Ухвала суду № 64672148, 30.01.2017, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/3053/17

Провадження № 1-кс/761/2056/2017

У Х В А Л А

Іменем України

30 січня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Голуб О.А., секретар Дігтяр М.О., за участю слідчого Македонського В.П., розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Македонського В. П., погоджене з прокурором відділу Генеральної прокуратури України Трушем С.А., про тимчасовий доступ до документів, в кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42015100000000795 від 02.07.2015 року, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190; ч. 5 ст. 191; ч. 3 ст. 209; ст. 218-1; ч. 2 ст. 28, ч. 2 ст. 366 КК України,

в с т а н о в и в:

30 січня 2017 року до Шевченківського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Македонського В. П., погоджене з прокурором відділу Генеральної прокуратури України Трушем С.А., в кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42015100000000795 від 02.07.2015 року, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190; ч. 5 ст. 191; ч. 3 ст. 209; ст. 218-1; ч. 2 ст. 28, ч. 2 ст. 366 КК України про тимчасовий доступ до документівреєстраційної справи ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС» (код ЄДРПОУ 39243396), які знаходяться у володінні Дарницької районної у місті Києві державної адміністрації (02660, м. Київ, вулиця Олександра Кошиця, 11), з можливістю вилучення їх оригіналів, а саме: документів із вільними зразками почерку та підпису ОСОБА_4 (проживає за адресою: АДРЕСА_1), на 5-10 аркушах (довіреностей, наказів, довідок, листів, протоколів загальних зборів учасників (засновників) товариства, копій паспортів, реєстраційних карток форми 1, форми 2, форми 3, форми 4, фінансових звітів, листів тощо); документів із вільними зразками відбитків печатки «УКРАЇНА * м. КИЇВ * ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ* «ФК АУРУМ ФІНАНС» ідентифікаційний код 39243396» (довіреностей, наказів, довідок, листів, протоколів загальних зборів учасників (засновників) товариства, копій паспортів, реєстраційних карток форми 1, форми 2, форми 3, форми 4, фінансових звітів, листів тощо), на 5-10 арк.

Клопотання обґрунтовано тим, що Головним слідчим управлінням СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015 року, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190; ч. 5 ст. 191; ч. 3 ст. 209; ст. 218-1; ч. 2 ст. 28, ч. 2 ст. 366 КК України.

В ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що голова Правління ПАТ «Український професійний банк» ОСОБА_19 (далі - ПАТ «УПБ» та/або Банк, адреса: 02660, Україна, м. Київ вулиця Марини Раскової 15, МФО 300205, ЄДРПОУ 19019775) звернувся з Клопотанням про надання кредиту для забезпечення ліквідності зазначеного банку до Національного банку України в розмірі 120000000,00 гривень (лист №01-08/532 від 05.03.2014 року) відповідно до Положення про надання Національним банком України кредитів банкам для збереження їх ліквідності, що затверджене Постановою Національного банку України від 24.02.2014 року №91 та технічного порядку проведення операцій із надання Національним банком України кредитів банкам України для збереження їх ліквідності, що затверджений Національним банком України від 26.02.2014 року №103.

Крім того, листом №01-08/646 від 20.03.2014 року голова Наглядової ради ОСОБА_7 та голова Правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_5 повідомили Головне управління Національного банку України по м. Києву та Київській області, що забезпечення за кредитом для збереження ліквідності банку включене до реєстру укладених ПАТ «УПБ» кредитних договорів з юридичними особами, що пропонується в забезпечення Національному банку України (пул кредитів), не містить кредитних договорів, що укладені з інсайдерами банку, а також відповідає вимогам «Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними операціями», затвердженого Постановою Правління Національного банку України № 23 від 25.01.12 року.

На підставі постанови Правління Національного банку України №145/БТ від 20.03.2014 укладено Кредитний договір від 24.03.2014 року №19 (системний номер ID 10005470000 в САП НБУ) на суму 120000000,00 гривень в межах наданого забезпечення на строк з 24.03.2014 року до 12.12.2014 року. За вказаним Кредитним договором оформлено у якості основного забезпечення майнові права за укладеними між ПАТ «УПБ» та юридичними особами кредитними договорами, згідно з реєстром, заставною вартістю 545946028,39 гривень (з урахуванням коригуючих коефіцієнтів 137959901,35 гривень), про що укладено договір застави майнових прав від 24.03.2014 року №19/ЗМП. У якості додаткового забезпечення по Кредитному договору від 24.03.2014 року №19 виступали: майнові права на депозит майнового поручителя ТОВ «Торговий дім «Мілкіленд»» в розмірі 50000000,00 гривень (Договір застави майнових прав від 24.03.2014 року №19/ЗМП-Д); акції ПАТ «УПБ», що належать основному акціонеру ТОВ «Український інвестиційно-фінансовий альянс» в розмірі 280000000,00 гривень (Договір застави акцій від 24.03.2014 року №19/ЗА); порука ДП «Мілкіленд «Україна»» в розмірі 120000000,00 гривень (Договір поруки від 24.03.2014 року №19/П). Крім того, інформація про заборону відчуження майнових прав за кредитними договорами, укладеними між Банком та позичальниками - юридичними особами внесена 28.03.2014 року до Державного реєстру обтяжень рухомого майна (номер витягу 43842616).

З 24.03.2014 року по 28.03.2014 року Національним банком України (далі - НБУ) відповідно до умов Кредитного договору № 19 від 24.03.2014 року для збереження ліквідності ПАТ «УПБ» надано п'ять рівних траншів по 24000000,00 гривень щоденно.

В подальшому службові особи ПАТ «УПБ» розпорядились грошовими коштами банку на власний розсуд шляхом кредитування та дострокової виплати депозитів підконтрольних суб'єктів господарської діяльності, достовірно знаючи, що такі їхні незаконні дії призведуть до неплатоспроможності банку.

Крім того, службові особи ПАТ «УПБ» тривалий час здійснювали внесення у фінансову та статистичну звітність ПАТ «УПБ» щодо роботи та фінансового стану банку, зокрема ліквідності та платоспроможності, завідомо недостовірні відомості та надавали таку інформацію до Національного банку України, з метою приховування ознак стійкої фінансової неспроможності, що могло призвести до визнання ПАТ «УПБ» неплатоспроможним.

З метою реалізації свого злочинного наміру та тривалого приховування зазначеної злочинної діяльності, службові особи ПАТ «УПБ» вступили в злочинну змову зі службовими особами ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (скорочена назва ПАТ «Розрахунковий центр», адреса головного офісу: м. Київ, вулиця Тропініна 7-Г, ЄДРПОУ 35917889).

У відповідності до досягнутої злочинної змови, службовими особами ПАТ «Розрахунковий центр» незаконно здійснювалось кредитування ПАТ «Український професійний банк», з метою приховування стійкої фінансової неспроможності останнього.

30.01.2015 року Національним банком України прийнято постанову №73/БТ ««Про запровадження особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ «Український професійний банк» та призначення куратора».

30.04.2015 року Національним банком України прийнято постанову №293/БТ «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії проблемних та запровадження особливого контролю за діяльністю банку», згідно якої у зв'язку з наявністю кредиту Національного банку України для збереження ліквідності в сумі 106 730 000,00 грн. та порушенням банківського законодавства ПАТ «Український професійний банк» віднесено до категорії проблемних та встановлено обмеження в його діяльності, зокрема: не здійснювати активних операцій з кредитування/надання коштів у користування пов'язаним особам з банком та інсайдерам ПАТ «УПБ»; не здійснювати будь-якого відчуження будівель і споруд ПАТ «УПБ» крім відчуження майна, що перейшло у власність ПАТ «УПБ» на підставі реалізації прав заставодержателя; не вивільняти отримане ПАТ «УПБ» забезпечення за кредитними операціями до повного погашення позичальниками заборгованості, а в разі потреби приймати додаткове забезпечення; не здійснювати дострокового повернення коштів інсайдерам, пов'язаним особам та власникам істотної участі в ПАТ «УПБ», крім спрямування коштів на збільшення статутного капіталу; зобов'язати ПАТ «УПБ» під час здійснення особливого режиму контролю здійснювати розрахунки в національній валюті виключно через кореспондентський рахунок, відкритий у НБУ; заборонити ПАТ «УПБ» використовувати для розрахунків у національній валюті прямі кореспондентські рахунки.

Згідно ст.ст. 2, 7, 55, 56 Закону України «Про Національний Банк України» від 20.05.1999 р. Національний банк України є центральним банком України, особливим центральним органом державного управління, юридичний статус, завдання, функції, повноваження і принципи організації якого визначаються Конституцією України, цим Законом та іншими законами України. Національний банк України виступає кредитором останньої інстанції для банків і організує систему рефінансування, встановлює для банків правила проведення банківських операцій, бухгалтерського обліку і звітності, захисту інформації, коштів та майна, здійснює банківське регулювання та нагляд на індивідуальній та консолідованій основі.

05.05.2015 року Правлінням ПАТ «УПБ» проведено засідання за участю членів Правління банку ОСОБА_5, ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11 та прийнято одноголосно рішення про встановлення обмежень в діяльності банку, які передбачені Постановою Національного банку України №293/БТ від 30.04.2015 року (Протокол засідання Правління банку №76).

У подальшому, в період з 25 по 28 травня 2015 року службовими особами ПАТ «УПБ» здійснено незаконні внутрішньо-банківські проводки по рахункам, в результаті яких штучно створено позитивний залишок на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) у сумі 614778952,00 грн.

При цьому, всупереч вимогам постанови Правління НБУ № 293/БТ від 30.04.2015 року переведення коштів на рахунок ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) здійснено без використання кореспондентського рахунку № 120019058, відкритого в Національному банку України.

Зазначені незаконно сформовані на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» кошти в подальшому використані для викупу майна ПАТ «УПБ» та надання фінансової допомоги боржникам банку для погашення ними своїх зобов'язань. Так, зазначені грошові кошти перераховувались на рахунки ТОВ «Кристалл-Інвест» (код ЄДРПОУ 32592730) № 2600911055, ТОВ «Край-2» (код ЄДРПОУ 35231874) № 2600726686, ТОВ «Акко Груп» (код ЄДРПОУ 38239148) № 26007338052, ТОВ «Дрінкс» (код ЄДРПОУ 24268368) № 2600216125, ТОВ «Євроцивідбуд 1» (код ЄДРПОУ 39243396) № 2600016527, ТОВ «КБК «Альянс» (код ЄДРПОУ 35159458) № 2600416622, ТОВ «Агро-фірма «Парадайз» (код ЄДРПОУ 37747686) № 2600230651, ТОВ «Логістік-сервіс 1» (код ЄДРПОУ 36108451) № 2600421402, ПАТ «Аверс» (код ЄДРПОУ 00273991) № 260053327, АТ «Банкомзв'язок» (код ЄДРПОУ 19353391) № 2600812213, ПАТ «ЕМЗ» (код ЄДРПОУ 05503266) № 2600017669, ТОВ «Київський гуртовий ринок» (код ЄДРПОУ 34010399) № 26005115192, ТОВ «1,ІНК-Україна» (код ЄДРПОУ 35758832) № 2600818770. Також за рахунок частини цих коштів шляхом використання ще однієї юридичної особи придбано кредитний портфель ПАТ «УПБ» на значну суму коштів.

Так, за рахунок зазначених коштів 28.05.2015 року здійснено оплату нерухомого майна ПАТ «УПБ», придбаного у власність ТОВ «-Еліт Буд-» (код ЄДРПОУ 37260210) за договорами купівлі-продажу на загальну суму 53269855,02 грн.

Також, за рахунок вказаних коштів 28.05.2015 року оплачено придбання нерухомого майна ПАТ «УПБ» громадянином ОСОБА_13 (код ДРФО НОМЕР_11) за договорами купівлі-продажу на загальну суму 12899960,74 грн.

Крім того, з цих же коштів 28.05.2015 року здійснено оплату за придбання ТОВ «-Аларіт-» (код ЄДРПОУ 39546167) нерухомості ПАТ «УПБ» за договорами купівлі-продажу на загальну суму 25412487,15 грн.

Всі зазначені договори укладені в порушення вимог рішення Національного банку України та власного рішення ПАТ «УПБ» про заборону здійснювати продаж нерухомого майна. Крім того, всі оплати по зазначеним договорам купівлі-продажу здійснені без використання кореспондентського рахунку, відкритого в Національному банку України.

В результаті такого безпідставного продажу нерухомого майна Банку, здійсненого в порушення вимог постанови Правління НБУ №293/БТ від 30.04.2015 року та рішення правління ПАТ «УПБ від 05.05.2015, з власності ПАТ «УПБ» вибуло нерухоме майно. При цьому, капітал ПАТ «УПБ» не збільшився, оскільки оплата за таке майно проведена за рахунок фіктивно сформованого позитивного балансу коштів ТОВ «Розвиток-2012», тобто, фактично, майно вибуло з власності ПАТ «УПБ» безоплатно.

Крім того, за рахунок акумульованих на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» коштів 28.05.2015 року надано фінансову допомогу ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС» (код ЄДРПОУ 39243396) шляхом перерахування грошових коштів на рахунок підприємства № 2650262536 на загальну суму 5450000,00 грн. При цьому, в порушення вимог постанови Правління НБУ №293/БТ від 30.04.2015 року перерахування грошових коштів здійснено без використання кореспондентського рахунку ПАТ «УПБ», відкритого в Національному банку України.

Також встановлено, що протоколом № 13 від 24.04.2015 року спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» за участю членів Наглядової ради - ТОВ «УІФА» представник за довіреністю ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_16, ОСОБА_17, членів Правління - ОСОБА_5 затверджено отримання у ПАТ «АВАНТ-БАНК» міжбанківського кредиту в сумі 3 000 000,00 дол. США та надання в забезпечення кредиту майнових прав за укладеними кредитними договорами з юридичними особами оціночною вартістю 530 601 540,80 грн.

В забезпечення виконання зобов'язань згідно кредитного договору № ММ72121 LG від 24.04.2015 року укладено Договір застави майнових прав № ММ72121LG/S-1 від 24.04.2015 року між ПАТ «УПБ» та ПАТ «АВАНТ-БАНК», де зазначено, що майнові права оцінюють за домовленістю у сумі 530 601 540,80 грн. Предметом застави за цим Договором визначні майнові права за кредитними договорами, що укладені між ПАТ «УПБ» і юридичними особами, перелік яких наведений у Додатку 1 до Договору застави (ПАТ «АВЕРС» (код ЄДРПОУ 00273991), ПрАТ «БАНКОМЗВ'ЯЗОК» (код ЄДРПОУ 19353391), ТОВ «АГРО-ПРОМОУШЕН 1» (код ЄДРПОУ 35462005), ТОВ «ВІСЛАБУДІНВЕСТ» (код ЄДРПОУ 37035945), ТОВ «КБК АЛЬЯНС» (код ЄДРПОУ 35159458), ТОВ «КОСМО ПЛАЗА» (код ЄДРПОУ 34232987), ТОВ «ЛОГО СФЕРА» (код ЄДРПОУ 36538614), ТОВ «ФАРМХІМ» (код ЄДРПОУ 31368897).

Зобов'язання, що випливають з укладених кредитних договорів, забезпечуються договорами застави, іпотеки, поруки.

Протоколом № 15/73 від 29.04.2015 року спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ "УПБ" за участю членів Наглядової ради - ТОВ «УІФА» представник за довіреністю ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_16, ОСОБА_17, членів Правління - ОСОБА_5, ОСОБА_11, ОСОБА_10, ОСОБА_8, ОСОБА_9 затверджено отримання від ПАТ «АВАНТ-БАНК» кредиту в сумі 31,0 млн. грн. та надання в забезпечення кредиту майнових прав за укладеними кредитними договорами з юридичними особами оціночною вартістю 585 101 540,80 грн.

В забезпечення виконання зобов'язань ПАТ «УПБ» перед ПАТ «АВАНТ-БАНК» згідно Міжбанківського кредитного договору №ММ 72121LG від 24.04.2015 р. на суму 3 000 000,00 дол. США та міжбанківського кредитного договору №ММ 72201LG від 29.04.2015 року на суму 31 000 000,00 грн. укладено Додатковий договір №1 від 29.04.2015 року до Договору застави майнових прав № ММ72121LG/S-1 від 24.04.2015 року між ПАТ «УПБ» та ПАТ «АВАНТ-БАНК», де зазначено, що майнові права оцінюють за домовленістю у сумі 585 101 540,80 грн. Предметом застави за цим Договором визначні майнові права за кредитними договорами, що укладені між ПАТ «УПБ» та юридичними особами, перелік яких наведений у Додатках №1, 2 до Додаткового договору №1 до Договору застави (Додаток №1: ПАТ «АВЕРС», ПрАТ «БАНКОМЗВ'ЯЗОК», ТОВ «АГРО- ПРОМОУШЕН 1», ТОВ «ВІСЛАБУДІНВЕСТ», ТОВ «КБК АЛЬЯНС», ТОВ «КОСМО ПЛАЗА», ТОВ «ЛОГО СФЕРА», ТОВ «ФАРМХІМ», Додаток №2: ТОВ «ЛОГІСТІК-СЕРВІС 1» (код ЄДРПОУ 36108451), ТОВ «КИЇВОБЛБУД 1» (код ЄДРПОУ 34374217)), а саме:

Зобов'язання, що випливають з укладених кредитних договорів, забезпечуються договорами застави, іпотеки, поруки тощо.

26.05.2015 року було укладено Договір застави майнових прав між ПАТ «УПБ» та ПАТ «АВАНТ-БАНК», посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_18, реєстровий номер 219, предметом застави по якому є ті ж майнові права, що і Договору застави майнових прав № ММ72121LG/S-1 від 24.04.2015 року з урахуванням змін внесених Додатковим договором №1 від 29.04.2015 року до нього.

Відповідно до п.п. 6.3. Договору застави майнових прав, посвідченого приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_18 26.05.2015 року, за реєстровим номером 219: «..Договір набирає чинності з моменту його підписання та застосовується до відносин між сторонами, які виникли з моменту укладення Договору застави майнових прав № ММ72121LG/S-1 від 24.04.2015 року та Додаткового договору №1 від 29.04.2015 року до нього і діє до повного виконання основного зобов'язання чи настання одного з випадків, з якими чинне законодавство пов'язує припинення права застави.

Зазначені в договорі застави майнових прав кредитні справи були передані ПАТ «АВАНТ- БАНК» по акту приймання-передачі кредитних справ до договору застави майнових прав від 26.05.2015 року 26 травня 2015 року (акт наданий нам у вигляді сканкопії). З боку ПАТ «УПБ» зазначений акт підписаний заступником Голови Правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_5

Станом на кінець дня 28.05.2015 року в балансі банку обліковувалась заборгованість за МБК ПАТ «АВАНТ-БАНК» на рахунку 16232138070808 - 26 000 000,00 грн.; на рахунку 16233138070807 - 3 000 000,00 дол. США. Окрім цього, в балансі банку станом на кінець дня 28.05.2015 року обліковувалась заборгованість за кредитними договорами позичальників, майнові права за якими були надані в заставу ПАТ «АВАНТ-БАНК» за вказаним договором застави майнових прав в сумі 361 898 091,05 грн. та 3 022 956,26 дол. США.

Таким чином, передача оригіналів кредитних справ ПАТ «АВАНТ-БАНК» по акту приймання-передачі кредитних справ до договору застави майнових прав від 26.05.2015 року, та те що обтяжувачем за вказаними кредитами виступає ПАТ «АВАНТ-БАНК», фактично унеможливлює дії Банку щодо стягнення кредитної заборгованості позичальників, майнові права за якими передані в заставу ПАТ «АВАНТ-БАНК», та відповідно привело до зменшення ліквідаційної маси на суму 361 898 091,05 грн. та 3 022 956,26 дол. США.

Враховуючи, що члени правління Банку були обізнані з забороною НБУ щодо передачі в заставу активів та майна Банку (див. протокол Правління № 76), заступник Голови Правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_5 не мав повноважень на укладання Договору застави майнових прав між ПАТ «УПБ» та ПАТ «АВАНТ-БАНК», посвідченого приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_18 26.05.2015 року, за реєстровим номером 219, є порушенням Постанови НБУ №293/БТ від 30.04.2015 року в частині обмежень його діяльності, а саме - «не передавати в забезпечення майно та активи».

На підставі постанови Правління НБУ від 28.05.2015 року № 348 «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії неплатоспроможних», виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 28.05.2015 року прийнято рішення № 107 «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ «Український професійний банк», згідно з яким з 29.05.2015 року в ПАТ «УПБ» запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію в ПАТ «УПБ».

На підставі Постанови Правління НБУ від 28.08.2015 року № 562 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Український професійний банк» Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд гарантування) прийнято рішення від 28.08.2015 року № 158 «Про початок процедури ліквідації ПАТ «Український професійний банк» та делегування повноважень ліквідатора банку». Процедуру ліквідації ПАТ «УПБ» розпочато з 31.08.2015 року по 30.08.2016 року.

В ході досудового розслідування у даному провадженні призначено службову перевірку щодо дотримання вимог чинного законодавства України посадовими особами ПАТ «УПБ». За результатом проведення перевірки аудиторською фірмою у вигляді ТОВ «Інтер-аудит» складено аудиторський звіт про фактичні результати аудиторської перевірки окремих операцій Публічного акціонерного товариства «Український професійний банк».

Відповідно до аудиторського звіту, Національному банку України нанесено прямих збитків у вигляді непогашеної кредитної заборгованості по основному боргу в сумі 106695000 грн. та заборгованості за нарахованими процентами станом на 01.06.2015 року в сумі 1596133,77 грн.

Крім того, відповідно до звіту прямий балансовий збиток Банку за операціями з погашення кредитної заборгованості юридичних осіб, права вимоги за якими надані в забезпечення НБУ по кредитному договору № 19 від 24.03.2014 року, укладання договорів відступлення прав вимоги з ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», укладання договорів відчуження майна, яке знаходилось у власності Банку, укладання договорів застави, поруки, купівлі-продажу прав вимоги та відступлення прав вимог за кредитними угодами в рахунок погашення зобов'язань Банку перед іншими банками, склав 394501,93 тис. грн. екв. (за курсом НБУ на дату операції), в т.ч.: різниця балансової вартості нерухомості та рухомого майна та ціни їх продажу становить 116729,73 тис. грн.; різниця балансової вартості відступлених прав вимог за кредитами Банку та ціною їх продажу становить 277772,2 тис. грн.

В ході досудового розслідування у даному провадженні призначено судово-почеркознавчі експертизи та технічні експертизи документів, відповідно до яких ПАТ «УПБ» реалізувало ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», в особі директора ОСОБА_4, права вимоги за кредитами, виданими суб'єктам господарювання (договори про відступлення прав вимоги).

Відповідно до матеріалів кримінального провадження ОСОБА_4 проживає за адресою: АДРЕСА_2.

26.01.2017 року слідчому від експерта надійшло клопотання № 153/1 від 23.01.2017 року, в якому останній просить надати документи із вільними зразками почерку та підпису ОСОБА_4, 5-10 аркушів, та вільними зразками відбитків печатки «УКРАЇНА * м. КИЇВ * ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ* «ФК АУРУМ ФІНАНС» ідентифікаційний код 39243396».

Відповідно до відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, реєстраційна справа ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС» (код ЄДРПОУ 39243396) знаходиться у Дарницькій районній у м. Києві державній адміністрації.

Вищевказані документи мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази протиправної діяльності службових осіб ПАТ «УПБ», а також інших осіб, знаходяться матеріалах реєстраційної справи ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС» (код ЄДРПОУ 39243396), яка знаходиться у володінні Дарницької районної у місті Києві державної адміністрації (02660, м. Київ, вулиця Олександра Кошиця, 11).

Приймаючи до уваги, що в інший спосіб отримати вказані вище документи Разом з тим, у випадку повідомлення про розгляд даного клопотання особу, у володінні якої знаходяться вказані документи, існує реальна загроза їх заміни або знищення, з метою зашкодити проведення досудового розслідування. У зв'язку з цим вбачається за необхідне провести розгляд даного клопотання без повідомлення особи, у володінні якої знаходяться вказані вище документи.

В судовому засіданні слідчий підтримав клопотання та просив задовольнити його.

Слідчий суддя, вивчивши клопотання та додані до нього матеріали, вислухавши пояснення слідчого, прийшов до наступного висновку.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Як убачається з клопотання слідчого, воно подане в рамках кримінального провадження, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №42015100000000795 від 02.07.2015 року, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190; ч. 5 ст. 191; ч. 3 ст. 209; ст. 218-1; ч. 2 ст. 28, ч. 2 ст. 366 КК України.

Відомості, що містяться в клопотанні свідчать про те, що слідчим порушено питання про надання тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні Дарницької районної у місті Києві державної адміністрації (02660, м. Київ, вул. Олександра Кошиця 11), а саме, до документів реєстраційної справи ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС» (код ЄДРПОУ 39243396) з вільними зразками почерку та підпису ОСОБА_4, а також з відбитками печатки ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС».

При цьому, слідчий обґрунтовує необхідність вилучення згаданих документів тим, що в даному кримінальному провадженні призначено судово-почеркознавчі експертизи та технічні експертизи документів, відповідно до яких ПАТ «УПБ» реалізувало ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС» в особі директора ОСОБА_4 права вимоги за кредитами, виданими суб'єктам господарювання (договори про відступлення прав вимоги).

Крім того, слідчий посилається на те, 26.01.2017 року від експерта надійшло клопотання № 153/1 від 23.01.2017 року, в якому порушено питання про надання документів із вільними зразками почерку та підпису ОСОБА_4 та вільними зразками відбитків печатки ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС».

Разом з тим, слідчим не доведено, що документи, про тимчасовий доступ до яких порушено питання у клопотанні, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а так само не доведено, можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, у згаданому кримінальному провадженні, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Факт призначення в даному кримінальному проваджені згаданих вище експертиз, а так само наявність клопотання експерта про надання відповідних документів для проведення експертизи, не може свідчити, що лише шляхом застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів, буде виконане завдання, для виконання якого слідчий звертається із клопотанням.

Більше того, клопотання слідчого не містить належного обґрунтування з приводу неможливості отримати іншим шляхом документи, про які йде мова в клопотанні експерта.

Тобто, слідчим не доведено, що лише шляхом вилучення документів з реєстраційної справиТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС» можливо забезпечити потреби досудового розслідування.

З урахуванням зазначеного, на переконання слідчого судді тимчасовий доступ до документів вказаних у клопотанні слідчого, не сприятиме встановленню обставин у кримінальному провадженні в рамках якого воно подане.

Таким чином, слідчим не доведено наявності підстав, визначених ч. ч. 5, 6 ст. 163 КПК України, для надання тимчасового доступу до документів, у зв'язку з чим в задоволенні клопотання слідчого необхідно відмовити.

Керуючись ст. ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя

у х в а л и в :

відмовити старшому слідчому в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України Македонському В. П. в наданні тимчасового доступу до документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42015100000000795 від 02.07.2015 року, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190; ч. 5 ст. 191; ч. 3 ст. 209; ст. 218-1; ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя