Ухвала суду № 53713908, 24.11.2015, Новомосковський міськрайонний суд Дніпропетровської області

У Х В А Л А

Справа № 183/6196/15

№ 1-кс/183/1065/15

24 листопада 2015 року м. Новомосковськ

Слідчий суддя Новомосковського міськрайонного суду Дніпропетровської області Болкарьов С.В., за участю секретаря Гамаскової Н.А., слідчої Новомосковського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_1, розглянувши в судовому засіданні клопотання слідчої про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів -

ВСТАНОВИВ:

В Новомосковський міськрайонний суд Дніпропетровської області звернулась слідча Новомосковського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_1, з клопотанням, в якому вказала, що на даний час здійснюється досудове розслідування кримінального провадження, внесеного 18.03.2015 року до Єдиного Реєстру досудових розслідувань за фактом зловживання службовим становищем, службовою особою державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське», діючи умисно в інтересах третіх осіб, всупереч плану приватизації державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське» Новомосковського району Дніпропетровської області, який затверджений 07.02.2003 року регіональним відділенням Фонду державного майна України по Дніпропетровській області, а також без погодження рішення продаж акцій АК «Комбінат «Придніпровський», у кількості 51200 шт., загальною номінальною вартістю 128000,00 гривень, з Комітетом кредиторів, уклавши договір купівлі-продажу цінних паперів № Б 11/247-1 від 18.05.2011 року, чим завдала тяжких наслідків інтересам держави, та кваліфікованого за ст. 356 КК України.

В ході розслідування було встановлено, що ОСОБА_2, маючи ліцензію на право провадження діяльності арбітражного керуючого з питань банкрутства, подала до Господарського суду Дніпропетровської області заяву арбітражного керуючого про участь у справі про банкрутство сільськогосподарського виробничого кооперативу «Січ», та призначення її ліквідатором, де ухвалою вищевказаного суду арбітражного керуючого ОСОБА_2, було призначено ліквідатором по справі № Б 29/113/05, та відкрито ліквідаційну процедуру.

Таким чином, ОСОБА_2 була наділена повноваженнями керівника банкрута, тобто була службовою особою і виконувала адміністративно господарські та організаційно розпорядчі функції.

В подальшому встановлено, що ОСОБА_2 зловживаючи своїми повноваженнями, які їй надані в звязку зі здійсненням професійної діяльності, достовірно знаючи, що акції прості іменні емітенту ПАТ «Комбінат «Придніпровський», в кількості 51200 шт., не увійшли до статутного капіталу СВК «Січ» - правонаступника КСП «Голубівске», та підлягають поверненню в Фонд державного майна України у відповідності з порядком передачі Фонду державного майна України часток (паїв акцій), що належать державі, де неодноразово отримувала листи від регіонального відділення Фонду державного майна України щодо передачі вищевказаних акцій, при цьому надавала відповідь про неможливість передачі їм вказаних акцій, подала заяву для відкриття рахунку у цінних паперах СВК «Січ» до ТОВ «ФГІ», та уклала договір про відкриття рахунку у цінних паперах, здійснивши реєстрацію за СВК «Січ», акцій простих іменних емітенту ПАТ «Комбінат «Придніпровський», в кількості 51200 шт.

Продовжуючи свою злочинну діяльність ліквідатор ОСОБА_2, зловживаючи своїм службовим становищем, в особистих інтересах та інтересах третіх осіб, уклала шляхом підписання від іменні СВК «Січ» з ОСОБА_3 договір купівлі продажу вищевказаних цінних паперів, загальна договірна вартість яких складала 128000 гривень, які знаходилися на рахунку в цінних паперах у зберігача ТОВ «ФГІ». Таким чином відбулася фактична передача майна, що було предметом купівлі продажу, де в подальшому ОСОБА_3 було перераховано на рахунок СВК «Січ» оплату за вищевказані акції.

ОСОБА_2 порушуючи вимоги порядку передачі Фонду державного майна України часток (паїв акцій), що належать державі, не перерахувала вартість вищевказаних акцій, та не компенсувала їх вартість, з метою задоволення вимог кредитора третьої черги Новомосковської ОДПІ ГУ ДФС України в Дніпропетровській області, а саме погашення кредиторської заборгованості, перерахувала грошові кошти у сумі 48212,10 гривень на рахунок Новомосковської ОДПІ ГУ ДФС України в Дніпропетровській області, а інша частина грошових коштів у період з 16.06.2011 року по 30.12.2011 року, видана готівкою особисто ОСОБА_2

Під час досудового розслідування встановлено, що вищевказані акції відповідно до розпоряджень зберігача ТОВ «ФГІ», на теперішній час перебувають на рахунку цінних паперів, який належить ОСОБА_4, та який є одним з кінцевих бенефіціарних власників ПАТ «Комбінат «Придніпровський». Так, власником рахунку цінних паперів, на якому знаходилися вищевказані акції у кількості 51200 шт., загальної вартості 128000 гривень, є ОСОБА_4, який в свою чергу на підставі свого розпорядження від 21.05.2015 року, акції «Комбінат «Придніпровський» у кількості 1119680 штук, були списані з рахунку цінних паперах № 403584-UA10000289 на рахунок у цінних паперах, який відкрито ОСОБА_4 у депозитарній установі ПАТ «ОСОБА_5 Дніпро», розташованого за адресою: вул. Леніна, 17 м. Дніпропетровськ.

У звязку з встановленням факту наявності вищевказаних акцій на вказаному рахунку, а також руху акцій по рахунку цінних паперів слідча у своєму клопотанні просить надати їй доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ «ОСОБА_5 Дніпро», розташованого за адресою: вул. Леніна, 17 м. Дніпропетровськ, а саме до:

-документів по оформленню (відкриттю) ОСОБА_4 у депозитарній установі ПАТ «ОСОБА_5 Дніпро» рахунку цінних паперів: договір про відкриття рахунку у цінних паперах, документи які долучалися до даного договору (Заява про відкриття рахунку у цінних паперах, анкету рахунку у цінних паперах, копія довіреності розпорядників рахунку у цінних паперах, картку із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах, копія паспорта розпорядників рахунку у цінних паперах, копія довідки про ідентифікаційний код платника податків розпорядників рахунку у цінних паперах, документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку;

-документів (роздруківки), що містять відомості про операції щодо руху акцій по відкритому ОСОБА_4 у депозитарній установі ПАТ «ОСОБА_5 Дніпро» рахунку цінних паперів із обовязковою вказівкою дат, часу операції, відправника й одержувача акцій, даних банків відправників і одержувачів, номерів їх рахунків, в електронному виді й на паперовому носії за період часу з 18 травня 2011 по теперішній час, витяг з реєстру цінних паперів, довідка рух,

як допустимого доказу по вказаному кримінальному провадженню, та вважає, що зазначена інформація має значення для встановлення обставин, значимих для кримінального провадження.

В судовому засіданні слідча повністю підтримала своє клопотання, доповнивши, що вищевказані документи потрібно надати, як копії, належним чином завірені.

Представник ПАТ «ОСОБА_5 Дніпро» в судове засідання не зявився, про час та дату слухання клопотання повідомлений належним чином, причини неявки суду не відомо, що відповідно до ч.4 ст.163 КПК України не є перешкодою для розгляду вказаного клопотання.

Ч. 1 ст. 107 КПК України встановлено, що рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування, в тому числі під час розгляду питань слідчим суддею, приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію. За клопотанням учасників процесуальної дії застосування технічних засобів фіксування є обов'язковим. В судовому засіданні судом роз'яснювалося дане право, але у зв'язку з тим, що таке клопотання заявлено не було, фіксування судового засідання технічними засобами не проводилося.

Суд, вислухавши доводи слідчої в судовому засіданні, дослідивши клопотання та надані письмові докази, приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав:

Дійсно 18.03.2015 року слідчим відділенням Новомосковського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області до Єдиного Реєстру досудових розслідувань за № 420150405000000 04 внесені відомості щодо факту зловживання службовим становищем, службовою особою державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське», діючи умисно в інтересах третіх осіб, всупереч плану приватизації державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське» Новомосковського району Дніпропетровської області, який затверджений 07.02.2003 року регіональним відділенням Фонду державного майна України по Дніпропетровській області, а також без погодження рішення продаж акцій АК «Комбінат «Придніпровський», у кількості 51200 шт., загальною номінальною вартістю 128000,00 гривень, з Комітетом кредиторів, уклавши договір купівлі-продажу цінних паперів № Б 11/247-1 від 18.05.2011 року, чим завдала тяжких наслідків інтересам держави. Кримінальне правопорушення було кваліфіковано за ч. 2 ст. 364 КК України (а.п.8).

Відповідно до п. 1,2,3 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці документи:

- перебувають або можуть перебувати у володінні фізичної або юридичної особи;

- самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

- не становлять собою або не включають документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Виходячи з заявленого клопотання і представлених суду матеріалів, вбачається, що необхідні документи, дійсно перебувають у володінні ПАТ «ОСОБА_5 Дніпро», розташованого за адресою: вул. Леніна, 17 м. Дніпропетровськ, та дійсно мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженню.

Відповідно до ст.ст.60-62, глави 10 Закону «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при надані послуг банку, є банківською таємницею.

Відповідно до п.5 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Крім того, відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

В судовому засіданні слідча довела необхідність надання їй тимчасового доступу до зазначених у клопотанні документів, та не можливість іншим способом довести ті обставини,що дозволяють встановити істину по справі, і у сукупності з іншими матеріалами слідства надати цим фактам правову оцінку, у зв'язку з чим надане клопотання підлягає задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 110, 159,160, 162, 164, 166 КПК України, слідчий суддя -

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчої Новомосковського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_1, погодженого з прокурором Новомосковської міжрайонної прокуратури ОСОБА_6 про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів задовольнити.

Надати слідчій Новомосковського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_1 та прокурору Новомосковської міжрайонної прокуратури ОСОБА_6 дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ «ОСОБА_5 Дніпро», розташованого за адресою: вул. Леніна, 17 м. Дніпропетровськ, та зобовязати керівника ПАТ «ОСОБА_5 Дніпро» надати слідчій Новомосковського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_1 та прокурору Новомосковської міжрайонної прокуратури ОСОБА_6 належним чином завіренні копії документів, а саме:

-документи по оформленню (відкриттю) ОСОБА_4 у депозитарній установі ПАТ «ОСОБА_5 Дніпро» рахунку цінних паперів: договір про відкриття рахунку у цінних паперах, документи які долучалися до даного договору (Заява про відкриття рахунку у цінних паперах, анкету рахунку у цінних паперах, копія довіреності розпорядників рахунку у цінних паперах, картку із зразками підписів розпорядників рахунку у цінних паперах, копія паспорта розпорядників рахунку у цінних паперах, копія довідки про ідентифікаційний код платника податків розпорядників рахунку у цінних паперах, документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку;

-документи (роздруківки), що містять відомості про операції щодо руху акцій по відкритому ОСОБА_4 у депозитарній установі ПАТ «ОСОБА_5 Дніпро» рахунку цінних паперів із обовязковою вказівкою дат, часу операції, відправника й одержувача акцій, даних банків відправників і одержувачів, номерів їх рахунків, в електронному виді й на паперовому носії за період часу з 18 травня 2011 по 24 листопада 2015 року, витяг з реєстру цінних паперів, довідка рух.

У разі не виконання ухвали добровільно слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів, має право постановити ухвалу про проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Ухвала діє по 08.12.2015 року включно.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя С.В. Болкарьов