Ухвала суду № 61906813, 29.09.2016, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/33298/16-к

Провадження № 1-кс/761/20373/2016

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 вересня 2016 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Осаулов А.А., при секретарі Вольда М.А., розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції Македонського Віктора Петровича, внесене по кримінальному провадженню за № 42015100000000795, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1 та ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю їх вилучення, які перебувають у володінні ПАТ «Український професійний банк» (місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, код ЄДРПОУ 19019775), стосовно «ТОВ «Космо Плаза» (м. Київ, проспект Корольова, 1, код ЄДРПОУ 34232987), -

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції Македонський Віктор Петрович, по кримінальному провадженню за №42015100000000795, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1 та ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України, за погодженням зі прокурором Генеральної прокуратури України Кравчина В.В. звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів із правом їх вилучення, які перебувають у володінні ПАТ «Український професійний банк» (місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, код ЄДРПОУ 19019775), стосовно «ТОВ «Космо Плаза» (м. Київ, проспект Корольова, 1, код ЄДРПОУ 34232987).

Клопотання обґрунтовується тим, що на підставі постанови Правління Національного банку України №145/БТ від 20.03.2014 укладено Кредитний договір від 24.03.2014 року №19 (системний номер ID 10005470000 в САП НБУ) на суму 120 000 000,00 гривень в межах наданого забезпечення на строк з 24.03.2014 до 12.12.2014 року. За вказаним Кредитним договором оформлено у якості основного забезпечення майнові права за укладеними між ПАТ «УПБ» та юридичними особами кредитними договорами, згідно з реєстром, заставною вартістю 545 946 028,39 гривень (з урахуванням коригуючих коефіцієнтів 137 959 901,35 гривень), про що укладено договір застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП. У якості додаткового забезпечення по Кредитному договору від 24.03.2014 №19 виступали: майнові права на депозит майнового поручителя ТОВ «Торговий дім «Мілкіленд»» в розмірі 50 000 000,00 гривень (Договір застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП-Д); акції ПАТ «УПБ», що належать основному акціонеру ТОВ «Український інвестиційно-фінансовий альянс» в розмірі 280 000 000,00 гривень (Договір застави акцій від 24.03.2014 року №19/ЗА); порука ДП «Мілкіленд «Україна»» в розмірі 120 000 000,00 гривень (Договір поруки від 24.03.2014 року №19/П). Крім того, інформація про заборону відчуження майнових прав за кредитними договорами, укладеними між Банком та позичальниками - юридичними особами внесена 28.03.2014 року до Державного реєстру обтяжень рухомого майна (номер витягу 43842616).

Встановлено, що за період з 24.03.2014 по 05.05.2014 Банком надавались кредити під забезпечення, яке не є прийнятним відповідно до вимог Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями, затвердженого постановою Правління НБУ від 25.01.2012 № 23.

Так, за період з 24.03.2014 по 05.05.2014 Банком надано 20 кредитів (видавались до 04.04.2014) працівникам Банку (у тому числі двом інсайдерам), забезпеченням за якими виступала лише порука.

Також встановлено, що за вказаний період Банком операції з зарахування коштів в національній валюті здійснювались за дев'ятьма кореспондентськими рахунками відкритими у семи банках.

Крім того, за вказаний період Банком здійснювалися операції з похідними фінансовими інструментами:

-валютні операції на умовах «спот» та «форвард»;

-операції з цінними паперами (ОВДП) за форвардними контрактами.

Крім того, службові особи ПАТ «УПБ» тривалий час здійснювали внесення у фінансову та статистичну звітність ПАТ «УПБ» щодо роботи та фінансового стану банку, зокрема ліквідності та платоспроможності, завідомо недостовірні відомості та надавали таку інформацію до Національного банку України, з метою приховування ознак стійкої фінансової неспроможності, що могло призвести до визнання ПАТ «УПБ» неплатоспроможним.

У подальшому, в період з 25 по 28 травня 2015 року службовими особами ПАТ «УПБ» здійснено незаконні внутрішньо-банківські проводки по рахункам, в результаті яких штучно створено позитивний залишок на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) у сумі 614 778 952,00 грн.

На підставі постанови Правління НБУ від 28.05.2015 № 348 «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії неплатоспроможних», виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 28.05.2015 прийнято рішення № 107 «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ «Український професійний банк», згідно з яким з 29.05.2015 в ПАТ «УПБ» запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію в ПАТ «УПБ».

В ході досудового розслідування у даному провадженні призначено службову перевірку щодо дотримання вимог чинного законодавства України посадовими особами ПАТ «УПБ». За результатом проведення перевірки аудиторською фірмою у вигляді ТОВ «Інтер-аудит» складено аудиторський звіт про фактичні результати аудиторської перевірки окремих операцій Публічного акціонерного товариства «Український професійний банк».

Відповідно до аудиторського звіту, Національному банку України нанесено прямих збитків у вигляді непогашеної кредитної заборгованості по основному боргу в сумі 106 695 000 грн. та заборгованості за нарахованими процентами станом на 01.06.2015 в сумі 1 596 133,77 грн.

Таким чином, встановлено, що в ході вчинення дій, наслідком яких стало нанесення прямих збитків ПАТ «Український професійний банк», використаний рахунок ТОВ «Космо Плаза» № 2600322455, відкритий у ПАТ «УПБ».

В ході досудового розслідування виникла необхідність з'ясувати обставини використання рахунку ТОВ «Космо Плаза» № 2600322455 при завданні збитків ПАТ «УПБ», перерахуванні при цьому коштів за вказаним рахунком, а також встановити причетних до цього службових осіб даного товариства.

Відомості, що містяться в банківських документах використовуватимуться як докази, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що підлягають доказуванню, встановлення причетних до кримінального правопорушення осіб, а також з метою надання документам належної правової оцінки, всебічного повного та неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.

З огляду на викладене, слідчий просив клопотання задовольнити та надати йому право тимчасового доступу.

На підставі ч.2 ст. 163 КПК України розгляд клопотання проведено без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи.

Згідно з ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Частиною 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні доведено можливість використання як доказів документів та інформації, що містять банківську таємницю, у цьому кримінальному провадженні за попередньою правовою кваліфікацією кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1 та ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а їх вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

За таких обставин, слідчий суддя вважає, що у клопотанні доведено достатніх підстав вважати, що є необхідність тимчасового доступу та вилучення саме копій усіх вказаних слідчим у клопотанні документів, оскільки вони самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, а саме у кримінальному провадженні з правовою кваліфікацією кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1 та ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159,161-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції Македонського Віктора Петровича, внесене по кримінальному провадженню за № 42015100000000795, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1 та ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю їх вилучення, які перебувають у володінні ПАТ «Український професійний банк» (місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, код ЄДРПОУ 19019775), стосовно «ТОВ «Космо Плаза» (м. Київ, проспект Корольова, 1, код ЄДРПОУ 34232987), - задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковнику юстиції Македонському Віктору Петровичу, право тимчасового доступу до документів (інформації) з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій в паперовому та електронному вигляді, які перебувають у володінні ПАТ «Український професійний банк» (місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, код ЄДРПОУ 19019775), стосовно «ТОВ «Космо Плаза» (м. Київ, проспект Корольова, 1, код ЄДРПОУ 34232987), а саме:

- матеріалів справ з юридичного оформлення банківського рахунку № 2600322455, зокрема документів щодо відкриття (закриття) рахунку, договорів, заяв, довіреностей, довідок, копій паспортів, документів про видачу банківських карток;

- відомостей щодо операцій в документальному та електронному вигляді (з відображенням кореспондуючих рахунків, назв кореспондентів, призначень платежів, дати і часу надходження та списання коштів, повних даних контрагентів) по банківському рахунку № 2600322455, за період з 30.01.2015 по 29.05.2015;

- документів, що свідчать про видачу готівкових коштів ТОВ «Космо Плаза» (заяви, чеки, доручення на отримання готівки та акти перевірки цільового використання готівки) по банківському рахунку № 2600322455, за період з 30.01.2015 по 29.05.2015;

- платіжних доручень клієнта за банківським рахунком № 2600322455, за період з 30.01.2015 по 29.05.2015;

- документів, на підставі яких здійснювалось зарахування і списання грошових коштів за банківським рахунком № 2600322455 (SWIFT-повідомлення, кредитні повідомлення, розпорядження бухгалтерії, реєстри, копії цінних паперів, договорів, в тому числі і кредитних, угод, актів та інших відповідних документів, які відображають фінансову діяльність зазначених клієнтів, у тому числі й операції з купівлі-продажу цінних паперів, надання чи отримання безпроцентних позик, чеків та видаткових касових ордерів про видачу готівки, заяв на видачу готівки, заяв про продаж валюти), за період з 30.01.2015 по 29.05.2015;

- документів про встановлення та обслуговування ТОВ «Космо Плаза» системою «Клієнт-банк», із зазначенням відомостей про абонентів, з яких проводилося з'єднання з банківською установою;

- документів щодо надання кредитів ТОВ «Космо Плаза»;

- документів щодо оренди ТОВ «Космо Плаза» індивідуальних сейфів у ПАТ «Український професійний банк».

Службовим особам ПАТ «Український професійний банк» (місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, код ЄДРПОУ 19019775) забезпечити слідчому реалізувати право тимчасового доступу шляхом надання копій вищевказаних документів (інформації).

Строк дії ухвали - 1 місяць з дня її постановлення.

При виконанні даної ухвали слідчий в порядку ч.1, ч.2 ст.165 КПК України зобов'язаний пред'явити ПАТ «Український професійний банк» (місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, код ЄДРПОУ 19019775), її та залишити опис документів, які були вилучені, а ПАТ «Український професійний банк» (місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, код ЄДРПОУ 19019775) (його службові особи) в порядку ч.4 ст. 165 КПК України має право вимагати залишення копій вилучених документів.

У разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя в порядку ст. 166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів оскарженню не підлягають, крім ухвал про тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: