Ухвала суду № 73077827, 21.03.2018, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/9915/18

Провадження № 1-кс/761/6858/2018

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 березня 2018 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Макаренко І.О., при секретарі Триндюк А.М., розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції Македонського Віктора Петровича, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Калитою В.А., про тимчасовий доступ до документів, слідчий суддя

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції Македонський Віктор Петрович вніс до суду клопотання, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Калитою В.А., про тимчасовий доступ до документів.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що Головним слідчим управлінням СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ст. 218-1, ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366, ч. 3 ст. 209, ч. 4 ст. 190 та ч. 5 ст. 191 КК України.

В ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що голова Правління ПАТ «Український професійний банк» ОСОБА_3 (далі - ПАТ «УПБ», адреса: 02660, Україна, місто Київ, вулиця Марини Раскової, 15, МФО 300205, ЄДРПОУ 19019775) звернувся з Клопотанням про надання кредиту для забезпечення ліквідності зазначеного банку до Національного банку України в розмірі 120 000 000,00 гривень (лист №01-08/532 від 05.03.2014) відповідно до Положення про надання Національним банком України кредитів банкам для збереження їх ліквідності, що затверджене Постановою Національного банку України від 24.02.14 №91 та технічного порядку проведення операцій із надання Національним банком України кредитів банкам України для збереження їх ліквідності, що затверджений Національним банком України від 26.02.14 року №103.

Вказане клопотання про надання кредиту було підготовлено у відповідності до рішення Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014 (протокол засідання № 5). Крім того, рішенням Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014 (протокол засідання № 6), вирішено отримати від Національного банку України кредит для збереження ліквідності в розмірі 120 000 000 грн. терміном до 270 днів.

Крім того, ПАТ «УПБ» направив до Національного банку України письмове запевнення (лист № 01-08/514 від 05.03.2014), що забезпечення за вказаним кредитом відповідає вимогам нормативно-правового акта Національного банку України з питань формування та використання резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями.

В подальшому, ПАТ «УПБ» направив до Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області лист № 01-08/627 від 19.03.2014, до якого долучено в якості додатку:

- реєстр укладених ПАТ «УПБ» кредитних договорів з юридичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) (Додаток 1);

- звіт про оцінку пулу кредитів (акт оцінки пулу кредитів), складений незалежним суб'єктом оціночної діяльності (Додаток 2).

20.03.2014 ПАТ «УПБ» направив до Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області письмове запевнення (лист № 01-08/646), що забезпечення за вказаним кредитом відповідає вимогам нормативно-правового акта Національного банку України з питань формування та використання резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями.

На підставі постанови Правління Національного банку України №145/БТ від 20.03.2014 укладено Кредитний договір від 24.03.2014 року №19 (системний номер ID 10005470000 в САП НБУ) на суму 120 000 000,00 гривень в межах наданого забезпечення на строк з 24.03.2014 до 12.12.2014. За вказаним Кредитним договором оформлено у якості основного забезпечення майнові права за укладеними між ПАТ «УПБ» та юридичними особами кредитними договорами, згідно з реєстром, заставною вартістю 545 946 028,39 гривень (з урахуванням коригуючих коефіцієнтів 137 959 901,35 гривень), про що укладено договір застави майнових прав від 24.03.14 №19/ЗМП. У якості додаткового забезпечення по Кредитному договору від 24.03.14 №19 виступали: майнові права на депозит майнового поручителя ТОВ «Торговий дім «Мілкіленд»» в розмірі 50 000 000,00 гривень (Договір застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП-Д); акції ПАТ «УПБ», що належать основному акціонеру ТОВ «Український інвестиційно-фінансовий альянс» в розмірі 280 000 000,00 гривень (Договір застави акцій від 24.03.14 року №19/ЗА); порука ДП «Мілкіленд «Україна»» в розмірі 120 000 000,00 гривень (Договір поруки від 24.03.14 року №19/П). Крім того, інформація про заборону відчуження майнових прав за кредитними договорами, укладеними між Банком та позичальниками - юридичними особами внесена 28.03.14 року до Державного реєстру обтяжень рухомого майна (номер витягу 43842616).

З 24.03.2014 по 28.03.14 Національним банком України відповідно до умов Кредитного договору № 19 від 24.03.2014 для збереження ліквідності ПАТ «УПБ» надано п'ять рівних траншів по 24 000 000,00 гривень щоденно.

30.01.2015 Національним банком України прийнято постанову №73/БТ ««Про запровадження особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ «Український професійний банк» та призначення куратора».

30.04.15 року Національним банком України прийнято постанову №293/БТ «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії проблемних та запровадження особливого контролю за діяльністю банку», згідно якої у зв'язку з наявністю кредиту Національного банку України для збереження ліквідності в сумі 106 730 000,00 грн. та порушенням банківського законодавства ПАТ «Український професійний банк» віднесено до категорії проблемних та встановлено обмеження в його діяльності. Прийняття до виконання даної постанови оформлено протоколом № 76 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 05.05.2015.

На підставі постанови Правління НБУ від 28.05.2015 № 348 «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії неплатоспроможних», виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 28.05.2015 прийнято рішення № 107 «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ «Український професійний банк», згідно з яким з 29.05.15 в ПАТ «УПБ» запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію в ПАТ «УПБ».

На підставі Постанови Правління НБУ від 28.08.2015 № 562 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Український професійний банк» Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд гарантування) прийнято рішення від 28.08.15 № 158 «Про початок процедури ліквідації ПАТ «Український професійний банк» та делегування повноважень ліквідатора банку». Процедуру ліквідації ПАТ «УПБ» розпочато з 31.08.2015.

Як встановлено в ході досудового розслідування, у період квітня-травня 2015 року, службовими особами ПАТ «УПБ» укладено договори відступлення прав вимоги з ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС» за кредитами, виданими Банком, договори відчуження майна, яке знаходилось у власності Банку, договори застави, поруки, купівлі-продажу прав вимоги та відступлення прав вимог за кредитними угодами в рахунок погашення зобов'язань Банку перед іншими банками.

Вказані договори укладені на виконання рішень Правління та Наглядової ради ПАТ «УПБ», які оформлені у відповідних протоколах, а саме:

- протоколі № 13/1/68/1 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 27.04.2015;

- протоколі № 14/71 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 28.04.2015;

- протоколі № 15/73 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 29.04.2015;

- протоколі № 83 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 19.05.2015;

- протоколі № 85 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 20.05.2015;

- протоколі № 19/86 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 21.05.2015;

- протоколі № 89 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 22.05.2015;

- протоколі № 91 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 25.05.2015;

- протоколі № 92 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 25.05.2015;

- протоколі № 23/93 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 26.05.2015;

- протоколі № 24/94 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 26.05.2015;

- протоколі № 25/96 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 28.05.2015;

- протоколі № 95 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 28.05.2015;

- протоколі № 95-А Правління ПАТ «УПБ» від 28.05.2015.

В ході досудового розслідування у даному провадженні призначено службову перевірку щодо дотримання вимог чинного законодавства України посадовими особами ПАТ «УПБ». За результатом проведення перевірки аудиторською фірмою у вигляді ТОВ «Інтер-аудит» складено аудиторський звіт про фактичні результати аудиторської перевірки окремих операцій Публічного акціонерного товариства «Український професійний банк».

Відповідно до аудиторського звіту, Національному банку України нанесено прямих збитків у вигляді непогашеної кредитної заборгованості по основному боргу в сумі 106 695 000 грн. та заборгованості за нарахованими процентами станом на 01.06.2015 в сумі 1 596 133,77 грн.

Крім того, відповідно до звіту прямий балансовий збиток Банку за операціями з погашення кредитної заборгованості юридичних осіб, права вимоги за якими надані в забезпечення НБУ по кредитному договору № 19 від 24.03.2014, укладання договорів відступлення прав вимоги з ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», укладання договорів відчуження майна, яке знаходилось у власності Банку, укладання договорів застави, поруки, купівлі-продажу прав вимоги та відступлення прав вимог за кредитними угодами в рахунок погашення зобов'язань Банку перед іншими банками, склав 394 501,93 тис. грн. екв. (за курсом НБУ на дату операції), в т.ч.:

- різниця балансової вартості нерухомості та рухомого майна та ціни їх продажу становить 116 729,73 тис. грн.;

- різниця балансової вартості відступлених прав вимог за кредитами Банку та ціною їх продажу становить 277 772,2 тис. грн.

Відповідно до висновку комісійної судової економічної експертизи від 31.10.2017 № 13950/16-45/21074?21082/17-45, висновки Аудиторського звіту щодо нанесення прямого балансового збитку Банку у сумі 394 501,93 тис. грн. документально підтверджуються частково у сумі 312 935,18 тис. грн., в тому числі:

- різниця балансової вартості нерухомості та рухомого майна та ціни їх продажу становить 37 912,44 тис. грн.;

- різниця балансової вартості відступлених прав вимог за кредитами Банку та ціною їх продажу становить 275 022,74 тис. грн.

До правочинів, вчинення яких завдало Банку вказаного вище балансового збитку належать наступні договори, нотаріально посвідчені приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_5:

- договір про відступлення прав вимоги, укладений між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», посвідчений 28.05.2015, зареєстрований в реєстрі за № 1617, про передачу права вимоги до МПП «ВІАС» за договором про надання кредиту № 357 від 28.10.2010;

- договір про відступлення прав вимоги, укладений між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», посвідчений 28.05.2015, зареєстрований в реєстрі за № 1616, про передачу права вимоги до ПП «БУДКОМПЛЕКТАЦІЯ-97» за договором про відкриття кредитної лінії № 764 від 26.11.2013;

- договір про відступлення прав вимоги, укладений між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», посвідчений 28.05.2015, зареєстрований в реєстрі за № 1618, про передачу права вимоги до ТОВ «World Service» за договором про відкриття кредитної лінії № 639 від 04.07.2012;

- договір про відступлення прав вимоги, укладений між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», посвідчений 28.05.2015, зареєстрований в реєстрі за № 1619, про передачу права вимоги до ТОВ «ПРОД-КОЛОС» за договором про відкриття траншевої кредитної лінії № 837 від 01.08.2014.

З метою отримання від приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу ОСОБА_5 копій документів, на підставі яких були нотаріально посвідченні вказані вище договори про відступлення прав вимоги, на адресу останньої направлено відповідні запити. У відповідь на запити приватний нотаріус ОСОБА_5 письмово повідомила, що копії відповідних документів будуть нею надані в порядку тимчасового доступу на підставі ухвали слідчого судді.

Вищевказані документи мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази протиправної діяльності службових осіб ПАТ «УПБ», а також інших осіб, та знаходяться у володінні приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу ОСОБА_5 (АДРЕСА_1) та становлять таємницю вчинення нотаріальних дій.

У органу досудового розсілдування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до таких документів з можливістю їх вилучення у приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу ОСОБА_5, яка знаходиться за адресою: АДРЕСА_1.

В судове засідання слідчий не з'явився, подав до суду клопотання про розгляд клопотання за його відсутності, клопотання підтримав та просив задовольнити.

Так, відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За таких обставин, з урахуванням доводів слідчого викладених в клопотанні, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з того, що речі та документи, які необхідно вилучити, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити у повному обсязі.

Надати дозвіл членам слідчої групи у кримінальному провадженні № 42015100000000795, а саме: слідчим Головного слідчого управління СБ України Дудченку А.М., Левику П.О., Рекмету І.М., Македонському В.П., Ященку І.А., Жерновому А.В., Шапакіну О.В., Боровському Г.С. на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу ОСОБА_5 (реєстраційне посвідчення №1357, місцезнаходження: АДРЕСА_1), з можливістю вилучення завірених належним чином копій матеріалів, на підставі яких та із використанням яких даним нотаріусом нотаріально посвідчені:

- договір про відступлення прав вимоги, укладений між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», посвідчений 28.05.2015, зареєстрований в реєстрі за № 1617, про передачу права вимоги до МПП «ВІАС» за договором про надання кредиту № 357 від 28.10.2010;

- договір про відступлення прав вимоги, укладений між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», посвідчений 28.05.2015, зареєстрований в реєстрі за № 1616, про передачу права вимоги до ПП «БУДКОМПЛЕКТАЦІЯ-97» за договором про відкриття кредитної лінії № 764 від 26.11.2013;

- договір про відступлення прав вимоги, укладений між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», посвідчений 28.05.2015, зареєстрований в реєстрі за № 1618, про передачу права вимоги до ТОВ «World Service» за договором про відкриття кредитної лінії № 639 від 04.07.2012;

- договір про відступлення прав вимоги, укладений між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», посвідчений 28.05.2015, зареєстрований в реєстрі за № 1619, про передачу права вимоги до ТОВ «ПРОД-КОЛОС» за договором про відкриття траншевої кредитної лінії № 837 від 01.08.2014, а саме:

листів ПАТ «УПБ» та ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС»; вказаних вище договорів про відступлення прав вимоги; кредитних договорів, іпотечних договорів, договорів застави та поруки, змін та доповнень до цих договорів; інформаційних довідок і витягів з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно, Реєстру прав власності на нерухоме майно, Державного реєстру іпотек, Єдиного реєстру заборон відчуження об'єктів нерухомого майна, Державного реєстру обтяжень нерухомого майна, інформаційних довідок та витягів з інших державних реєстрів; довіреностей та/або інших наявних документів, на підставі яких представники вказаних вище юридичних осіб звернулись до нотаріуса з приводу укладання вказаних вище договорів, були уповноважені на укладання даних договорів та відповідно уклали вказані договори; копій статутних документів ПАТ «УПБ» та ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», тощо;

реєстрів для реєстрації нотаріальних дій за 2015 рік, з можливістю вилучення завірених належним чином копій сторінок, на яких зафіксовано реєстрацію нотаріальних дій за №№ 1616, 1617, 1618, 1619.

Строк дії ухвали встановити 1 (один) місяць з дня її проголошення, тобто до 21.04.2018 року.

Роз'яснити приватному нотаріусу Київського міського нотаріального округу ОСОБА_5, що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя