Постанова № 6944877, 03.12.2009, Київський апеляційний господарський суд

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД

01025, м.Київ, пров. Рильський, 8                                                            т. (044) 278-46-14

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03.12.2009                                                                                           № 50/465

Київський апеляційний господарський суд у складі колегії суддів:

головуючого:          Отрюха Б.В.

суддів:           Тищенко А.І.

За участю представників:

від позивача – Панченко О.В -юрист

від відповідача – Симанов Д.М.- юрист

від третьої особи – Цибуля О.В.- юрист

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Відкрите акціонерне товариство "Національний депозитарій України"

на рішення Господарського суду м.Києва від 25.09.2009

у справі № 50/465 (суддя

за позовом                               Відкрите акціонерне товариство "Національний депозитарій України"

до                                                   ВАТ "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів"

третя особа позивача           

третя особа відповідача           Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

про                                                   спонукання до вчинення дії

ВСТАНОВИВ:

Рішенням Господарського суду м. Києва від 25.09.2009 р. у справі №50/465 в задоволенні позовних вимог про зобов'язання додержуватись вимог Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» при здійсненні емісії акцій було відмовлено повністю.

Не погоджуючись з прийнятим рішенням позивач звернувся з апеляційною скаргою, в якій просить скасувати рішення суду та прийняти нове, яким позовні вимоги задовольнити повністю.

Розглянувши у судовому засіданні апеляційну скаргу, дослідивши матеріали справи та заслухавши пояснення представника позивача, колегією встановлено наступне:

24.04.2009р. загальними зборами акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» було прийнято рішення про збільшення статутного капіталу Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» за рахунок додаткових внесків та закрите (приватне) розміщення акцій, що випускаються додатково.

Згідно рішення загальних зборів акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» до розміщення запропоновано 73 100 простих іменних акцій, номінальна вартість однієї акції 1 000,00 грн. Акції випускаються у бездокументарній формі існування.

В персональному повідомленні Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» від 05.05.2009р. акціонерам Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» та інвесторам, серед яких планується розміщення акцій, щодо прийняття загальними зборами акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» 24.04.2009р. рішення про збільшення статутного капіталу Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» вказано, що розміщення акцій здійснюється у два етапи:

Перший етап розміщення акцій, що передбачені до розміщення, розпочинається 10.06.2009р. і закінчиться 25.06.2009р. Протягом першого етапу розміщення акцій здійснюється реалізація акціонерами Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» свого переважного права на придбання акцій, що передбачені до розміщення, у кількості, пропорційній їх частці в статутному капіталі Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» на дату початку першого етапу розміщення акцій додаткового випуску.

Другий етап розміщення акцій, розпочинається 26.06.2009р. і закінчиться 14.07.2009р. Протягом другого етапу проводиться розміщення акцій серед осіб існуючих акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» та інших інвесторів, які не є акціонерами Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів», перелік яких затверджено загальними зборами акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» 24.04.2009р.

Позивач був включений до переліку інвесторів, які не є акціонерами Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» і перелік яких було затверджено загальними зборами акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» 24.04.2009р.

30.06.2009р. між Відкритим акціонерним товариством «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» - «продавець» та Відкритим акціонерним товариством «Національний депозитарій України» - «покупець» був укладений договір купівлі-продажу (міни) акцій № 019, відповідно до п.1.1 якого «продавець» продав та передав, а «покупець» купив та прийняв наступні акцій продажу, які є вільними від будь-яких обтяжень: найменування емітента - Відкрите акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»; код ЄДРПОУ емітента - 35917889; місцезнаходження емітента - Україна, 04107, м. Київ, вул. Тропініна, 7-Г; форма існування акцій продажу - бездокументарна; тип акцій продажу - прості акції; номінальна вартість 1 акції продажу - 1 000,00 грн.; загальна номінальна вартість пакету акцій продажу - 165 000,00 грн.; кількість акцій продажу за договором - 165 штук.

Таким чином, позивач згідно договору купівлі-продажу (міни) акцій, укладеного 30.06.2009р. між позивачем і відповідачем, придбав 165 акцій відповідача, що випускаються додатково і став учасником другого етапу розміщення акцій.

При розгляді справи судом першої інстанції позивач зазначав про те, що при здійсненні розміщення акцій, що випускаються додатково, відповідачем було порушено норми ч.2 ст.28 Закону України «Про цінні папери і фондовий ринок».

Відповідно до частини 2 статті 28 Закону України «Про цінні папери і фондовий ринок» приватне (закрите) розміщення цінних паперів - розміщення цінних паперів шляхом безпосередньої пропозиції цінних паперів заздалегідь визначеному колу осіб. У разі закритого (приватного) розміщення цінних паперів серед заздалегідь визначеного кола осіб емісія здійснюється за такими етапами: 1) прийняття рішення про закрите (приватне) розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення; 2) у разі відмови власника акцій від використання свого переважного права на придбання акцій, якщо це передбачено умовами закритого (приватного) розміщення цінних паперів, отримання від нього          письмового підтвердження про відмову; 3)подання заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску цінних паперів;          4) реєстрація Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску цінних паперів; 5) присвоєння цінним паперам міжнародного ідентифікаційного номера; 6) укладення з депозитарієм договору про обслуговування емісії цінних паперів або з реєстратором про ведення реєстру власників іменних цінних паперів, крім випадків, коли облік прав за цінними паперами веде емітент відповідно до законодавства або цінні папери розмішуються на пред'явника; 7) виготовлення сертифікатів цінних паперів у разі розміщення цінних паперів у документарній формі; 8) закрите (приватне) розміщення цінних паперів; тощо. Згідно твердження позивача відповідач під час здійснення розміщення акцій, рішення про закрите (приватне) розміщення яких було прийняте загальними зборами акціонерів 24.04.2009р., не вчинив дій для присвоєння вказаним акціям міжнародного ідентифікаційного номера, чим порушив положення частини 2 статті 28 Закону України «Про цінні папери і фондовий ринок» та пункту 3 глави 2 Розділу III Положення про порядок збільшення (зменшення) розміру статутного капіталу акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2007р. №387. На думку позивача це може призвести до негативних наслідків, пов'язаних з відмовою в реєстрації звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій, і, як наслідок, визнання договору купівлі-продажу цінних паперів, укладеного між позивачем і відповідачем під час розміщення акцій, недійсним.

В зв'язку з чим, позивач просив суд зобов'язати відповідача додержуватись вимог Закону України «Про цінні папери і фондовий ринок» при закритому (приватному) розміщенні акцій, рішення про додатковий випуск яких було прийнято загальними зборами акціонерів 24.04.2009р., та отримати міжнародний ідентифікаційний номер до початку закритого (приватного) розміщення акцій, рішення про додатковий випуск яких було прийнято загальними зборами акціонерів 24.04.2009р.

До прийняття рішення у справі, позивач збільшив позовні вимоги, просив суд зобов'язати відповідача додержуватись вимог Закону України «Про цінні папери і фондовий ринок» при закритому (приватному) розміщенні акцій, рішення про додатковий випуск яких було прийнято загальними зборами акціонерів 24.04.2009р. та отримати міжнародний ідентифікаційний номер до початку закритого (приватного) розміщення акцій, рішення про додатковий випуск яких було прийнято загальними зборами акціонерів 24.04.2009р.; зобов'язати відповідача додержуватись вимог Закону України «Про цінні папери і фондовий ринок» при здійсненні емісії акцій, рішення про закрите (приватне) розміщення яких було прийнято загальними зборами акціонерів 24.04.2009р. та отримати міжнародний ідентифікаційний номер.

Позивач стверджує, що протиправними діями відповідача було порушене право позивача, який відповідно до умов закритого (приватного) розміщення має право на придбання акцій ВДЦП додаткового випуску, на участь у емісії акцій ВДЦП, яка здійснюється відповідно до вимог Закону України «Про цінні папери і фондовий ринок» та Положення про порядок збільшення (зменшення) розміру статутного капіталу акціонерного товариства, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2007р. №387.

Рішенням суду першої інстанції в задоволення вказаних позовних вимог позивача було відмовлено повністю.

Заперечуючи проти рішення суду позивач в апеляційній скарзі зазначає про те, що суд першої інстанції неправильно застосував норми Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та Положення про порядок реєстрації випуску акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.04.2007р. №942 та прийшов до хибного висновку про те, що чинним законодавством не передбачено обов'язку Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» одержувати міжнародний ідентифікаційний номер для 73 100 штук простих іменних акцій, які випускаються додатково і рішення про розміщення яких було прийнято загальними зборами акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» 24.04.2009 р.

Дослідивши матеріали справи, колегія приходить до висновку про те, що доводи апеляційної скарги є необґрунтованими та такими, що не підлягають задоволенню, а підстав для скасування рішення суду першої інстанції немає, виходячи із наступного:

Відповідно до частини 2 статті 28 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» приватне (закрите) розміщення цінних паперів - розміщення цінних паперів шляхом безпосередньої пропозиції цінних паперів заздалегідь визначеному колу осіб.

У разі закритого (приватного) розміщення цінних паперів серед заздалегідь визначеного кола осіб емісія здійснюється за такими етапами: 1) прийняття рішення про закрите (приватне) розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення; 2) у разі відмови власника акцій від використання свого переважного права на придбання акцій, якщо це передбачено умовами закритого (приватного) розміщення цінних паперів, - отримання від нього письмового підтвердження про відмову; 3) подання заяви та всіх необхідних документів на реєстрацію випуску цінних паперів; 4) реєстрація Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску цінних паперів; 5) присвоєння цінним паперам міжнародного ідентифікаційного номера; 6) укладення з депозитарієм договору про обслуговування емісії цінних паперів або з реєстратором - про ведення реєстру власників іменних цінних паперів, крім випадків, коли облік прав за цінними паперами веде емітент відповідно до законодавства або цінні папери розміщуються на пред'явника; 7) виготовлення сертифікатів цінних паперів у разі розміщення цінних паперів у документарній формі; 8) закрите (приватне) розміщення цінних паперів; 9) затвердження результатів розміщення цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення; 10) затвердження змін до статуту, пов'язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій; 11) реєстрація змін до статуту в органах державної реєстрації; 12) подання Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати закритого (приватного) розміщення цінних паперів; 13) реєстрація Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати закритого (приватного) розміщення цінних паперів; 14) отримання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.

Згідно пункту 19 Розділу І Положення про порядок реєстрації випуску акцій, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.04.2007р. № 942, (зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.06.2007р. за N 619/13886) після реєстрації випуску та проспекту емісії акцій при відкритому (публічному) розміщенні акцій або реєстрації випуску акцій при закритому (приватному) розміщенні акцій при збільшенні розміру статутного капіталу за рахунок додаткових внесків емітенту видається тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, яке є підставою для присвоєння акціям міжнародного ідентифікаційного номера.

24.04.2009р. загальними зборами акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» було прийнято рішення про збільшення статутного капіталу Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» за рахунок додаткових внесків та закрите (приватне) розміщення акцій, що випускаються додатково, а саме: 73 100 (сімдесят три тисячі сто) простих іменних акцій, номінальна вартість однієї акції 1 000,00 грн. (одна тисяча гривень 00 коп.), на суму 73 100 000 (сімдесят три мільйони сто тисяч) гривень, акції випускаються у бездокументарній формі існування. На вказану кількість акцій Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку було видане тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №163/1/09-Т, дата реєстрації 01.06.2009р.

Відповідно до пункту 21 розділу І Положення про порядок реєстрації випуску акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.04.2007р. №942, у разі здійснення випуску акцій, що надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними акціями, в такій самій формі існування, реєструвальний орган видає свідоцтво про реєстрацію випуску акцій на весь випуск з урахуванням попередніх випусків та анулює тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій і свідоцтва про реєстрацію попередніх випусків акцій, що здійснені в такій самій формі існування.

Із змісту вказаних вище норм вбачається, що, якщо акціонерне товариство випускає додаткові акції, які надають їх власникам права, однакові з правами за раніше випущеними акціями і здійснені в такій самій формі існування, то додаткові акції і акції випущені раніше є цінними паперами одного випуску і на підтвердження державної реєстрації випуску таких акцій Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку видається одне свідоцтво про реєстрацію випуску.

Разом з тим згідно абзацу 4 статті 1 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» випуск цінних паперів - сукупність певного виду емісійних цінних паперів одного емітента, однієї номінальної вартості, які мають однакову форму випуску і міжнародний ідентифікаційний номер, забезпечують їх власникам однакові права незалежно від часу придбання і розміщення на фондовому ринку.

Тобто, незалежно від часу розміщення цінних паперів, певна сукупність цінних паперів є одним випуском, якщо такі цінні папери мають однакову форму випуску, один міжнародний ідентифікаційний номер і забезпечують їх власникам однакові права. Отже, згідно чинного законодавства кожному окремому випуску цінних паперів повинен присвоюватися лише один ідентифікаційний номер.

Колегією встановлено, що попередньо у 2008 році Відкритим акціонерним товариством «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» було випущено 80000 штук простих іменних акцій, номінальна вартість однієї акції 1 000,00 грн. (одна тисяча гривень 00 коп.), на суму 80 000 000,00 гривень, бездокументарної форми існування. Випуск акцій було зареєстровано Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 26.02.2008р., про що видане свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №71/1/08. Відповідач для випуску вказаних акцій одержав код ISIN UА 4000046577.

Додаткові акції, рішення про розміщення яких було прийнято загальними зборами акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» 24.04.2009р., мають характеристики ідентичні характеристикам акцій, які були виггушені Відкритим акціонерним товариством «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» у 2008 році: мають таку ж номінальну вартість - одна тисяча гривень, мають таку ж форму існування - бездокументарну, і надають власникам цих акцій однакові права, тобто є простими та іменними.

Отже, 80000 штук простих іменних акцій, які були випущені Відкритим акціонерним товариством «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» у 2008 році, і додаткові 73 100 простих іменних акцій, рішення про розміщення яких було прийнято загальними зборами акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» 24.04.2009р., є акціями одного випуску і відповідно до пункту 21 розділу І Положення про порядок реєстрації випуску акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.04.2007р. №942, на всю кількість вказаних акцій після завершення процедури емісії Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку Відкритому акціонерному товариству «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» буде видане одне свідоцтво про реєстрацію випуску акцій.

Крім того, у випадку перереєстрації існуючого випуску та заміни тимчасового свідоцтва випуску акцій на свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, що надають права однакові з правами, які надавалися за попереднім свідоцтвом про реєстрацію випуску акцій, зміни міжнародного ідентифікаційного номеру (ISIN) не відбувається, а дії, що здійснює в даному випадку позивач, є суто технологічними та стосуються внесення відповідних змін до інформаційних баз даних позивача щодо кодів ISIN після надання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку емітенту свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

Зважаючи на вищевикладені обставини, суд першої інстанції дійшов правильного висновку про те, що чинним законодавством не передбачено обов'язку Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» одержувати міжнародний ідентифікаційний номер для 73 100 штук простих іменних акцій, які випускаються додатково і рішення про розміщення яких було прийнято загальними зборами акціонерів Відкритого акціонерного товариства «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» 24.04.2009р.

Відповідно до статті 33 ГПК України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

За таких обставин, колегія приходить до висновку про те, що доводи апеляційної скарги є безпідставними та такими, що не підлягають задоволення, а рішення суду першої інстанції є обґрунтованим, у зв’язку з чим підстав для його скасування немає.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 99, 101, 103, 105 ГПК України, суд –

ПОСТАНОВИВ:

1. Апеляційну скаргу Відкритого акціонерного товариства «Національний депозитарій України» залишити без задоволення, а рішення Господарського суду міста Києва від 25.09.2009 р. у справі № 50/465 - без змін.

2. Матеріали справи №50/465 повернути Господарському суду м. Києва.

Головуючий суддя                                                                      

Судді                                                                                          Тищенко А.І.