Ухвала суду № 71012050, 24.11.2017, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/42261/17

Провадження № 1-кс/761/26888/2017

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 листопада 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Макаренко І.О., при секретарі Триндюк А.М., розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції Македонського Віктора Петровича, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Скрипник О.М., про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції Македонський Віктор Петрович вніс до суду клопотання, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Скрипник О.М., про тимчасовий доступ до речей і документів.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що Головним слідчим управлінням СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1 та ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України.

В ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що голова Правління ПАТ «Український професійний банк» ОСОБА_3 (далі - ПАТ «УПБ» та/або Банк, адреса: 02660, Україна, місто Київ, вулиця Марини Раскової, 15, МФО 300205, ЄДРПОУ 19019775) звернувся з Клопотанням про надання кредиту для забезпечення ліквідності зазначеного банку до Національного банку України в розмірі 120 000 000,00 гривень (лист №01-08/532 від 05.03.2014) відповідно до Положення про надання Національним банком України кредитів банкам для збереження їх ліквідності, що затверджене Постановою Національного банку України від 24.02.2014 №91 та технічного порядку проведення операцій із надання Національним банком України кредитів банкам України для збереження їх ліквідності, що затверджений Національним банком України від 26.02.2014 року №103.

Крім того, листом №01-08/646 від 20.03.2014 голова Наглядової ради ОСОБА_4 та голова Правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_3 повідомили Головне управління Національного банку України по м. Києву та Київській області, що забезпечення за кредитом для збереження ліквідності банку включене до реєстру укладених ПАТ «УПБ» кредитних договорів з юридичними особами, що пропонується в забезпечення Національному банку України (пул кредитів), не містить кредитних договорів, що укладені з інсайдерами банку, а також відповідає вимогам «Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними операціями», затвердженого Постановою Правління Національного банку України № 23 від 25.01.2012.

На підставі постанови Правління Національного банку України №145/БТ від 20.03.2014 укладено Кредитний договір від 24.03.2014 року №19 (системний номер ID 10005470000 в САП НБУ) на суму 120 000 000,00 гривень в межах наданого забезпечення на строк з 24.03.2014 до 12.12.2014 року. За вказаним Кредитним договором оформлено у якості основного забезпечення майнові права за укладеними між ПАТ «УПБ» та юридичними особами кредитними договорами, згідно з реєстром, заставною вартістю 545 946 028,39 гривень (з урахуванням коригуючих коефіцієнтів 137 959 901,35 гривень), про що укладено договір застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП. У якості додаткового забезпечення по Кредитному договору від 24.03.2014 №19 виступали: майнові права на депозит майнового поручителя ТОВ «Торговий дім «Мілкіленд»» в розмірі 50 000 000,00 гривень (Договір застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП-Д); акції ПАТ «УПБ», що належать основному акціонеру ТОВ «Український інвестиційно-фінансовий альянс» в розмірі 280 000 000,00 гривень (Договір застави акцій від 24.03.2014 року №19/ЗА); порука ДП «Мілкіленд «Україна»» в розмірі 120 000 000,00 гривень (Договір поруки від 24.03.2014 року №19/П). Крім того, інформація про заборону відчуження майнових прав за кредитними договорами, укладеними між Банком та позичальниками - юридичними особами внесена 28.03.2014 року до Державного реєстру обтяжень рухомого майна (номер витягу 43842616).

З 24.03.2014 по 28.03.2014 Національним банком України (далі - НБУ) відповідно до умов Кредитного договору № 19 від 24.03.2014 для збереження ліквідності ПАТ «УПБ» надано п'ять рівних траншів по 24 000 000,00 гривень щоденно.

В подальшому службові особи ПАТ «УПБ» розпорядились грошовими коштами банку на власний розсуд шляхом кредитування та дострокової виплати депозитів підконтрольних суб'єктів господарської діяльності, достовірно знаючи, що такі їхні незаконні дії призведуть до неплатоспроможності банку.

Крім того, службові особи ПАТ «УПБ» тривалий час здійснювали внесення у фінансову та статистичну звітність ПАТ «УПБ» щодо роботи та фінансового стану банку, зокрема ліквідності та платоспроможності, завідомо недостовірні відомості та надавали таку інформацію до Національного банку України, з метою приховування ознак стійкої фінансової неспроможності, що могло призвести до визнання ПАТ «УПБ» неплатоспроможним.

З метою реалізації свого злочинного наміру та тривалого приховування зазначеної злочинної діяльності, службові особи ПАТ «УПБ» вступили в злочинну змову з службовими особами ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (скорочена назва ПАТ «Розрахунковий центр», адреса головного офісу: місто Київ, вулиця Тропініна, 7-Г, ЄДРПОУ 35917889).

У відповідності до досягнутої злочинної змови, службовими особами ПАТ «Розрахунковий центр» незаконно здійснювалось кредитування ПАТ «Український професійний банк», з метою приховування стійкої фінансової неспроможності останнього.

30.01.2015 Національним банком України прийнято постанову №73/БТ «Про запровадження особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ «Український професійний банк» та призначення куратора». Відповідно до вказаної постанови, куратором Банку призначено ОСОБА_6.

30.04.2015 року Правлінням Національного банку України прийнято постанову №293/БТ «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії проблемних та запровадження особливого контролю за діяльністю банку», згідно якої у зв'язку з наявністю кредиту Національного банку України для збереження ліквідності в сумі 106 730 000,00 грн. та порушенням банківського законодавства ПАТ «Український професійний банк» віднесено до категорії проблемних та встановлено обмеження в його діяльності, зокрема:

- не здійснювати активних операцій з кредитування/надання коштів у користування пов'язаним особам з банком та інсайдерам ПАТ «УПБ»;

- не здійснювати будь-якого відчуження будівель і споруд ПАТ «УПБ» крім відчуження майна, що перейшло у власність ПАТ «УПБ» на підставі реалізації прав заставодержателя;

- не вивільняти отримане ПАТ «УПБ» забезпечення за кредитними операціями до повного погашення позичальниками заборгованості, а в разі потреби приймати додаткове забезпечення;

- не здійснювати дострокового повернення коштів інсайдерам, пов'язаним особам та власникам істотної участі в ПАТ «УПБ», крім спрямування коштів на збільшення статутного капіталу;

- зобов'язати ПАТ «УПБ» під час здійснення особливого режиму контролю здійснювати розрахунки в національній валюті виключно через кореспондентський рахунок, відкритий у НБУ;

- заборонити ПАТ «УПБ» використовувати для розрахунків у національній валюті прямі кореспондентські рахунки. Крім того, вказаною постановою куратором Банку призначено ОСОБА_7.

Постанова Правління Національного банку України від 30.04.2015 №293/БТ надійшла до ПАТ «УПБ» 05.05.2015 та вручена того ж дня заступнику Голови правління Банку ОСОБА_8

05.05.2015 Правлінням ПАТ «УПБ» проведено засідання за участю членів Правління банку ОСОБА_3, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_8 та прийнято одноголосно рішення про встановлення обмежень в діяльності банку, які передбачені Постановою Національного банку України №293/БТ від 30.04.2015 року (Протокол засідання Правління банку №76).

У подальшому, в період з 25 по 28 травня 2015 року службовими особами ПАТ «УПБ» здійснено незаконні внутрішньо-банківські проводки по рахункам, в результаті яких штучно створено позитивний залишок на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) у сумі 614 778 952,00 грн.

При цьому, всупереч вимогам постанови Правління НБУ № 293/БТ від 30.04.2015 переведення коштів на рахунок ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) здійснено без використання кореспондентського рахунку № 120019058, відкритого в Національному банку України.

Зазначені незаконно сформовані на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» кошти в подальшому використані для викупу майна ПАТ «УПБ» та надання фінансової допомоги боржникам банку для погашення ними своїх зобов'язань. Так, зазначені грошові кошти перераховувались на рахунки ТОВ «Кристалл-Інвест» (код ЄДРПОУ 32592730) № 2600911055, ТОВ «Край-2» (код ЄДРПОУ 35231874) № 2600726686, ТОВ «Акко Груп» (код ЄДРПОУ 38239148) № 26007338052, ТОВ «Дрінкс» (код ЄДРПОУ 24268368) № 2600216125, ТОВ «Євроцивідбуд 1» (код ЄДРПОУ 39243396) № 2600016527, ТОВ «КБК «Альянс» (код ЄДРПОУ 35159458) № 2600416622, ТОВ «Агро-фірма «Парадайз» (код ЄДРПОУ 37747686) № 2600230651, ТОВ «Логістік-сервіс 1» (код ЄДРПОУ 36108451) № 2600421402, ПАТ «Аверс» (код ЄДРПОУ 00273991) № 260053327, АТ «Банкомзв'язок» (код ЄДРПОУ 19353391) № 2600812213, ПАТ «ЕМЗ» (код ЄДРПОУ 05503266) № 2600017669, ТОВ «Київський гуртовий ринок» (код ЄДРПОУ 34010399) № 26005115192, ТОВ «1,ІНК-Україна» (код ЄДРПОУ 35758832) № 2600818770. Також за рахунок частини цих коштів шляхом використання ще однієї юридичної особи придбано кредитний портфель ПАТ «УПБ» на значну суму коштів.

Так, за рахунок зазначених коштів 28.05.2015 здійснено оплату нерухомого майна ПАТ «УПБ», придбаного у власність ТОВ «Еліт Буд» (код ЄДРПОУ 37260210) за договорами купівлі-продажу на загальну суму 53 269 855,02 грн.

Також, за рахунок вказаних коштів 28.05.2015 оплачено придбання нерухомого майна ПАТ «УПБ» громадянином ОСОБА_12 (код ДРФО НОМЕР_11) за договорами купівлі-продажу на загальну суму 12 899 960,74 грн.

Крім того, з цих же коштів 28.05.2015 здійснено оплату за придбання ТОВ «-Аларіт-» (код ЄДРПОУ 39546167) нерухомості ПАТ «УПБ» за договорами купівлі-продажу на загальну суму 25 412 487,15 грн.

Всі зазначені договори укладені в порушення вимог рішення Національного банку України та власного рішення ПАТ «УПБ» про заборону здійснювати продаж нерухомого майна. Крім того, всі оплати по зазначеним договорам купівлі-продажу здійснені без використання кореспондентського рахунку, відкритого в Національному банку України.

В результаті такого безпідставного продажу нерухомого майна Банку, здійсненого в порушення вимог постанови Правління НБУ №293/БТ від 30.04.2015 та рішення правління ПАТ «УПБ від 05.05.2015, з власності ПАТ «УПБ» вибуло нерухоме майно. При цьому, капітал ПАТ «УПБ» не збільшився, оскільки оплата за таке майно проведена за рахунок фіктивно сформованого позитивного балансу коштів ТОВ «Розвиток-2012», тобто, фактично, майно вибуло з власності ПАТ «УПБ» безоплатно.

Крім того, за рахунок акумульованих на рахунку

ТОВ «Розвиток-2012» коштів 28.05.2015 надано фінансову допомогу ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС» (код ЄДРПОУ 39243396) шляхом перерахування грошових коштів на рахунок підприємства № 2650262536 на загальну суму 5 450 000,00 грн. При цьому, в порушення вимог постанови Правління НБУ №293/БТ від 30.04.2015 перерахування грошових коштів здійснено без використання кореспондентського рахунку ПАТ «УПБ», відкритого в Національному банку України.

На підставі постанови Правління НБУ від 28.05.2015 № 348 «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії неплатоспроможних», виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 28.05.2015 прийнято рішення № 107 «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ «Український професійний банк», згідно з яким з 29.05.2015 в ПАТ «УПБ» запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію в ПАТ «УПБ».

На підставі Постанови Правління НБУ від 28.08.2015 № 562 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Український професійний банк» Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд гарантування) прийнято рішення від 28.08.2015 № 158 «Про початок процедури ліквідації ПАТ «Український професійний банк» та делегування повноважень ліквідатора банку». Процедуру ліквідації ПАТ «УПБ» розпочато з 31.08.2015.

В ході досудового розслідування у даному провадженні призначено службову перевірку щодо дотримання вимог чинного законодавства України посадовими особами ПАТ «УПБ». За результатом проведення перевірки аудиторською фірмою у вигляді ТОВ «Інтер-аудит» складено аудиторський звіт про фактичні результати аудиторської перевірки окремих операцій Публічного акціонерного товариства «Український професійний банк».

Відповідно до аудиторського звіту, Національному банку України нанесено прямих збитків у вигляді непогашеної кредитної заборгованості по основному боргу в сумі 106 695 000 грн. та заборгованості за нарахованими процентами станом на 01.06.2015 в сумі 1 596 133,77 грн.

Крім того, відповідно до звіту прямий балансовий збиток Банку за операціями з погашення кредитної заборгованості юридичних осіб, права вимоги за якими надані в забезпечення НБУ по кредитному договору № 19 від 24.03.2014, укладання договорів відступлення прав вимоги з ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», укладання договорів відчуження майна, яке знаходилось у власності Банку, укладання договорів застави, поруки, купівлі-продажу прав вимоги та відступлення прав вимог за кредитними угодами в рахунок погашення зобов'язань Банку перед іншими банками, склав 394 501,93 тис. грн. екв. (за курсом НБУ на дату операції), в т.ч.:

- різниця балансової вартості нерухомості та рухомого майна та ціни їх продажу становить 116 729,73 тис. грн.;

- різниця балансової вартості відступлених прав вимог за кредитами Банку та ціною їх продажу становить 277 772,2 тис. грн.

Допитана як свідок ОСОБА_6 показала, що виконуючи обов'язки куратора ПАТ «УПБ» нею встановлено, що службовими особами Банку проводяться ризикові операції, які загрожували інтересам вкладників та іншим кредиторам Банку. При виявлені підозрілих операцій, вона детально описувала у звітах куратора всі виявлені порушення, допущені службовими особами ПАТ «УПБ». Вказані звіти ОСОБА_6 готувала кожного тижня та особисто відвозила до Національного банку України, а саме ОСОБА_14, яка на той час виконувала функції по здійсненню безвиїзного нагляду. Крім того, ОСОБА_6 показала, що нею як куратором Банку було складено письмову вимогу ОСОБА_3 стосовно порушення службовими особами ПАТ «УПБ» заборони використання для розрахунків прямих кореспондентських рахунків. Однак, будь-якої відповіді та дій зі сторони керівництва ПАТ «УПБ» не було.

Аналогічні показання дав свідок ОСОБА_7

На даний час в ході досудового розслідування у даному провадженні виникла необхідність отримати копії звітів кураторів ПАТ «УПБ» ОСОБА_6 та ОСОБА_7, та письмової вимоги куратора Банку ОСОБА_6 на адресу голови правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_3 про заборону використання для проведення розрахунків прямих кореспондентських рахунків, з метою їх використання для встановлення обставин, за яких Банк був доведений до неплатоспроможності та осіб, які до цього причетні.

Вказані матеріали нададуть можливість встановити, які саме рішення службових осіб ПАТ «УПБ» призвели до віднесення Банку до категорії неплатоспроможних.

Крім того, необхідно отримати копію постанови Правління Національного банку України від 30.04.2015 №293/БТ «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії проблемних та запровадження особливого контролю за діяльністю банку» із підписом заступника Голови правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_8, оскільки даний документ вказує на обізнаність останнього з обмеженнями, які НБУ поклав на Банк даною постановою.

Таким чином, вказані вище матеріали, мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використана як доказ протиправної діяльності службових осіб ПАТ «УПБ», знаходяться у приміщенні Національного банку України (місто Київ, вулиця Інститутська, 9) та містять відомості, які становлять банківську таємницю.

Приймаючи до уваги, що в інший спосіб отримати вказані вище матеріали неможливо, у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до них, з можливістю вилучення завірених належним чином копій зі службового приміщення Національного банку України, яке знаходиться за адресою: місто Київ, вулиця Інститутська, 9.

В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене ним клопотання та просив його задовольнити, пояснивши, що отримані в результаті речі та документи, що є речовими доказами у кримінальному провадженні, будуть використані під час досудового розслідування кримінального провадження за № 42015100000000795.

Так, відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За таких обставин, з урахуванням думки слідчого, який підтримав заявлене клопотання, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з того, що речі та документи, які необхідно вилучити, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити у повному обсязі.

Надати дозвіл членам слідчої групи у кримінальному провадженні № 42015100000000795, а саме: слідчим Головного слідчого управління СБ України Дудченку А.М., Лєбєдєву А.В., Левику П.О., Рекмету І.М., Македонському В.П., Ященку І.А., Жерновому А.В., Мазуркову Д.Д., Саєнку М.П., Шапакіну О.В., Боровському Г.С., на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні Національного банку України (місто Київ, вул. Інститутська, 9), з можливістю вилучення завірених належним чином їх копій, а саме:

щотижневих звітів кураторів ПАТ «Український професійний банк» ОСОБА_6 та ОСОБА_7, складених у період з 30.01.2015 до 28.05.2015;

письмової вимоги куратора Банку ОСОБА_6 на адресу голови правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_3 про заборону використання для проведення розрахунків прямих кореспондентських рахунків;

копію постанови Правління Національного банку України від 30.04.2015 №293/БТ «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії проблемних та запровадження особливого контролю за діяльністю банку» із підписом заступника Голови правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_8 про отримання даної постанови.

Строк дії ухвали встановити 1 (один) місяць з дня її проголошення, тобто до 24.12.2017 року.

Роз'яснити посадовим особам Національного банку України, що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя