Рішення № 5692690, 09.07.2009, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98 РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 32/26709.07.09 За позовомКомпанії Catamaunt Partners L.P. доЗакритого акціонерного товариства Перший Український Міжнародний банк

Третя особа

про Відкрите акціонерне товариство «Волинь Цемент»

визнання права власності та зобовязання вчинити дії

Суддя Хрипун О.О.

Представники сторін: Від Позивача Завадецький О. предст. Від Відповідача Рогава І.А - предст.

Від третьої особи не зявилися ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Компанія Catamaunt Partners L.P. звернулась до Господарського суду міста Києва з позовною заявою до Закритого акціонерного товариства Перший Український Міжнародний банк за участю третьої особи, що не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні Позивача Відкритого акціонерного товариства «Волинь Цемент»- про визнання права власності компанії Catamount Partners L.P. на прості іменні акції, емітовані Відкритим акціонерним товариством «Волинь Цемент», що знаходяться на рахунку № 004001, відкритому на ім'я резидента Республіки Кіпр Greencastle Enterprises Limited, у кількості 270 000 штук, номінальною вартістю 5 копійок кожна та зобов'язання Відповідача виконати безумовну облікову операцію по переказу 270000 простих іменних акцій, що емітовані Відкритим акціонерним товариством «Волинь Цемент», номінальною вартістю 5 копійок кожна, з рахунку у цінних паперах № 004001, відкритому на ім'я Greencastle Enterprises Limited у Відповідача, на рахунок у цінних паперах № 241560, відкритий на ім'я Позивача у Товаристві з обмеженою відповідальністю «Драгон Капітал»та вчинити для цього всі необхідні дії.

Позовні вимоги мотивовані тим, що Відповідач в порушення ч. 3 п. 1 глави 2 розділу 5 Положення про депозитарну діяльність відмовився виконати вимогу про переведення на його рахунок у цінних паперах куплених Позивачем простих іменних акцій, що емітовані Відкритим акціонерним товариством «Волинь Цемент», номінальною вартістю 5 копійок кожна у кількості 270000 штук, придбаних Позивачем за Договором купівлі продажу від 27.07.2001, що був укладений з компанією Greencastle Enterprises Limited (резидент Республіки Кіпр).

Відповідач надав письмовий відзив на позов, в яких визнав заявлені позовні вимоги та пояснив, що рахунок у цінних паперах № 004001 компанії Greencastle enterprises Limited був відкритий Закритим акціонерним товариством Перший Український Міжнародний банк 03 листопада 1998 року на підставі договору про відкриття рахунку №1/10-08 від 29 жовтня 1998 року та наданих компанією Greencastle Еnterprises Limited згідно чинного на той час законодавства документів. В зв'язку зі змінами, що відбулися в законодавстві, починаючи з 2003 року, Закрите акціонерне товариство Перший Український Міжнародний банк неодноразово зверталося до компанії Greencastle Lnterprises Limited за допомогою електронної пошти з вимогою падати оновлений пакет документів щодо ідентифікації компанії Greencastle Еnterprises Limited. Також 27 вересня 2007 року Закрите акціонерне товариство Перший Український Міжнародний банк направив на адресу компанії Greencastle Еnterprises Limited листа щодо надання документів, але жодних відповідей не отримав. Крім того, Відповідач не отримував будь-яких повідомлень щодо ліквідації компанії Greencastle Еnterprises Limited. Остання операція по рахунку у цінних паперах компанії Greencastle Еnterprises Limited № 004001 за розпорядженням компанії Greencastle Еnterprises Limited була проведена 14 грудня 2000 року.

Третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні Позивача- Відкрите акціонерне товариство «Волинь Цемент»-надала свої пояснення по суті заявленого спору, в яких вона не заперечувала проти заявлених позовних вимог та повідомила, що знерухомлення її акцій протягом тривалого часу унеможливлює діяльність та безпосереднє керівництво підприємством та не дає можливості в повному обсязі виконувати вимоги ст. 29 Закону України «Про акціонерні товариства»в частині обовязків акціонерів.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, Господарський суд міста Києва

ВСТАНОВИВ:

23 березня 1999 року Закрите акціонерне товариство Перший Український Міжнародний банк за розпорядженням компанії Greencastle Enterprises Limited (резидент Республіки Кіпр, далі - «Продавець») зарахувало на рахунок у цінних паперах Продавця № 004001 у Відповідача акції, емітентом яких є Відкрите акціонерне товариство «Волинь Цемент»(код ЄДРПОУ 00293054), у кількості 270000 штук (далі - «Акції»).

27 липня 2001 року між Компанією Catamaunt Partners L.P. та компанією Greencastle Enterprises Limited укладено Договір про купівлю акцій (далі - «Договір»), відповідно до умов якого Продавець продав, а Позивач купив численні цінні папери, у тому числі і Акції Відкритого акціонерного товариства «Волинь Цемент»під назвою «Здолбунов у кількості 270000 штук.

Як стверджує Позивач, Відповідач та визнає третя особа - зазначені Акції Здолбунівського акціонерного товариства відкритого типу є саме акціями, емітованими Відкритим акціонерним товариством «Волинь Цемент»код ЄДРПОУ 00293054.

Відповідачем надані до матеріали справи Доручення № 1 від 07 грудня 1998 року та Операційна інструкція від 22 березня 1999 року. З цих документів вбачається, що акції були зараховані на рахунок № 004001 у Відповідача, на імя компанії Greencastle Enterprises Limited і при цьому вони ідентифікувались під назвою «Здолбунов». Те, що в даному випадку мались на увазі саме акції ВАТ «Волинь Цемент»підтверджується також і тим, що в документах про зарахування акцій зазначено ідентифікаційний код саме ВАТ «Волинь Цемент» - 00293054.

Цією обставиною пояснюється також той факт, що в Договорі про купівлю акцій від 27 липня 2001 pоку, укладеному між Позивачем та компанією Greencastle Enterprises Limited, акції ВАТ «Волинь Цемент»були ідентифіковані під назвою «Здолбунов».

Відповідно до умов укладеного Договору, а саме пункту «в»частини 1, сторони встановили, що у якості плати за продаж Цінних паперів кампанія Catamaunt Partners L.P. погоджується виплатити компанії Greencastle Enterprises Limited 737345,70 доларів (ціна купівлі) телеграфним переказом 31 липня 2001 року у коштах, які можна негайно використати в доларах США, перерахувавши їх на рахунок, вказаних компанією Greencastle Enterprises Limited.

Як стверджує Позивач, свої зобов'язання щодо оплати за Акції по Договору виконав в повному обсязі, цей факт підтверджується матеріалами справи та не заперечується Відповідачем.

Відповідно до пункту «б»ч. 1 Договору перереєстрація (та/або інші споріднені процедури) цінних паперів на імя Catamaunt Partners L.P. відноситься до відповідальності Catamaunt Partners L.P., за умови, що Greencastle Enterprises Limited надасть інструкції, у разі необхідності, зберігачу (-ам) цих Цінних паперів, та підпише всі документи, необхідні для такої перереєстрації на обґрунтований запит Catamaunt Partners L.P.

Відповідно п. 1 ст. 134 Господарського кодексу України, зокрема, субєкт господарювання, який здійснює господарську діяльність на основі права власності, на свій розсуд, одноосібно або спільно з іншими субєктами володіє, користується та розпоряджається належним йому (їм) майном.

15 січня 2009 року Позивач звернувся до Відповідача з вимогою про переведення куплених ним Акцій на його рахунок у цінних паперах.

Главою 2 розділу 5 Положення про депозитарну діяльність, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.10.2006 № 999, встановлено загальні вимоги до обслуговування операцій на рахунках у цінних паперах.

Так, зокрема, обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється депозитарними установами: за розпорядженнями депонентів, клієнтів чи уповноважених ними осіб. До розпоряджень, які подаються депозитарній установі, додаються документи або їх копії, засвідчені в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій, подані згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 цього розділу. Унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами відповідно до вимог законодавства на підставі відповідних документів або їх копій, засвідчених у встановленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій, і поданих згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 цього розділу.

Як зазначає Позивач, Закрите акціонерне товариство Перший Український Міжнародний банк відмовився виконувати вимогу про переведення простих іменних акцій на його рахунок у цінних паперах, посилаючись на те, що Greencastle Enterprises Limited не надав йому відповідних документів, необхідних для виконання Договору щодо переходу права власності на Акції.

