛДИНГ» (ідентифікаційний код 37194630), ПОСП «ХЛІБОРОБ» (ідентифікаційний код 30935400), з усіма додатками, змінами та доповненнями;

-договори забезпечення щодо вищевказаних кредитних договорів, в тому числі, але не виключно: договори іпотеки з усіма додатками, змінами та доповненнями; договори поруки з усіма додатками, змінами та доповненнями; договори застави з усіма додатками, змінами та доповненнями;

-договори переведення боргу з усіма додатками, змінами та доповненнями;

-заявки на отримання кредитів;

-інформація про рух грошових коштів по банківським рахункам, пов’язаним із Генеральним договором на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитними угодами, укладеними в рамках даного Генерального договору, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/17 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/19 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-/2/21 від 25.08.2016 та іншими кредитними договорами, укладеними між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та вищевказаними підприємствами групи «Росток-Холдинг»;

-документи, що підтверджують рух грошових коштів по банківським рахункам, пов’язаним із Генеральним договором на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитними угодами, укладеними в рамках даного Генерального договору, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/17 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/19 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-/2/21 від 25.08.2016 та іншими кредитними договорами, укладеними між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та вищевказаними підприємствами групи «Росток-Холдинг»;

-інформація щодо непогашеної суми заборгованості у станом на дату винесення ухвали (з вказанням суми непогашеного кредитів, нарахованих процентів, суми простроченої заборгованості та нарахованих штрафних санкцій) за Генеральним договором на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитними угодами, укладеними в рамках даного Генерального договору, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/17 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/19 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-/2/21 від 25.08.2016 та іншими кредитними договорами, укладеними між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та вищевказаними підприємствами групи «Росток-Холдинг»;

-оригінали правовстановлюючих документів на майно, яке було передане в заставу, іпотеку АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) за Генеральним договором на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитними угодами, укладеними в рамках даного Генерального договору, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/17 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/19 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-/2/21 від 25.08.2016 та іншими кредитними договорами, укладеними між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та вищевказаними підприємствами групи «Росток-Холдинг»;

-висновки, що подавались на засідання кредитного комітету;

-рішення, протоколи засідань кредитного комітету банку;

-установчі документи та документи що підтверджують правовий статус учасників юридичних осіб – позичальників та поручителів за вищевказаними кредитними договорами;

-рішення відповідних органів управління юридичних осіб - позичальників щодо отримання/надання дозволу на отримання кредиту (рішення, протоколи загальних зборів тощо);

-рішення відповідних органів управління учасників юридичних осіб - позичальників щодо отримання/надання дозволу на отримання кредиту (рішення, протоколи загальних зборів тощо);

-рішення відповідних органів управління юридичних осіб - поручителів щодо надання дозволу на укладання забезпечувальних договорів іпотеки, поруки, застави (рішення, протоколи загальних зборів тощо);

-рішення відповідних органів управління учасників юридичних осіб - поручителів надання дозволу на укладання забезпечувальних договорів іпотеки, поруки, застави (рішення, протоколи загальних зборів тощо);

-документи щодо відносин контролю між позичальниками та поручителями та іншими особами;

-доручення/довіреності щодо представництва інтересів позичальників/поручителів перед банком;

-Балансові довідки про майно позичальників та поручителів;

-документи, що стали підставою для укладення Генерального договору на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитних угод, укладених в рамках даного Генерального договору, Договору про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/17 від 04.09.2015, Договору про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договору про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договору про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/19 від 04.09.2015, Договору про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-/2/21 від 25.08.2016 та інших кредитних договорів, укладених між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та вищевказаними підприємствами групи «Росток-Холдинг»;

-документи щодо видачі та використання кредитних коштів за Генеральним договором на здійснення кредитних операцій № 010/150-2/232 від 25.11.2016 та кредитними угодами, укладеними в рамках даного Генерального договору, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/17 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/18 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу № 017/150-1-0-00/2/19 від 04.09.2015, Договором про факторингове фінансування без регресу №017/150-1-/2/21 від 25.08.2016 та іншими кредитними договорами, укладеними між АТ «ОСОБА_7 Аваль» (ідентифікаційний код 14305909) та вищевказаними підприємствами групи «Росток-Холдинг»;

-підтверджуючі (касові) документи стосовно погашення зазначених кредитів, відсотків та комісії.

-переписка між банківською установою та позичальниками, поручителями, заставодавцями.

Строк дії ухвали - один місяць з дня винесення, тобто до 01 грудня 2018 року.

У відповідності до статті 166 КПК України роз’яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає і набирає законної сили з моменту її оголошення.

Повний текст ухвали складено 02 листопада 2018 року.

Слідчий суддя – Я.А. Шинкарчук