Ухвала суду № 71198837, 11.12.2017, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/44765/17

Провадження № 1-кс/761/28394/2017

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 грудня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Макаренко І.О., при секретарі Триндюк А.М., розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції Македонського Віктора Петровича, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Калита В.А., про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції Македонський Віктор Петрович вніс до суду клопотання, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Калита В.А., про тимчасовий доступ до речей і документів.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що Головним слідчим управлінням СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ст. 218-1, ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366, ч. 3 ст. 209, ч. 4 ст. 190 та ч. 5 ст. 191 КК України.

На підставі постанови Правління Національного банку України від 20.03.2014 №145/БТ між Національним банком України (далі - НБУ) та ПАТ «Український професійний банк» (далі - ПАТ «УПБ» та/або Банк), укладено Кредитний договір №19 від 24.03.14 (системний номер ID 10005470000 в САП НБУ) на суму 120 000 000,00 гривень в межах наданого забезпечення на строк з 24.03.2014 до 12.12.2014.

У якості основного забезпечення за вказаним кредитним договором службовими особами ПАТ «УПБ» надано майнові права кредитними договорами, укладеними з юридичними особами заставною вартістю 545 946 028,39 гривень (з урахуванням коригуючих коефіцієнтів 137 959 901,35 гривень), про що укладено договір застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП.

В якості додаткового забезпечення по вказаному кредитному договору з НБУ майнові права, акції та грошові кошти суб'єктів господарської діяльності кінцевим беніфіціаром яких є громадяни України ОСОБА_3, зокрема:

- майнові права на депозит ТОВ «Торговий дім «Мілкіленд»» в розмірі 50 000 000,00 гривень (договір застави №19/ЗМП-Д від 24.03.2014);

- акції ПАТ «УПБ», що належать ТОВ «Український інвестиційно-фінансовий альянс» в розмірі 280 000 000,00 гривень (договір застави №19/ЗА від 24.03.2014);

- порука ДП «Мілкіленд «Україна»» в розмірі 120 000 000,00 гривень (договір №19/П від 24.03.2014).

Відповідно до п. 2.3 Кредитного договору, ПАТ «УПБ» зобов'язувався протягом двох робочих днів після отримання коштів від юридичних осіб в погашення заборгованості за основним боргом за кредитами, майнові права за якими надані НБУ в забезпечення, перерахувати в погашення заборгованості за кредитом для збереження ліквідності кошти у сумі не менше 35% від суми, отриманої в погашення заборгованості за кредитами І категорії, та не менше 25% від суми, отриманої в погашення заборгованості за кредитами ІІ категорії (п.2.3.10).

У період з 24.03.2014 по 28.03.2014 НБУ, відповідно до умов вищевказаного кредитного договору, на кореспондентський рахунок «УПБ» перераховано п'ять траншів по 24 000 000,00 гривень кожний.

04.02.2015 між НБУ та ПАТ «УПБ» укладено додатковий договір № 2 до Кредитного договору №19 від 24.03.14, відповідно до якого розмір кредиту зменшено до 116 370 000,00 грн.

05.03.2015 між НБУ та ПАТ «УПБ» укладено додатковий договір № 3 до Кредитного договору № 19 від 24.03.2014, у відповідності до якого розмір кредиту зменшено до 108 300 000,00 грн.

30.01.2015 Правлінням НБУ прийнято постанову №73/БТ «Про запровадження особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ «Український професійний банк» та призначено куратора - службовця Національного банку України ОСОБА_4, на яку покладено обов'язки визначені пунктом 5.7 глави 5 розділу І «Положення про застосування Національним банком України заходів впливу», яке затверджено постановою Правління Національного банку України №346 від 17 серпня 2012 року.

Крім того, даною постановою, на період здійснення особливого режиму контролю ПАТ «УПБ» його службових осіб зобов'язано здійснювати розрахунки в національній валюті виключно через кореспондентський рахунок, відкритий у НБУ.

Контроль за виконанням цієї постанови було покладено на директора Департаменту банківського нагляду НБУ ОСОБА_5

06.04.2015 наказом НБУ №77-од куратором ПАТ «УПБ» призначено службовця НБУ ОСОБА_6

30.04.2015 НБУ прийнято постанову №293/БТ «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії проблемних та запровадження особливого контролю за діяльністю банку», згідно якої, у зв'язку з наявністю кредиту НБУ для збереження ліквідності та порушенням банківського законодавства ПАТ «УПБ» віднесено до категорії проблемних та встановлено обмеження в його діяльності, зокрема:

- не здійснювати активних операцій з кредитування/надання коштів у користування пов'язаним особам з банком та інсайдерам ПАТ «УПБ»;

- не здійснювати будь-якого відчуження будівель і споруд ПАТ «УПБ» крім відчуження майна, що перейшло у власність ПАТ «УПБ» на підставі реалізації прав заставодержателя;

- не вивільняти отримане ПАТ «УПБ» забезпечення за кредитними операціями до повного погашення позичальниками заборгованості, а в разі потреби приймати додаткове забезпечення;

- не здійснювати дострокового повернення коштів інсайдерам, пов'язаним особам та власникам істотної участі в ПАТ «УПБ», крім спрямування коштів на збільшення статутного капіталу;

- зобов'язати ПАТ «УПБ» під час здійснення особливого режиму контролю здійснювати розрахунки в національній валюті виключно через кореспондентський рахунок, відкритий у НБУ;

- заборонити ПАТ «УПБ» використовувати для розрахунків у національній валюті прямі кореспондентські рахунки.

Контроль за виконанням цієї постанови покладено на першого заступника Голови НБУ ОСОБА_7 та директора Департаменту банківського нагляду НБУ ОСОБА_5

05.05.2015 Правлінням ПАТ «УПБ» прийнято рішення про встановлення обмежень в діяльності банку, які передбачені Постановою НБУ №293/БТ від 30.04.2015 (Протокол засідання Правління банку №76).

06.05.2015 відповідно до протоколу засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» №16 ОСОБА_8 звільнено з посади Голови правління банку , а виконуючим обов'язки голови Правління призначено ОСОБА_9

25.05.2015 відповідно до протоколу засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» № 21 ОСОБА_9 звільнено з посади та призначено на займану ним посаду ОСОБА_10

В ході досудового розслідування встановлено, що у ОСОБА_9 та ОСОБА_10 відсутній досвід роботи в банківській сфері, що суперечить вимогам ст. 42 Закону України «Про банки і банківську діяльність».

В подальшому у період з 25 по 28 травня 2015 року службовими особами ПАТ «УПБ» здійснено незаконні внутрішньобанківські операції в результаті яких штучно створено позитивний залишок на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) кінцевим беніфіціаром якого є ОСОБА_3 на суму 614 778 952,00 грн.

При цьому, всупереч вимогам постанови Правління НБУ № 293/БТ від 30.04.2015 переведення коштів на рахунок ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) здійснено без використання кореспондентського рахунку № 120019058, відкритого в НБУ.

Зазначені незаконно сформовані на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» кошти у той же період часу були використані для придбання всього рухомого та нерухомого майна ПАТ «УПБ», а також для надання фінансової допомоги боржникам банку для погашення ними своїх зобов'язань перед банком та вивільнення у такий спосіб заставного майна з-під іпотеки, у тому числі майна яке виступало забезпеченням за Кредитним договором №19 від 24.03.2014.

Зокрема, у такий спосіб здійснено погашення за кредитними договорами між ПАТ «УПБ» та юридичними особами - ТОВ «Агро-фірма «Парадайз», ПрАТ «Банкомзв'язок», ТОВ «Євроцивілбуд-1», ТОВ «Кільченський беріг», ТОВ «Регіональна енергетична компанія 1», ТОВ «Край-2», ТОВ «Енергопостач-2010», ТОВ «Київська будівельна компанія «Альянс»», ТОВ «Кристалл-Інвест», майнові права за якими оформлено у якості основного забезпечення за кредитним договором.

Крім того, 28.05.2015 за рахунок зазначених коштів ТОВ «Розвиток 2012» здійснено оплату нерухомого майна ПАТ «УПБ», придбаного у власність ТОВ «-Еліт Буд-» (код ЄДРПОУ 37260210) за договорами купівлі-продажу на загальну суму 53 269 855,02 грн.

Того ж дня, ТОВ «Розвиток 2012», в порушення вимог постанови Правління НБУ №293/БТ від 30.04.2015, без відповідної оцінки здійснено розрахунок за нерухоме майно ПАТ «УПБ» нібито придбане ТОВ «-Аларіт-» (код ЄДРПОУ 39546167) на загальну суму 25 412 487,15 грн. та громадянином ОСОБА_12 (код ДРФО НОМЕР_1) на загальну суму 12 899 960,74 грн.

В подальшому, 28.05.2015 постановою Правління НБУ №348 ПАТ «УПБ» віднесено до категорії неплатоспроможних», а виконавчою дирекцією ФГВФО прийнято рішення №107 від 28.05.2015 «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ «УПБ».

На підставі постанови Правління НБУ №562 від 28.08.2015 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «УПБ»» виконавчою дирекцією ФГВФО прийнято рішення № 158 від 28.08.2015 «Про початок процедури ліквідації ПАТ «УПБ» та делегування повноважень ліквідатора банку».

В ході досудового розслідування у даному провадженні призначено службову перевірку щодо дотримання вимог чинного законодавства України посадовими особами ПАТ «УПБ». За результатом проведення перевірки аудиторською фірмою у вигляді ТОВ «Інтер-аудит» складено аудиторський звіт про фактичні результати аудиторської перевірки окремих операцій Публічного акціонерного товариства «Український професійний банк».

Відповідно до аудиторського звіту, Національному банку України нанесено прямих збитків у вигляді непогашеної кредитної заборгованості по основному боргу в сумі 106 695 000 грн. та заборгованості за нарахованими процентами станом на 01.06.2015 в сумі 1 596 133,77 грн.

Крім того, відповідно до звіту прямий балансовий збиток Банку за операціями з погашення кредитної заборгованості юридичних осіб, права вимоги за якими надані в забезпечення НБУ по кредитному договору № 19 від 24.03.2014, укладання договорів відступлення прав вимоги з ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», укладання договорів відчуження майна, яке знаходилось у власності Банку, укладання договорів застави, поруки, купівлі-продажу прав вимоги та відступлення прав вимог за кредитними угодами в рахунок погашення зобов'язань Банку перед іншими банками, склав 394 501,93 тис. грн. екв. (за курсом НБУ на дату операції), в т.ч.:

- різниця балансової вартості нерухомості та рухомого майна та ціни їх продажу становить 116 729,73 тис. грн.;

- різниця балансової вартості відступлених прав вимог за кредитами Банку та ціною їх продажу становить 277 772,2 тис. грн.

Крім того, в ході досудового розслідування, з метою перевірки висновків аудиторського звіту, експертами Київського науково-дослідного інституту судових експертиз Міністерства юстиції України ОСОБА_14 та ОСОБА_15 проведено комісійну судово-економічну експертизу, за результатом якої складено висновок експертів від 31.10.2017 № 13950/16-45/21074?21082/17-45. На вирішення експертам, серед іншого були поставлені наступні питання:

- чи підтверджуються нормативно та документально висновки аудиторського звіту про фактичні результати аудиторської перевірки окремих операцій Публічного акціонерного товариства «Український професійний банк» від 26.08.2016 про те, що здійснення операцій, зазначених у пунктах 1, 2, 3, підпункті 4.7., пункті 7 розділу ІІ даного аудиту, призвело до зниження платоспроможності ПАТ «УПБ» та порушення прав інших кредиторів банку?

- чи призвели операції, вказані у підпункті 4.7. аудиторського звіту про фактичні результати аудиторської перевірки окремих операцій Публічного акціонерного товариства «Український професійний банк» від 26.08.2016, до зменшення ліквідаційної маси ПАТ «УПБ» на суму 361 898 091,05 грн. та 3 022 956,26 доларів США?