Як стверджує Позивач та підтверджується наявними в матеріалах справи доказами, 20 травня 2003 pоку, Продавця - Greencastle Enterprises Limited - було ліквідовано як юридичну особу, про що свідчить інформація, наведена у Додатку пятому до Офіційної газети Республіки Кіпр № 3763 від 17 жовтня 2003 року. Жодна особа з правонаступників Продавця, чи будь-яких інших осіб не заявила претензії на Акції, що підтверджується Відповідачем.

Договір про купівлю акцій від 27 липня 2001 року між Позивачем та компанією Greencastle Enterprises Limited був укладений до вступу у чинність діючої редакції Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок». Таким чином, укладення Договору про купівлю акцій не вимагало участі ліцензованого торговця цінними паперами.

Договір про купівлю акцій підпорядкований праву штату Нью-Йорк та був виконаний його сторонами відповідно до цього права, що підтверджується також тією обставиною, що компанія Greencastle Enterprises Limited була ліквідована і в процесі її ліквідації до Позивача не було предявлено претензій. Зважаючи на дії Відповідача по відмові у обслуговуванні Позивача по операціям з Акціями, відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність продавець - Greencastle Enterprises Limited - не вчинив визначені договором купівлі продажу дії по розпорядженню Цінними паперами, та не підписав всі документи, необхідні для перереєстрації. Розділ II Главою 6 Цивільного кодексу Української РСР, що був чинний на момент виникнення спірних правовідносин встановлював, що право власності - це врегульовані законом суспільні відносини щодо володіння, користування і розпорядження майном; право власності в Україні охороняється законом; держава забезпечує стабільність правовідносин власності.

Статтею 128 цього ж Кодексу встановлено, що право власності (право оперативного управління) у набувача майна за договором виникає з моменту передачі речі, якщо інше не передбачено законом або договором.

Передачею визнається вручення речей набувачеві, а так само здача транспортній організації для відправки набувачеві і здача на пошту для пересилки набувачеві речей, відчужених без зобов'язання доставки. До передачі речей прирівнюється передача коносаменту або іншого розпорядчого документа на речі.

Право власності на річ визначається за законом країни, де ця річ знаходиться відповідно до норм статті 569-3 Цивільного кодексу Української РСР. Виникнення і припинення права власності на річ визначаються за законом країни, де ця річ знаходилась на момент, коли мала місце дія чи інша обставина, яка послужила підставою для виникнення або припинення права власності, якщо інше не передбачено законодавством Союзу РСР і Української РСР.

Таким чином, зважаючи на викладені обставини, Позивач звернувся до суду про захист його законних прав, як покупця Акцій, шляхом визнання у судовому порядку права власності Позивача на ці Акції та переказу їх з рахунку у цінних паперах Продавця на рахунок у цінних паперах Позивача на підставі рішення суду, що є безумовною операцією.

При цьому необхідність визнання права власності на Акції у Позивача виникла станом на момент звернення ним до Відповідача з вимогою про зобов'язання виконання певних дії, покладених на нього відповідно до норм чинного законодавства.

Статтею 328 Цивільного кодексу України встановлено, що право власності набувається на підставах, що не заборонені Законом, зокрема з правочинів.

Правом власності є право особи на річ (майно), яке вона здійснює відповідно до закону за своєю волею, незалежно від волі інших осіб (ст. 316 Цивільного кодексу України).

Відповідно до ст. 317 Цивільного кодексу України власникові належать права володіння, користування та розпоряджання своїм майном.

Право володіння означає юридично забезпечену можливість власника мати майно у своєму безпосередньому фізичному чи юридичному віданні, у сфері свого фактичного господарського чи іншого впливу.

Право користування це юридично закріплена можливість власника щодо господарського, підприємницького, культурно-побутового використання майна та вилучення з нього корисних властивостей.

Право розпорядження це юридично закріплена можливість власника самостійно вирішувати юридичну і фактичну долю майна шляхом його відчуження іншим особам, зміни його стану чи призначення тощо.

Власник володіє, користується, розпоряджається своїм майном на власний розсуд. Власник має право вчиняти щодо свого майна будь-які дії, які не суперечать закону. При здійсненні своїх прав та виконанні обов'язків власник зобов'язаний додержуватися моральних засад суспільства. Усім власникам забезпечуються рівні умови здійснення своїх прав. Власність зобов'язує. Власник не може використовувати право власності на шкоду правам, свободам та гідності громадян, інтересам суспільства, погіршувати екологічну ситуацію та природні якості землі. Держава не втручається у здійснення власником права власності. Діяльність власника може бути обмежена чи припинена або власника може бути зобов'язано допустити до користування його майном інших осіб лише у випадках і в порядку, встановлених законом.

Згідно з ст. 319 Цивільного кодексу України власник володіє, користується, розпоряджається своїм майном на власний розсуд. Власник має право вчиняти щодо свого майна будь які дії, які не суперечать закону.

Як вбачається зі ст. 321 Цивільного кодексу України, право власності є непорушним. Ніхто не може бути протиправно позбавлений цього права чи обмежений у його здійсненні.

Відповідно до ч. 4 ст. 147 Господарського кодексу України право власності та інші майнові права субєкта господарювання захищаються у спосіб, зазначений у статті 20 Господарського кодексу України.

Статтею 16 Цивільного кодексу України встановлено, що кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу. Способами захисту цивільних прав та інтересів можуть бути, зокрема, визнання права та примусове виконання обов'язку в натурі. Суд може захистити цивільне право або інтерес іншим способом, що встановлений договором або законом.

Відповідно до ст. 392 Цивільного кодексу України власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право заперечується або не визнається іншою особою.

Статтею 15 Цивільного кодексу України встановлено, що кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання.

Відповідно до ст. 33 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Згідно ч. 2 ст. 34 Господарського процесуального кодексу України, обставини справи, які відповідно до законодавства повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися іншими засобами доказування.

Також суд вважає за необхідне зазначити що відповідно до ч. 1 ст. 7 Закону України «Про акціонерні товариства»акціонери публічного акціонерного товариства можуть відчужувати належні їм акції без згоди інших акціонерів та товариства. Відповідно до ч. 1 ст. 5 зазначеного Закону, ВАТ «Волинь Цемент»є публічним товариством. Також, із змісту ч. 1 ст. 25 Закону України «Про господарські товариства», в редакції від 17.05.2001 pоку, яка діяла на день укладення Договору про купівлю акцій від 27 липня 2001 pоку, вбачається, що акції відкритих акціонерних товариств обертаються вільно, без участі емітентів.

З огляду на вищевикладене, суд прийшов до висновку, що позовні вимоги компанії Catamaunt Partners L.P. є обґрунтованими, доведеними належними доказами та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 32-34, 49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд міста Києва

ВИРІШИВ:

Позов задовольнити повністю.

Визнати право власності компанії Catamount Partners L.P. на акції прості іменні, емітовані Відкритим акціонерним товариством «Волинь Цемент»(код ЄДРПОУ 00293054), що знаходяться на рахунку № 004001, відкритому на ім'я резидента Республіки Кіпр Greencastle Enterprises Limited, у кількості 270 000 (двісті сімдесят тисяч) штук, номінальною вартістю 5 (п'ять) копійок кожна.

Зобов'язати Закрите акціонерне товариство Перший Український Міжнародний Банк (Україна, 04070, м. Київ, вул. Андріївська, 4, ідентифікаційний код 14282829) виконати безумовну облікову операцію за рахунок компанії Catamount Partners L.P. по переказу 270 000 (двісті сімдесят тисяч) простих іменних акцій, що емітовані Відкритим акціонерним товариством «Волинь Цемент»(код ЄДРПОУ 00293054), номінальною вартістю 5 (п'ять) копійок кожна, з рахунку у цінних паперах № 004001, відкритому на ім'я Greencastle Enterprises Limited у Закритому акціонерному товаристві Перший Український Міжнародний Банк, на рахунок у цінних паперах № 241560, відкритий на ім'я Catamount Partners L.P. у Товаристві з обмеженою відповідальністю «Драгон Капітал»(код ЄДРПОУ 30965875), та вчинити для цього всі необхідні дії.

Рішення набирає законної сили після закінчення десятиденного строку з дня його підписання та може бути оскаржене в порядку та в строки, визначені ГПК України.

Суддя Хрипун О.О.

Дата підписання рішення: 15.07.2009