Рішення № 5901426, 10.09.2009, Господарський суд Львівської області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД ЛЬВІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

79014, м. Львів, вул. Личаківська, 128

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

10.09.09 Справа№ 28/3

За позовом: ОСОБА_1, м. Львів

до відповідача 1: Відкритого акціонерного товариства Акціонерна страхова компанія „Скарбниця”, м. Львів

до відповідача 2: Товариства з обмеженою відповідальністю „Росан-Довіра-Реєстратор”, м. Львів

про визнання незаконними дій реєстратора щодо проведення коригувальної операції у системі реєстру власників іменних цінних паперів

Суддя Морозюк А.Я.

Представники сторін

Від позивача: ОСОБА_2-представник, довіреність б/н від 12.05.2009 року

Від відповідача 1: ОСОБА_3-представник, довіреність б/н від 01.09.2009 року

Від відповідача 2: ОСОБА_4-директор, протокол зборів учасників № 13 від 17.11.2004 року

Представникам сторін розяснено зміст ст.ст.20,22 ГПК України, а саме, їх процесуальні права та обовязки, зокрема, право заявляти відводи. Відводів не заявлено.

В судовому засіданні 10.09.2009 року відповідно до ч.2 ст.85 ГПК України проголошено вступну та резолютивну частини рішення(за письмовою згодою сторін, яка долучена до матеріалів справи), повний текст рішення виготовлено та підписано 15.09.2009 року.

Позов заявлено ОСОБА_1 до Відкритого акціонерного товариства Акціонерна страхова компанія „Скарбниця” та до Товариства з обмеженою відповідальністю „Росан-Довіра-Реєстратор”, в якому позивач просить визнати незаконними дії Товариства з обмеженою відповідальністю „Росан-Довіра-Реєстратор” щодо проведення коригувальної операції у системі реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства Акціонерна страхова компанія „Скарбниця” в частині ОСОБА_1.

Ухвалою господарського суду від 20.07.2009 року прийнято позовну заяву до розгляду і порушено провадження у справі, розгляд справи в судовому засіданні призначено на 02.09.2009 року. В судовому засіданні 02.09.2009 року оголошувалася перерва до 10.09.2009 року для вивчення поданих доказів.

Представник позивача позовні вимоги підтримав з підстав, наведених в позовній заяві та письмовому поясненні до позову, просить позов задоволити. В обґрунтування своїх вимог зазначає, що позивачем було отримано письмове повідомлення від ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор” про проведення коригувальної операції у системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ АСК «Скарбниця», а також виписку № 3508 з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку, з яких вбачається, що після проведення 28 квітня 2009 року коригувальної операції особовий рахунок позивача було закрито. До моменту здійснення коригувальної операції позивачу(ОСОБА_1) належали 174 простих іменних акцій ВАТ АСК «Скарбниця»номінальною вартістю 5 коп, загальною номінальною вартістю 8 грн 70 коп, які перейшли до нього у спадок від померлого брата (який помер 23.04.2003 року), що підтверджується свідоцтвом про право на спадщину. Дані акції належали брату позивача на підставі виписки з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку, виданої на його імя Закритим акціонерним товариством фондова компанія «Реєстратор-Сервіс». Про жодні помилки, які б мали місце в системі реєстру ВАТ АСК «Скарбниця», позивачу не відомо, у звязку із чим у ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор” відсутні законні підстави для списання акцій та закриття рахунку позивача.

Представник відповідача 1 проти позову заперечив з підстав, наведених у письмовому поясненні, відповідач 1 просить у задоволенні позову відмовити, виходячи із наступного. З моменту створення відповідача 1 і до 23 грудня 1996 року відповідач 1 самостійно здійснював ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів. Загальними зборами акціонерів від 03 жовтня 1995 року було прийнято рішення про збільшення статутного фонду шляхом третього випуску акцій. Рішенням господарського суду Львівської області від 23.04.2008 року по справі № 15/72 частково задоволено позов УА СП у формі ТзОВ «Галка Лтд»та вирішено зобовязати ЗАТ фондова компанія «Реєстратор-Сервіс»вжити передбачених законодавством заходів щодо організації та проведення коригувальної операції у системі реєстру щодо акцій третього випуску відкритого акціонерного товариства - акціонерна страхова компанія «Скарбниця». Даним рішенням встановлено, що ВАТ АСК «Скарбниця»під час самостійного ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, до неї безпідставно(внаслідок помилки емітента) було внесено зміни про перехід права власності на цінні папери ВАТ АСК «Скарбниця»за результатами проведеного третього випуску акцій до 8886 фізичних осіб. Ці фізичні особи заяв про придбання акцій не писали, договорів,угод про придбання акцій не підписували, передплати на акції та сплати вартості акцій не вносили, сертифікатів акцій таким особам не видавалося, отже такі особи внесені до системи реєстру безпідставно. Як зазначає відповідач 1, серед фізичних осіб, які безпідставно були включені до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ АСК «Скарбниця»за результатами третього випуску акцій, був і ОСОБА_5. Рішенням правління ВАТ АСК «Скарбниця»від 28.10.2008 року та 30.10.2008 року припинено дію договору на ведення реєстру між ЗАТ фондова компанія «Реєстратор-Сервіс», новим(тимчасовим) реєстроутримувачем призначено ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор”, з яким 30.10.2008 року укладено договір № 04/08 на тимчасове ведення реєстру, а 22.12.2008 року підписано акт прийому-передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ АСК «Скарбниця». Рішенням господарського суду Львівської області від 27.03.2009 року по справі № 21/37 задоволено позов УА СП у формі ТзОВ «Галка Лтд»та зобовязано ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор”(нового реєстроутримувача) вжити передбачених законодавством заходів щодо організації та проведення коригувальної операції у системі реєстру щодо акцій третього випуску відкритого акціонерного товариства - акціонерна страхова компанія «Скарбниця». Дане рішення, як відомо відповідачу 1, виконане ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор”.

Представник відповідача 2 проти позову заперечив з підстав, наведених у письмовому відзиві на позовну заяву, відповідач 2 просить у задоволенні позову відмовити, виходячи із наступного. 30.10.2008 року між ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор” та ВАТ АСК «Скарбниця»було укладено договір № 04/08 на тимчасове ведення реєстру, а 22.12.2008 року між ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор”, ВАТ АСК «Скарбниця»та ЗАТ фондова компанія «Реєстратор-Сервіс»(попереднім реєстратором) підписано трьохсторонній акт прийому-передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ АСК «Скарбниця». 22.04.2009 року до ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор” надійшла копія постанови Сихівського ВДВС Львівського МУЮ від 21.04.2009 року про відкриття виконавчого провадження по виконанню наказу № 21/37 Господарського суду Львівської області, виданого 07.04.2009 року. Рішенням господарського суду Львівської області від 27.03.2009 року по справі № 21/37 задоволено позов УА СП у формі ТзОВ «Галка Лтд»та зобовязано ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор”(нового реєстроутримувача) вжити передбачених законодавством заходів щодо організації та проведення коригувальної операції у системі реєстру щодо акцій третього випуску відкритого акціонерного товариства - акціонерна страхова компанія «Скарбниця». Як зазначено у вказаному рішенні суду, рішенням господарського суду Львівської області від 23.04.2008 року по справі № 15/72 встановлено факт безпідставного внесення ВАТ АСК «Скарбниця»змін до системи реєстру, про перехід до 8886 осіб права власності на цінні папери ВАТ АСК «Скарбниця»за результатами проведеного товариством додаткового(третього) випуску акцій. Також встановлено, що вказані фізичні особи заяви про придбання акцій не писали, договори про придбання акцій не підписували, кошти в оплату за акції не вносили, відтак такі особи не набули статусу власників іменних цінних паперів ВАТ АСК «Скарбниця»та безпідставно внаслідок помилки емітента (ВАТ АСК «Скарбниця») були внесені до системи реєстру власників іменних цінних паперів. Згідно з цим рішенням, статутний фонд,за наслідками додаткового випуску акцій ВАТ АСК «Скарбниця»був сплачений повністю, зокрема за рахунок перерахування грошових коштів ВАТ «ЛАЗ», отже, саме ВАТ «ЛАЗ»мав бути включений емітентом до системи реєстру, як власник оплачених ним цінних паперів додаткового випуску, саме щодо цього товариства реєстратору слід провести коригувальну операцію, обовязковість якої встановлена рішенням суду по справі № 15/72. Коригувальна операція в системі реєстру ВАТ АСК «Скарбниця»проведена відповідно до вимог п.28 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000. Серед безпідставно внесених до системи реєстру іменних цінних паперів ВАТ АСК «Скарбниця»за наслідками третього(додаткового) випуску, рахувався і ОСОБА_1. За наслідками коригувальної операції у системі реєстру щодо акцій третього випуску ВАТ АСК «Скарбниця»безпідставно внесені до системи реєстру фізичні особи були виключені, таким чином наказ № 21/37 Господарського суду Львівської області від 07.04.2009 року було виконано.У звязку із проведенням коригувальної операції у системі реєстру щодо акцій третього випуску щодо ОСОБА_1, відповідач 2 як реєстроутримувач 28 квітня 2009 року направив ОСОБА_1 відповідне повідомлення та виписку № 3508 про стан особового рахунку за результатами виконаної коригувальної операції.

Відповідно до ст.75 ГПК України справа розглядається за наявними у ній матеріалами.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши та оцінивши наявні в матеріалах справи докази, суд встановив наступне.

Відносини з обліку прав власності на цінні папери є такими, що повязані з реалізацією корпоративних прав, а тому зазначений спір є корпоративним і підлягає розгляду в господарських судах відповідно до п.4 ч.1 ст.12 ГПК України (відповідає викладеному у п.1.7 Рекомендацій Президії ВГСУ від 28.12.2007 року № 04-5/14 «Про практику застосування законодавства у розгляді справ, що виникають з корпоративних відносин»).

Відповідно до ч.1 ст.9 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», якщо кількість власників іменних цінних паперів емітента перевищує кількість, визначену ДКЦПФР, емітент зобовязаний доручити ведення реєстру реєстратору шляхом укладення відповідного договору.

Спостережною радою ВАТ АСК «Скарбниця»30 жовтня 2008 року затверджено рішення Правління ВАТ АСК «Скарбниця»про призначення новим (тимчасовим) реєстратором ТОВ „Росан-Довіра-Реєстратор”, до обрання нового реєстратора загальними зборами акціонерів.

30.10.2008 року між ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор”(Реєстратор) та ВАТ АСК «Скарбниця»(Емітент) було укладено Договір № 04/08 на тимчасове ведення реєстру, відповідно до п.1.1 якого Реєстратор зобовязується надавати Емітенту послуги щодо тимчасового ведення реєстру власників іменних цінних паперів: обліку та зберігання інформації про власників іменних цінних паперів та про операції, внаслідок яких виникає необхідність внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів на підставі законодавства, а Емітент зобовязується здійснювати оплату наданих послуг.

22.12.2008 року між ЗАТ фондова компанія «Реєстратор-Сервіс»(Реєстратор), ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор”(Новий Реєстроутримувач) та ВАТ АСК «Скарбниця»(Емітент) підписано трьохсторонній акт прийому-передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ АСК «Скарбниця».

Згідно із п.14 розділу VIII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000, новий реєстроутримувач відповідає за ведення системи реєстру з моменту підписання акту приймання-передачі реєстру.

Рішенням господарського суду Львівської області від 27.03.2009 року по справі № 21/37 частково задоволено позов УА СП у формі ТзОВ «Галка Лтд»та зобовязано ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор” вжити передбачених законодавством заходів щодо організації та проведення коригувальної операції у системі реєстру щодо акцій третього випуску відкритого акціонерного товариства - акціонерна страхова компанія «Скарбниця». Як зазначено у вказаному рішенні суду, рішенням господарського суду Львівської області від 23.04.2008 року по справі № 15/72 встановлено факт безпідставного внесення ВАТ АСК «Скарбниця»змін до системи реєстру, про перехід до 8886 осіб права власності на цінні папери ВАТ АСК «Скарбниця»за результатами проведеного товариством додаткового(третього) випуску акцій. Також встановлено, що вказані фізичні особи заяви про придбання акцій додаткового випуску не писали, договори про придбання акцій не підписували, кошти в оплату за акції не вносили, відтак такі особи не набули статусу власників іменних цінних паперів ВАТ АСК «Скарбниця»та безпідставно внаслідок помилки емітента (ВАТ АСК «Скарбниця») були внесені до системи реєстру власників іменних цінних паперів. Згідно з цим рішенням, статутний фонд, за наслідками додаткового випуску акцій ВАТ АСК «Скарбниця»був сплачений повністю, зокрема за рахунок перерахування грошових коштів ВАТ «ЛАЗ», отже, саме ВАТ «ЛАЗ»мав бути включений емітентом до системи реєстру, як власник оплачених ним цінних паперів додаткового випуску, саме щодо цього товариства реєстратору слід провести коригувальну операцію, обовязковість якої встановлена рішенням суду по справі № 15/72.

Відповідно до ч.5 ст.124 Конституції України, судові рішення ухвалюються судами іменем України і є обовязковими до виконання на всій території України.

Частиною 1 статті 4-5 ГПК України передбачено, що господарські суди здійснюють правосуддя шляхом прийняття обовязкових до виконання на усій території України рішень, ухвал, постанов.

22.04.2009 року до ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор” надійшла копія постанови Сихівського ВДВС Львівського МУЮ від 21.04.2009 року про відкриття виконавчого провадження по виконанню наказу № 21/37 Господарського суду Львівської області, виданого 07.04.2009 року, про: зобовязати ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор” вжити передбачених законодавством заходів щодо організації та проведення коригувальної операції у системі реєстру щодо акцій третього випуску відкритого акціонерного товариства - акціонерна страхова компанія «Скарбниця». Листом від 24.04.2009 року № 4264 Сихівський ВДВС Львівського МУЮ направив ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор” Перелік осіб, які були безпідставно внесені ВАТ АСК «Скарбниця»до системи реєстру власників іменних цінних паперів за результатами третього випуску акцій, згідно якого серед безпідставно внесених до системи реєстру іменних цінних паперів ВАТ АСК «Скарбниця»за наслідками третього(додаткового) випуску рахувався і ОСОБА_1(порядковий номер НОМЕР_2, номер особового рахунку НОМЕР_3, кількість акцій -174).

Згідно із абз.26 п.1 розділу І Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000, коригувальна операція це операція в системі реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється у разі виявлення помилок у системі реєстру.

Коригувальна операція в системі реєстру ВАТ АСК «Скарбниця»проведена відповідно до вимог п.28 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000. 24.04.2009 року директором ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор” видано письмове розпорядження(наказ № 37) про проведення коригувальної операції. У якості розслідування причин, що призвели до помилок, прийнято матеріали розгляду справи № 21/37 у Господарському суді Львівської області. Коригувальна операція завершена 28.04.2009 року, за наслідками коригувальної операції у системі реєстру щодо акцій третього випуску ВАТ АСК «Скарбниця»безпідставно внесені до системи реєстру фізичні особи(в тому числі і позивач) були виключені, таким чином наказ № 21/37 Господарського суду Львівської області від 07.04.2009 року було виконано. У звязку із проведенням коригувальної операції у системі реєстру щодо акцій третього випуску щодо ОСОБА_1, відповідач 2 як реєстроутримувач 28 квітня 2009 року направив ОСОБА_1 відповідне повідомлення та виписку № 3508 про стан особового рахунку за результатами виконаної коригувальної операції, згідно яких особовий рахунок позивача було закрито.

Таким чином, коригувальна операція в системі реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства Акціонерна страхова компанія „Скарбниця” в частині ОСОБА_1 була здійснена ТзОВ „Росан-Довіра-Реєстратор” в порядку виконання судового рішення, а тому суд не вбачає підстав для задоволення позовних вимог, і дійшов до висновку про відмову в позові повністю.

Щодо понесених позивачем судових витрат, суд відзначає наступне.

Як уже зазначалося вище, ВАТ АСК «Скарбниця»безпідставно(помилково) внесла зміни до системи реєстру про перехід до фізичних осіб права власності на цінні папери ВАТ АСК «Скарбниця»за результатами проведеного товариством додаткового(третього) випуску акцій (в тому числі і щодо ОСОБА_5, який помер 23.04.2003 року, і спадкоємцем якого є його брат позивач по справі, ОСОБА_1).

Як встановлено рішенням господарського суду Львівської області від 23.04.2008 року по справі № 15/72, вказані фізичні особи заяви про придбання акцій додаткового випуску не писали, договори про придбання акцій не підписували, кошти в оплату за акції не вносили, відтак такі особи не набули статусу власників іменних цінних паперів ВАТ АСК «Скарбниця». Однак, враховуючи те, що позивач по справі (ОСОБА_1) не являвся безпосередньо особою, яка була первинно помилково внесена в реєстр, а є спадкоємцем такої особи (тобто позивач не міг знати, що його померлий брат не писав заяви про придбання акцій, не підписував договору про придбання акцій, не вносив кошти в оплату за акції), суд вважає, що у даному конкретному випадку спір спричинений неправильними діями ВАТ АСК «Скарбниця», яка раніше допустилася помилки при внесенні в реєстр, а відтак суд в порядку ст.49 ГПК України покладає на ВАТ АСК «Скарбниця» судові витрати незалежно від результатів вирішення спору.

На підставі наведеного, керуючись ст. 4-3, 33, 43, 49, 82, 84, 85 Господарського процесуального кодексу України, господарський суд

ВИРІШИВ:

1.В позові відмовити повністю.

2.Стягнути з Відкритого акціонерного товариства Акціонерна страхова компанія „Скарбниця” (79005, м. Львів, вул.Саксаганського,5, ідентифікаційний код 13809430) на користь ОСОБА_1 (АДРЕСА_1, ідентифікаційний номер НОМЕР_1) 85 грн державного мита; 312 грн 50 коп - витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

Суддя