У відповіді на вказані питання експертами зазначено, що висновки Аудиторського звіту про фактичні результати аудиторської перевірки окремих операцій ПАТ «Український професійний банк» від 26.08.2016 про те, що здійснення операцій, зазначених у пунктах 1, 2, 3, підпункті 4.7., пункті 7 розділу ІІ даного аудиту, призвело до виведення активів Банку у травні 2015 року, документально підтверджуються. При цьому, підтвердити або спростувати висновки щодо зниження платоспроможності ПАТ «УПБ» у травні 2015 року не видається за можливе, у зв'язку з відсутністю фінансової звітності ПАТ «УПБ» станом на кінець 28.05.2015.

Крім того, експертами у висновку зазначено, що передача оригіналів кредитних справ до ПАТ «АВАНТ-БАНК» по акту приймання-передачі кредитних справ до договору застави майнових прав від 26.05.2015 унеможливила стягнення кредитної заборгованості позичальників, майнові права за якими передані в заставу ПАТ «АВАНТ-БАНК», та, відповідно, призвела до зменшення ліквідаційної маси ПАТ «УПБ». При цьому, підтвердити або спростувати зменшення ліквідаційної маси Банку саме на суму 361 898 091,05 грн. та 3 022 956,26 доларів США не видається за можливе, у зв'язку з відсутністю інформації щодо сум заборгованостей позичальників Банку за кредитами, права за якими були передані на користь ПАТ «АВАНТ-БАНК» (із зазначенням загальної суми заборгованості, а також в розрізі заборгованості за тілом кредиту та сплаті відсотків).

Таким чином, для з'ясування вказаних вище питань експертам необхідно дослідити додаткові матеріали, які не були надані під час проведення первинної експертизи. У зв'язку з цим, у кримінальному провадженні призначено додаткову судово-економічну експертизу, проведення якої доручено експертам Київського науково-дослідного інституту судових експертиз Міністерства юстиції України ОСОБА_14 та ОСОБА_15

З метою підтвердження висновків аудиторського звіту, 03.11.2017 у даному провадженні призначено додаткову судово-економічну експертизу, проведення якої доручено експертам Київського науково-дослідного інституту судових експертиз Міністерства юстиції України.

21.11.2017 від експертів КНДІСЕ ОСОБА_14 та ОСОБА_15 надійшло клопотання про те, що для проведення призначеної додаткової судово-економічної експертизи слідчий повинен надати в розпорядження експерта наступні документи:

- початковий баланс ліквідатора ПАТ «Український професійний банк», проміжний ліквідаційний баланс, погоджені територіальним управлінням Національного банку України, складання яких передбачено п.11.8, 13.1 постанови Правління Національного банку України від 28.08.2001 № 369;

- відомості станом на кінець дня 28.05.2015 щодо суми заборгованості позичальників Банку за кредитами, право вимоги по яким були передані на користь ПАТ «АВАНТ-БАНК» (із зазначенням загальної заборгованості, а також в розрізі заборгованості за тілом кредиту та сплаті відсотків), а саме: ПАТ «АВЕРС» (договір № 833 від 29.08.2014), ПрАТ «Банкомзв'язок» (договір № 803/5 від 11.02.2014), ТОВ «КБК «Альянс» (договір № 68 від 10.10.2008), ТОВ «КОСМО ПЛАЗА» (договір № 774 від 20.12.2013), ТОВ «Фармхім» (договір № 427 від 17.03.2011), ТОВ «ЛОГО СФЕРА» (договір № 649 від 10.09.2012), ТОВ «Агро-Промоушен 1» (договір № 76 від 03.11.2008), ТОВ «Віслабудінвест» (договір № 779 від 30.12.2013), ТОВ «Логістик-сервіс 1» (договір № 772 від 18.12.2013), ТОВ «Київоблбуд-1» (договір № 817 від 25.03.2014).

В ході проведення досудового розслідування встановлено, що в ПАТ «УПБ» знаходяться вказані вище документи, які необхідно надати експерту для проведення судово-економічної експертизи і які містять відомості щодо діяльності та фінансового стану даного Банку.

Вищевказана інформація та документи щодо діяльності та фінансового стану ПАТ «Український професійний банк», має істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази протиправної діяльності службових осіб ПАТ «УПБ», а також інших осіб, знаходяться у приміщенні даного Банку та становлять банківську таємницю.

Відповідно до заяви про вчинення кримінального правопорушення від 17.12.2015 № 01-10/6219 Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на здійснення ліквідації ПАТ «УПБ», останній фактично знаходиться за адресою: місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8.

Приймаючи до уваги, що в інший спосіб отримати вказану вище інформацію неможливо, у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до таких документів з можливістю їх вилучення зі службового приміщення ПАТ «Український професійний банк», яке знаходиться за адресою: місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8.

В судове засідання слідчий не з'явився, подав клопотання про розгляд справи у його відсутність, клопотання підтримав в повному обсязі.

Так, відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За таких обставин, з урахуванням думки слідчого, яка підтримав заявлене клопотання, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з того, що речі та документи, які необхідно вилучити, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити частково.

Надати дозвіл старшому слідчому в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковнику юстиції Македонському Віктору Петровичу та слідим, які входять до слідчої групи у кримінальному провадженні № 42015100000000795 Дудченку А.М., Лєбєдєву А.В., Левику П.О., Рекмету І.М., Ященку І.А., Жерновому А.В., Мазуркову Д.Д., Саєнку М.П., Шапакіну О.В., Боровському Г.С., на тимчасовий доступ до документів, які зберігаються в ПАТ «Український професійний банк» (місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, код ЄДРПОУ 19019775), що становлять банківську таємницю стосовно власної діяльності та власного фінансового стану, а також банківської таємниці щодо наступних клієнтів Банку: ПАТ «АВЕРС» (код ЄДРПОУ 00273991), ПрАТ «БАНКОМЗВ'ЯЗОК» (код ЄДРПОУ 19353391), ТОВ «АГРО-ПРОМОУШЕН 1» (код ЄДРПОУ 35462005), ТОВ «ВІСЛАБУДІНВЕСТ» (код ЄДРПОУ 37035945), ТОВ «КБК АЛЬЯНС» (код ЄДРПОУ 35159458), ТОВ «КОСМО ПЛАЗА» (код ЄДРПОУ 34232987), ТОВ «ЛОГО СФЕРА» (код ЄДРПОУ 36538614), ТОВ «ФАРМХІМ» (код ЄДРПОУ 31368897), ТОВ «ЛОГІСТІК-СЕРВІС 1» (код ЄДРПОУ 36108451), ТОВ «КИЇВОБЛБУД-1» (код ЄДРПОУ 34374217), з можливістю вилучення їх копій, а саме:

- початкового балансу ліквідатора ПАТ «Український професійний банк», проміжного ліквідаційного балансу, погоджених територіальним управлінням Національного банку України, складання яких передбачено п.11.8, 13.1 постанови Правління Національного банку України від 28.08.2001 № 369;

- відомостей станом на кінець дня 28.05.2015 щодо сум заборгованості позичальників Банку за кредитами, право вимоги по яким були передані на користь ПАТ «АВАНТ-БАНК» (із зазначенням загальної заборгованості, а також в розрізі заборгованості за тілом кредиту та сплаті відсотків), а саме: ПАТ «АВЕРС» (договір № 833 від 29.08.2014), ПрАТ «Банкомзв'язок» (договір № 803/5 від 11.02.2014), ТОВ «КБК «Альянс» (договір № 68 від 10.10.2008), ТОВ «КОСМО ПЛАЗА» (договір № 774 від 20.12.2013), ТОВ «Фармхім» (договір № 427 від 17.03.2011), ТОВ «ЛОГО СФЕРА» (договір № 649 від 10.09.2012), ТОВ «Агро-Промоушен 1» (договір № 76 від 03.11.2008), ТОВ «Віслабудінвест» (договір № 779 від 30.12.2013), ТОВ «Логістик-сервіс 1» (договір № 772 від 18.12.2013), ТОВ «Київоблбуд-1» (договір № 817 від 25.03.2014).

В задоволенні решти вимог клопотання відмовити.

Строк дії ухвали встановити 1 (один) місяць з дня її проголошення, тобто до 11.01.2018 року.

Роз'яснити посадовим особам ПАТ «Український професійний банк», що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя