Ухвала суду № 65242404, 08.02.2017, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/63863/16-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

08 лютого 2017 року Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Карабань В.М., при секретарі Войтюк О.С., за участю сторони кримінального провадження слідчого СВ Печерського УП ГУНП у м. Києві Лаптій О.О., розглянувши в судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотанняслідчого СВ Печерського УП ГУНП у м. Києві Лаптій О.О. про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю

В С Т А Н О В И В :

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. КиєваКарабаня В.М. в межах кримінального провадження № 42012110060000061 від 28.11.2012 за ознаками злочину, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України, надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого СВ Печерського УП ГУНП ум. Києві Лаптій О.О. погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури № 6 Мазуриком С.В., про надання тимчасового доступу до речей та документів,які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться у володінні ПАТ «Укрсиббанк» (код ЄДРПОУ 09807750) МФО 351005, що за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, буд. 2/12.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує,що 27.03.2008 року між гр. ОСОБА_4 та ТОВ «Управляюча компанія «Аврора» (ліцензія ДКЦПРФ № АВ 362126 від 03.08.2007 року) був укладений договір купівлі-продажу № Ф-96 у вересні 2010 року.

Так, при ліквідації відритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду «Аврора», учасникам було направлено повідомлення про те, що необхідно прибути за адресою: Київська обл., Києво-Святошинський р-н, м. Вишневе, вул. Чорновола, буд. 7, з метою отримання розрахунку з учасником, однак за вказаною адресою ТОВ «Аврора» відсутнє, фактичного розрахунку із учасниками не здійснювалося.

Відповідно до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі-Комісія) встановлено наступне. Комісією на підставі пункту 11 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та з урахуванням скарг, що надходили на адресу Комісії щодо невиконання посадовими особами ТОВ «управляюча компанія «Аврора» (реєстраційний код за ЄДРПОУ 35036821, далі - ТОВ "УК "АВРОРА) своїх зобов'язань перед власниками інвестиційних сертифікатів відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду «Аврора - фонд зростання» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 211783, далі - ВДГПФ «Аврора - фонд зростання») були направлені листи до Міністерства внутрішніх справ України (вих. № 100/220/НК від 25.01.2012р.), Генеральної прокуратури України (вих. № 100/219/НК від 25.01.2012р.)

В зазначених листах Комісія наголошувала, що після прийняття загальними зборами учасників ТОВ "УК "АВРОРА" 19.11.10р. (протокол №52) рішення про ліквідацію товариства та його фондів, ліквідаційна комісія Е вищезазначеного фонду, враховуючи вимоги законодавства, була зобов'язана здійснити, реалізацію активів фондів, збір заявок на викуп цінних паперів фондів та розрахуватися з їх учасниками. Водночас, інформація щодо розрахунків з учасниками фонду від ТОВ "УК "АВРОРА" до Комісії не надавалась. ТОВ "УК "АВРОРА" відсутнє за місцезнаходженням, у зв'язку із чим товариству було анульовано ліцензію серії АВ № 470702 від 03.07.09р. на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з і управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами). Згідно останніх адміністративних даних (станом на кінець III кварталу 2011 року) невикупленими залишаються 579 інвестиційних сертифікатів відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду "АВРОРА-фонд зростання" загальною номінальною вартістю 579 тис. грн., які обліковуються на рахунках у зберігачів цінних паперів.

Враховуючи вимоги чинного законодавства про цінні папери, ліквідаційні комісії зобов'язані здійснити, зокрема, реалізацію активів фондів, збір заявок на викуп цінних паперів фондів та розрахуватися з їх учасниками.

Інформація щодо розрахунків з учасниками вищезазначених фондів від ТОВ "УК "АВРОРА" до Комісії не надавалась. Запит Комісії (лист від 28.07.11р. №15/01/14279) щодо розрахунків з учасниками фондів направлений за адресою зазначеною у Ліцензії, а саме: м. Київ, вул. Велика Васильківська, 55-Г, повернувся з позначкою на конверті Укрпошти "за зазначеною адресою не проживає".

Також, ТОВ «УК «АВРОРА» листом від 23.11.10р. №778 (вх.№24012 від 24.11.10р.) проінформувало Комісію про прийняте рішенням загальними зборами учасників товариства від 19.11.10р. (протокол №52) про припинення шляхом ліквідації товариства та вищезазначених фондів.

Відповідно до довідки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців, наданої Печерською РДА в м. Києві (лист вх.№1991-дз від 19.08.11р.), місцезнаходження ТОВ «Управляюча компанія «АВРОРА»: 08132, Київська обл. м. Вишневе, вул. Чорновола, буд. 7. На лист Комісії від 23.08.11р. №15/01/16197 направлений за вищезазначеною адресою відповіді не отримано.

У зв'язку з незнаходженням ТОВ «УК «АВРОРА» за адресою: 08132, Київська обл. м. Вишневе, вул. Чорновола, буд. 7, (зазначеній у довідці з Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб-підприємців), робочою групою територіального управління Комісії в м. Києві та Київській області 15.11.11р. було складено акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням та складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 16.11.11 р. №1857-КУ.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «УК «АВРОРА» було анульовано ліцензію серії АВ № 470702 від 03.07.09р. на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами).

До Комісії надходять звернення учасників відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду «АВРОРА-фонд зростання» щодо встановлення місцезнаходження ТОВ «УК «АВРОРА» та скарги про непроведення розрахунків з ними.

За наявною в Комісії інформацією станом на 18.11.10р. 906 інвестиційних сертифікатів відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду «АВРОРА-фонд зростання» розміщені серед фізичних осіб; активи фонду складають 888869 грн.

Станом на кінець III кварталу 2011 року 579 інвестиційних сертифікатів відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду "АВРОРА-фонд зростання" обліковуються на рахунках у зберігачів цінних паперів, які обслуговують рахунки цінних паперів учасників фонду.

За наявною в Комісії інформацією, облік прав власності на інвестиційні сертифікати ВДПІФ «Аврора - фонд зростання» станом на 30.09.2010р. здійснювали наступні зберігачі: АБ «Укргазбанк», АТ «Родовід Банк», ПАТ «КБ «Хрещатик», ТОВ «ФК «Сократ», АКБ «Укрсоцбанк», ТОВ «ФК «Гард-Капітал», ТОВ «Кінто, ЛТД», ТОВ «Навігатор-Інвест».

В той же час встановлено, що станом на 18.11.2010 р. активи ВДПІФ «АВРОРА-фонд зростання» ТОВ «УК «Аврора» складалися з грошових коштів у сумі 325 239,39 грн. та цінних паперів загальною номінальною вартістю 112 578.00 грн. балансовою вартістю 265 564,66 грн.

23.12.2010 ТОВ «УК «АВРОРА» що діяла в інтересах та за рахунок ВДПІФ «Аврора-фонд зростання» в особі директора ОСОБА_5 було відчужено цінні папери на суму 164 606,00 грн. (договір № Б-2019/10-1 від 23.12.2010 р.).

Відповідно до частини 3 статті 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» не передбачено надання на запити Комісії інформації, яка містить банківську таємницю. У зв'язку з цим, Комісіє не має можливості отримати інформацію щодо проведених ТОВ «Управляюча компанія «АВРОРА» операцій в грошових коштах, стану рахунків та документів на підставі яких зберігачем ПАТ «Укрсиббанк» МФО 351005 (код ЄДРПОУ 09807750) було проведено ці операції.

Таким чином, в ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, що становлять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні ПАТ «Укрсиббанк» (код ЄДРПОУ 09807750) МФО 351005, що за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, буд. 2/12, що нададуть можливість встановити джерело походження та рух грошових коштів та використати їх як доказ незаконної діяльності.

Відповідно до листа-відповіді органів ДФС України щодо банківських рахунків ТОВ «УК «Аврора» встановлено, що ПАТ «Укрсиббанк» (код ЄДРПОУ 09807750) МФО 351005, що за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, буд. 2/12 було відкрито та обслуговувалися наступні рахунки:

- № 26500139377200 у валюті «українська гривня»,

- № 26508139377202 у валюті «українська гривня»

- № 26504139377206 у валюті «українська гривня»

- № 26507139377203 у валюті «українська гривня»

- № 26503139377207 у валюті «українська гривня»

- № 26502139377208 у валюті «українська гривня»

- № 26506139377204 у валюті «українська гривня»

Так, з метою здійснення повного, об'єктивного, ефективного дослідження обставин вчинення кримінального правопорушення, органу досудового розслідування необхідно здійснити доступ до документації із державних закупівель, що перебувають у володінні ПАТ «Укрсиббанк» (код ЄДРПОУ 09807750) МФО 351005, що за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, буд. 2/12.

В судовому засіданні слідчий підтримав клопотання, просив його клопотання задовольнити.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Відповідно до ч.1 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для надання доступу до запитуваних стороною кримінального провадження документів.

На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, ст. 309 КПК України слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання слідчого СВ Печерського УП ГУНП у м. Києві Лаптій О.О.про тимчасовий доступ до речей та документів- задовольнити.

Надати дозвіл слідчому СВ Печерського управління поліції ГУ НП у м. Києві старшому лейтенанту поліції Лаптій О.О. на тимчасовий доступ до документів, які становлять охоронювану законом таємницю та можливість їх вилучення, що перебувають у володінні ПАТ «Укрсиббанк» (код ЄДРПОУ 09807750) МФО 351005, що за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, буд. 2/12, а саме:

- документи про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта банку ТОВ «УК «Аврора» напрями діяльності, його керівників, картки зі зразками печатки та підпису службових осіб товариства, заяв про відкриття та закриття рахунків, додатки до них, документів, що свідчать про видачу готівкових коштів службовими особами підприємства (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування, статут, накази про призначення та звільнення на посади службових осіб підприємства (директора та бухгалтера), копій їх паспортів;

- договори про встановлення системи «Банк-Клієнт», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер ТОВ «УК «Аврора» вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції;

- документи про рух грошових коштів по рахункам: № 26500139377200 у валюті «українська гривня у період з 20.12.2007 по 23.11.2016; № 26508139377202 у валюті «українська гривня у період з 13.03.2008 по 23.11.2016; № 26504139377206 у валюті «українська гривня у період з 27.06.2008 по 10.11.2010; № 26507139377203 у валюті «українська гривня у період з 10.06.2008 по 23.11.2016; № 26503139377207 у валюті «українська гривня у період з 25.07.2008 по 12.01.2009; № 26502139377208 у валюті «українська гривня у період з 01.08.2008 по 23.11.2016; № 26506139377204 у валюті «українська гривня у період з 27.06.2008 по 23.11.2016, що належать ТОВ «УК «Аврора» із зазначенням контрагентів (їх найменування і код ЄДРПОУ) та призначення платежу за вказані періоди, в тому числі в електронному варіанті;

- копії вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що підлягають з доданням підтверджуючих документів, документів (заяв анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта;

- копій виписок з номерами телефонів, ІР-адрес комп'ютерів з яких проходило з'єднання системи «Банк-Клієнт» між комп'ютером банку і ТОВ «УК «Аврора» із зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань у вищевказані періоди;

- договорів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по вказаним рахункам ТОВ «УК «Аврора» та придбання і продажу цінних паперів;

- інформацію про клієнта, що збирається під час проведення банківського нагляду (копії матеріалів, які відображають інформування Державного фінансового моніторингу МФ України про здійснення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, в тому числі і матеріали первинного фінансового моніторингу).

Надати можливість слідчому СВ Печерського управління поліції ГУ НП у м. Києві старшому лейтенанту поліції Лаптій О.О. ознайомитися із оригіналами зазначених документів, зробити їх копії, що перебувають у володінні ПАТ «Укрсиббанк» (код ЄДРПОУ 09807750) МФО 351005, що за адресою: 04070, м. Київ, вул. Андріївська, буд. 2/12.

Визначити строк дії ухвали протягом 30 днів з дня постановлення ухвали.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Печерського

районного суду міста Києва В.М.Карабань

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/ 63863/16-к

Примірник № 2 наданий слідчому Лаптій О.О.

Слідчий суддя Печерського

районного суду міста Києва В.М.Карабань