Постанова № 7485443, 03.12.2009, Сумський окружний адміністративний суд

Копія

СУМСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

03 грудня 2009 р.                                                             Справа № 2а-5921/09/1870

Сумський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Соколова В.М.,

          за участю секретаря судового засідання-Михайленко О.В.,

представника позивача - Нікітіної В.А.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Суми адміністративну справу за позовом прокурора Тростянецького району в інтересах держави в особі Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Хлібзавод «Залізничник» про стягнення штрафу ,-

В С Т А Н О В И В:

Прокурор Тростянецького району в інтересах держави в особі Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту – позивач, Сумське ТУ ДКЦПФР) звернувся до суду з адміністративним позовом, в якому просить стягнути з відкритого акціонерного товариства «Хлібзавод «Залізничник» (далі по тексту – відповідач, ВАТ «Хлібзавод «Залізничник») штраф за правопорушення на ринку цінних паперів в загальному розмірі 2550,00грн. Свої вимоги мотивує тим, що відносно відповідача, за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів були винесені постанови про накладення санкцій у вигляді штрафу в загальному розмірі 2550,00грн. Дані постанови відповідачем не оскаржені, однак, штраф станом на момент звернення з позовом до суду в добровільному порядку сплачений не був.

В судове засідання прокурор не з’явився, про час і місце розгляду справи повідомлений належним чином (а.с.36). Представник позивача позовні вимоги з вищезазначених підстав підтримав у повному обсязі. Додатково суду пояснив, що на день розгляду справи штраф не сплачений, просить стягнути його в судовому порядку.

Представник відповідача, повідомлений належним чином про час і місце розгляду справи (а.с.35), в судове засідання не з’явився, всупереч вимог ч.2 ст. 40 КАС України, про причини неявки суд не повідомив, заперечень стосовно позовних вимог не надсилав.

          Заслухавши повноважного представника позивача, перевіривши матеріали справи та оцінивши докази в їх сукупності, суд вважає, що позов підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Згідно ч.ч.1, 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ч.1 глави 1 розділу 4 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, від 19.12.2006, № 1591 (далі – Положення) емітенти зобов'язані розкривати регулярну квартальну інформацію (далі - квартальна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.

Пункт 1 глави 3 розділу 4 Положення зазначає, що розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії. При цьому згідно п.3 гл.3 розділу Положення особи, зазначені у підпунктах 3.1, 3.4 - 3.8 пункту 3 глави 1 цього розділу, до яких відноситься і відповідач, зобов'язані розкривати квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

В судовому засіданні встановлено, що 26 червня 2009 року уповноваженою особою відповідача згідно доручення від 01.04.2009 року №13-СУ на підставі аналізу надання квартальної інформації емітентами відносно ВАТ «Хлібзавод «Залізничник» (код ЄДРПОУ 23050348), було виявлено порушення обов’язку здійснювати розкриття регулярної квартальної інформації, в результаті чого відносно відповідача 26.06.2009 року винесені постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.10,15).

Крім того, відповідно до ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів є особливою інформацією про емітента, до якої в тому числі, відноситься інформація про зміну складу посадових осіб емітента. Строки, порядок та форми подання особливої інформації про емітента встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Пункт 1 та 4 глави 1 розділу ІІ Положення передбачає обов’язок емітента цінних паперів розкривати особливу інформацію, передбачену цим Положення. Обов'язок емітента цінних паперів щодо розкриття особливої інформації виникає з дати вчинення будь-якої дії, що може вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів.

Згідно п 17 розділу 1 та ч.1 глави 3 розділу ІІ Положення, розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, публікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.

При цьому розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки:

у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, після дня вчинення дії;

в офіційному друкованому виданні Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії;

подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

Інформація вважається розкритою своєчасно, якщо вона оприлюднена, опублікована та подана (надіслана) до Комісії у формі, порядку та строки, встановлені цим Положенням.

В судовому засіданні встановлено, що 15 червня 2009 року уповноваженою особою відповідача згідно доручення від 01.04.2009 року №13-СУ на підставі аналізу розкриття особливої інформації відносно ВАТ «Хлібзавод «Залізничник», було виявлено порушення строків розміщення особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента, в результаті чого відносно відповідача 15.06.2009 року винесені постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.33,27,21).

          Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

          Згідно з абз. 5,6,7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку до юридичних осіб: за не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, та за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку застосовує фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Як встановлено в судовому засіданні за результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ВАТ «Хлібзавод «Залізничник» були винесені постанови про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів:

15.07.2009року:

- згідно постанови за №123-СУ за нерозміщення регулярної квартальної інформації шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 510,00 гривень (а.с.11,12,13,14);

- згідно постанови за №124-СУ за неподання регулярної квартальної інформації шляхом її подання до ТУ ДКЦПФР за місцезнаходженням не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 510,00 гривень (а.с.5,6,7,8,9);

03.07.2009 року;

- згідно постанови за №115-СУ за нерозміщення особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента в інформаційному ресурсі загальнодоступної бази даних ДКЦПФР, поновлюваному у режимі реального часу протягом 2 робочих днів, але не пізніше 10.00год третього робочого з дати вчинення будь-якої дії, що може вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів, була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 510,00 гривень (а.с.28-29,30,31,32);

- згідно постанови за №116-СУ за не опублікування особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи ДКЦПФР протягом 5 робочих днів з дати вчинення будь-якої дії, що може вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів, була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 510,00 гривень (а.с.22-23,24,25,26);

- згідно постанови за № №117-СУ за неподання особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента до територіального управління ДКЦПФР протягом 10 робочих днів з дати вчинення будь-якої дії, що може вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів, на відповідача, була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 510,00 гривень (а.с.16-17,18,19,20).

Згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Як встановлено в судовому засіданні та вбачається з пояснень представника позивача, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, що отримані відповідачем в день їх оголошення (а.с.5,11,16-17,22-23,28-29), станом на момент розгляду справи не оскаржені, штраф в загальному розмірі 2550,00грн. в добровільному порядку не сплачений. Таким чином, суд, враховуючи норми ст. 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», приходить до висновку, що позовні вимоги про стягнення з відповідача штрафу є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 86, 94, 98, 158-163, 167, 186, 254 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов прокурора Тростянецького району в інтересах держави в особі Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Хлібзавод «Залізничник» про стягнення штрафу –задовольнити.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Хлібзавод «Залізничник» (код ЄДРПОУ 23050348) на користь Державного бюджету України (на рахунок 31111106700011 в ГУДКУ у Сумській області, код ЄДРПОУ 23635184, МФО 837013, код платежу 21081100) штраф за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 2550,00грн.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Сумський окружний адміністративний суд шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження постанови суду в десятиденний строк з дня складення постанови в повному обсязі та подання після цього протягом двадцяти днів апеляційної скарги, або без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо апеляційна скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у встановлений строк, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя                               (підпис)                               В.М. Соколов

З оригіналом згідно

Суддя                                                                       В.М. Соколов