Ухвала суду № 74960233, 04.06.2018, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/16002/18

Провадження № 1-кс/761/10938/2018

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 червня 2018 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Рибак М.А., за участі секретаря Малашевського О.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури № 2 Мельника А.С. про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках досудового розслідування кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за № 12014160500008975 від 03.10.2014 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.3 ст. 209, ч.1 ст. 358 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

Прокурор Київської місцевої прокуратури № 2 Мельник А.С. звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів стосовно клієнта ПАТ «АЛЬФА-БАНК» (код ЄДРПОУ - 23494714, МФО - 300346, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6) - ТОВ «Експертна Компанія «Професіонал» (код ЄДРПОУ - 30223790), з можливістю їхнього вилучення, які знаходяться у володінні ПАТ «АЛЬФА-БАНК», розташованого за адресою м. Київ, вул. Десятинна, 4/6.

Клопотання мотивовано тим, що у продовж серпня-вересня 2014 року колишній Голова наглядової ради ПАТ «АБ «Порто-Франко» (надалі - Банк) ОСОБА_2, колишній в.о. Голови правління Банку ОСОБА_3, директор ТОВ «Одеський торговий дім» (АДРЕСА_2) ОСОБА_4 та ОСОБА_5, діючи за попередньою змовою, використовуючи директора ТОВ «Фінансова компанія «Топ Фінанс» (м. Київ, вул. Гайцана, буд. 6) ОСОБА_6, яка діяла з метою одержання неправомірної вигоди для вищевказаних осіб, використовуючи всупереч інтересам юридичної особи приватного права свої повноваження, шляхом укладання між ПАТ «АБ «Порто-Франко» та ТОВ «Фінансова компанія «Топ Фінанс» договору факторингу № 1 від 16.08.2014, а у подальшому між ТОВ «Фінансова компанія «Топ Фінанс» та ТОВ «Блек Сі Партнерс» (АДРЕСА_2) договору про відступлення права вимоги від 26.08.2014, заволоділи активами вказаної банківської установи на суму понад 33 млн. грн., а саме правами вимоги за 12 кредитними договорами, які в свою чергу за кредитним договором № 47 від 10.04.2014 виступали майновим забезпеченням за кредитом в розмірі 57 500 000 грн. отриманим від Національного банку України (надалі - НБУ) для збереження ліквідності Банку. Забезпеченням за вказаними кредитними договорами виступали нежитлові приміщення другого поверху торгівельного центру, розташованого за адресою АДРЕСА_2, належного на праві власності ТОВ «Одеський торговий дім».

Згідно з висновком судово-економічної експертизи № 28/7 від 24.09.15, внаслідок незаконного виведення з активів ПАТ «АБ «Порто-Франко» предмету застави (майнових прав за укладеними Банком кредитними договорами), переданого у забезпечення кредитного договору № 47, укладеного між ПАТ «АБ «Порто-Франко» та Національним банком України, Національному банку України завдано збитків на суму 33 190 796, 62 грн.

26.09.2014 року, на підставі постанови Правління Національного банку України № 610 від 26.09.2014«Про віднесення ПАТ «АБ «Порто-Франко» до категорії неплатоспроможних», виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення № 103 про запровадження з 29.09.2014 тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію в ПАТ «АБ «Порто-Франко» в особі ОСОБА_7

30.01.2015 року на підставі рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб № 19 призначено уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «АБ «Порто-Франко» - ОСОБА_7

04.02.2015 року Шевченківським районним судом м. Києва, з метою забезпечення цивільного позову у вказаному кримінальному провадженні, накладено арешт на активи ПАТ «АБ «Порто-Франко», поміж іншого на: нерухоме майно, що виступало забезпеченням за кредитним договором № 341/1-12 від 07.06.2012 укладеного між ПАТ «АБ «ПОРТО-ФРАНКО» та ОСОБА_8, забезпеченням якого являлася: квартира АДРЕСА_3.

11.02.2016 року постановою Київського апеляційного господарського суду м. Києва договір факторингу № 1 від 16.08.2014, укладений між ПАТ «АБ «Порто-Франко» та ТОВ «Фінансова компанія «Топ Фінанс», а також договір про відступлення права вимоги від 26.08.2014, укладений між ТОВ «Фінансова компанія «Топ Фінанс» та ТОВ «Блек Сі Партнерс», визнано недійсними та застосовано наслідки недійсності нікчемного правочину.

Разом з тим, у ході досудового розслідування встановлено, що 23.12.2015 між ПАТ «АБ «Порто-Франко», в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «АБ «Порто-Франко» ОСОБА_7, та афілійованим з ним ТОВ «Альянс Фінанс» (код ЄДРПОУ 38359475, м. Дніпро, пр. Д. Яворницького, буд. 22) укладено договір про відступлення права вимоги (договір факторингу) № 6, за яким, незважаючи на дію ухвали Шевченківського районного суду м. Києва від 04.02.2015 про накладення арешту на активи Банку, на користь ТОВ «Альянс Фінанс» відчужено активи ПАТ «АБ «Порто-Франко», а саме право вимоги за кредитними договорами, укладеними між Банком та фізичними і юридичними особами. Так, за вказаним договором на користь ТОВ «Альянс Фінанс», серед іншого, реалізовано право вимоги за кредитним договором № 2716-1-07 від 23.10.2007, укладеним між Банком та ОСОБА_9, забезпеченням за яким являлася житлова квартира, розташована за адресою: АДРЕСА_1, заборгованість за яким складала 2 351 422 грн., однак право вимоги було реалізоване на користь ТОВ «Альянс-Фінанс» за 90 457 грн.

Цього ж дня, 23.12.2016, з метою приховування протиправної діяльності, між ТОВ «Альянс Фінанс» та афілійованою особою ОСОБА_10 укладено договір про реалізацію права вимоги за вище вказаним кредитним договором № 2716-1-07 від 23.10.2007, тобто право вимоги ТОВ «Альянс Фінанс» відчужено на користь ОСОБА_10 При цьому встановлено, що у судових засіданнях, які проводилися в Апеляційному суді Одеської області, інтереси ОСОБА_10 представляв начальник юридичного управління ПАТ «АБ «Порто-Франко» ОСОБА_11

Згідно листа Фонду державного майна України № 10/58/16899 від 01.09.2017, звіт про експертну грошову оцінку ринкової вартості прав грошової вимоги, складений ТОВ «Експертна компанія «Професіонал», на підставі якого здійснювалось відчуження права вимоги по зазначеному кредитному договору, методичні підходи, методи та оціночні процедури застосовано з грубим порушенням Національного стандарту № 1, обсяг зібраної інформації недостатній для проведення оцінки, оцінка є не об'єктивною.

Крім того, досудовим розслідуванням встановлено, що 03.11.2015 відбулись електронні торги щодо реалізації майна ПАТ «АБ «Порто-Франко», за наслідками яких ПАТ «АБ «Порто-Франко», в особі уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «АБ «Порто-Франко» ОСОБА_7, укладено договір про відступлення права вимоги № 2 від 17.11.2015, внаслідок чого на користь ТОВ «Фінансова Компанія «Фактор Плюс» реалізовано право вимоги, окрім іншого, за кредитним договором № 172/2-11 від 28.04.2011, укладеним між Банком та ОСОБА_12, забезпеченням за яким являлися: земельна ділянка з кадастровим номеромНОМЕР_1, площею 0,027 га., розташована за адресою АДРЕСА_4; земельна ділянка з кадастровим номером НОМЕР_2, площею 0,0492 га., а також житловий будинок, площею 293,4 м2, розташовані за адресою АДРЕСА_5, які попередньо були передані в заставу НБУ.

У свою чергу, через короткий проміжок часу, а саме 25.11.2015, ТОВ «Фінансова Компанія «Фактор Плюс» укладено договір № 25/11/15-1 про відступлення вище вказаного права вимоги, за кредитним договором № 172/2-11 від 28.04.2011, на користь того ж ТОВ «Альянс Фінанс».

Окрім того, ТОВ «Експертна Компанія «Професіонал» листом №02/03/2018 від 15.03.2018 надало копії фінансово-господарських документів, що підтверджують взаємовідносини з ПАТ «АБ «Порто-Франко» які полягали у проведенні експертної грошової оцінки ринкової вартості права вимоги за кредитними договорами укладеними між ПАТ «АБ «Порто-Франко» та фізичними і юридичними особами з 2014 по 13.03.2018.

Зазначене вказує на достатні підстави припускати, що службові особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб уповноважені на ліквідацію ПАТ «АБ «Порто-Франко» та самого Банку, посадові особи ТОВ «Альянс Фінанс» та ТОВ «Фінансова Компанія «Фактор Плюс» та ТОВ «Експертна Компанія «Професіонал» можуть бути причетні до вчинення кримінальних правопорушень у кримінальному провадженні.

Відповідно до листа ДПІ у Оболонському районі ГУ ДФС у м. Києві № 341/9/26/54-08-01-42 від 04.04.2018 - ТОВ «Експертна Компанія «Професіонал» (код ЄДРПОУ - 30223790) використовує у своїй господарській діяльності банківський рахунок № 26004017193401, відкритий в українській гривні у ПАТ «АЛЬФА-БАНК».

Враховуючи викладене, у ході досудового розслідування виникла необхідність у дослідженні документів, що містять відомості, які можуть становити банківську таємницю, а саме: документів, поданих від імені службових осіб ТОВ «Експертна Компанія «Професіонал» (код ЄДРПОУ - 30223790) до ПАТ «АЛЬФА-БАНК» (код ЄДРПОУ - 23494714, МФО - 300346, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6) для відкриття рахунку № 26004017193401, в українській гривні, договорів банківського рахунку, карток із зразками підписів та відбитків печатки, виписок з банківського рахунку, банківських чеків та інших документів, що стосуються розрахунково-касового обслуговуванняТОВ «Експертна Компанія «Професіонал» в зазначеній установі банку за період з 07.09.2017 по 20.04.2018.

Прокурор в судове засідання не з'явився, про час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином. Подав через канцелярію суду заяву, в якій клопотання підтримав та просив задовольнити.

Особа, у володінні якої знаходяться речі і документи, до яких планується отримати доступ, була оповіщена у встановленому законом порядку, представника до суду не направила, причини неприбуття у судове засідання не повідомила, відповідно до ч.4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом вказаної особи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно з ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Згідно практики Європейського суду з прав людини під поняттям необхідності слід розуміти, що втручання відповідає нагальній суспільній необхідності та що воно пропорційне з правомірною метою, яку планується досягти (п. 67 справи «ОЛССОН (OLSSON) проти Швеції», п. 44 справи «Камензинд проти Швейцарії» та інші).

Також, з метою дотримання принципу верховенства права, органи влади повинні вживати усіх розумних і доступних їм заходів для забезпечення збирання та збереження доказів, які стосуються події злочину. Це не є обов'язком досягнення результату, але обов'язком вжиття заходів. Зазначені усталені принципи були висловлені, у тому числі, у справах: «Холодков і Холодкова проти України» (заява 29697/08, рішення від 07 травня 2015 року), «Сердюк проти України» (заява 61876/08, рішення від 12 березня 2015 року), «Мащенко проти України» (заява №42279/08, рішення від 11 червня 2015 року).

Як встановлено слідчим суддею та вбачається з матеріалів кримінального провадження, які долучені до клопотання прокурора, ГСУ СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР за № 12014160500008975 від 03.10.2014 року, за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 та ч. 1 ст. 358 КК України.

Враховуючи правову кваліфікацію кримінального правопорушення за яким відкрите кримінальне провадження та в межах якого подано вказане клопотання, слідчий суддя вважає, що вказані прокурором у клопотанні документи можуть бути використані як докази у даному кримінальному провадженні.

Слідчим суддею встановлено, що зазначені в клопотанні обставини та надані до нього докази дають достатньо підстав вважати, що неможливо іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою вказаних прокурором документів, зокрема для встановлення осіб, причетних до вчинення кримінального правопорушення, у зв'язку з чим необхідно надати до вказаних документів тимчасовий доступ з можливістю вилучення їх копій.

Керуючись вимогами ст. ст. 132, 159 - 164 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл прокурору Київської місцевої прокуратури № 2 - процесуальному керівнику у кримінальному провадженні Мельнику Андрію Сергійовичу на тимчасовий доступ до документів з відомостями клієнта ПАТ «АЛЬФА-БАНК» (код ЄДРПОУ - 23494714, МФО - 300346, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6) - ТОВ «Експертна Компанія «Професіонал» (код ЄДРПОУ - 30223790), з можливістю вилучення їх копій, які знаходяться у володінні ПАТ «АЛЬФА-БАНК», розташованого за адресою м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, зокрема щодо:

- стану та руху коштів по рахунку № 26004017193401, в українській гривні, відкритому ТОВ «Експертна Компанія «Професіонал» в ПАТ «АЛЬФА-БАНК», за період з 07.09.2017 по 20.04.2018 у повному обсязі, з зазначенням призначення платежів, номерів кореспондентських рахунків і назвою контрагентів; матеріалів справи з юридичного оформлення вказаного рахунку

ТОВ «Експертна Компанія «Професіонал» (документів щодо відкриття (закриття) рахунку, свідоцтв, статутів, установчих договорів, довіреностей, довідок, копій паспортів, тощо); карток із зразками підписів та відбитком печатки; документів щодо надання кредитів;відомостей щодо операцій у документальному та електронному вигляді (з розшифруванням їх виду, суми, дати, призначення платежу, контрагентів) за вказаним рахунком в національній валюті, які належать ТОВ «Експертна Компанія «Професіонал» за період з 07.09.2017 по 20.04.2018.

- документів, на підставі яких здійснювались зарахування і списання грошових коштів з вказаного рахунку (розпорядження бухгалтерії, реєстри, копії векселів, договорів, платіжних доручень, чеків, актів та інших відповідних документів, які відображають фінансову діяльність зазначеного клієнта, у т.ч. операції з купівлі-продажу майнових прав), а у випадку їх відсутності електронних розрахункових документів (реєстрів), що подавались до банку вказаним клієнтом із зазначенням дати і номера платіжного документа, назви ідентифікаційного коду (номеру) платника та номеру його рахунку, назви та коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) одержувача та номеру його рахунку, назви та коду банку одержувача, суми та призначення платежу за період з 07.09.2017 по 20.04.2018;

- документів, що свідчать про видачу готівкових коштів (чеки, доручення на отримання готівки та акти перевірки цільового використання готівки), а також щодо їх інкасації за період з 07.09.2017 по 20.04.2018;

- електронних платіжних доручень та інших розрахункових документів щодо вищевказаного товариства за період з 07.09.2017 по 20.04.2018, які зберігаються в архіві електронних документів ПАТ «АЛЬФА-БАНК» із зазначенням електронних адрес відправника та отримувача грошових коштів.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз'яснити особі, у володінні якої перебувають речі та документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може бути оскаржена до Апеляційного суду м. Києва протягом 5 днів з дня її проголошення в частині надання дозволу на вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

В іншій частині ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя М.А. Рибак