Постанова № 40128351, 11.08.2014, Кіровоградський окружний адміністративний суд

КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

11 серпня 2014 року Справа № П/811/2381/14

Кіровоградський окружний адміністративний суд у складі судді Черниш О.А., розглянувши у порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Депозит гарант" про стягнення коштів, -

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулася до суду з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Депозит гарант" про стягнення штрафу в сумі 1 700 грн., застосованого постановою №66-ЦА-УП-ЮО від 14.02.14 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Ухвалою суду від 11.07.14 на підставі п.4 ч.1 ст.1832 КАС України відкрито скорочене провадження у справі за вказаним позовом. Відповідач, отримавши вказану ухвалу 23.07.14, у встановлений строк заперечень на позов не надано.

Розглянувши справу у порядку скороченого провадження, оцінивши повідомлені позивачем обставини, зважаючи на відсутність заперечень відповідача, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з таких підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, товариство з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Депозит гарант" з 07.11.06 зареєстроване як юридична особа, отримало ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії АГ №399374 від 22.10.2010р.провадило професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність зберігача цінних паперів.

Відповідачем порушено законодавство про цінні папери, а саме: вимоги абз.4 п.1 розділу ІІІ Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням комісії від 11.09.12 №1221, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.10.12 за №1666/21978, в частині неподання адміністративних даних за ІІ квартал 2013 року до центрального апарату Комісії.

З огляду на це, Уповноваженою особою Комісії 24.09.13 винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ТОВ "Фондова компанія "Депозит гарант" .

Актом про правопорушення на ринку цінних паперів №783-ЦА-УП-З від 04.10.13 засвідчено вчинення ТОВ "Фондова компанія "Депозит гарант" порушення вимог абз.4 п.1 розділу ІІІ Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, відповідальність за що передбачена п.7 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Постановою Уповноваженої особи Комісії від 15.10.13 розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно ТОВ "Фондова компанія "Депозит гарант" призначено на 23.10.13.

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Уповноваженою особою Комісії на підставі п.7 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" винесено постанову №213-ПВ-1-Е від 01.08.13 про накладення на відповідача санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до нього застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 1700 грн. Зазначена постанова 17.02.14 направлена відповідачу поштою рекомендованим листом. У встановлений строк штраф відповідачем в доход Державного бюджету України не сплачений.

Згідно зі статтею 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку визначені статтею 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", відповідно до пункту 14 якої комісія має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів тощо.

Відповідальність юридичних осіб на ринку цінних паперів передбачена статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Пунктом 7 частини 1 зазначеної статті визначено, що за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку комісія застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з частиною 3 статті 11 цього Закону у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів унормований статтею 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України", відповідно до якої уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів.

Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Згідно зі статтею 16 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в України" спори, що виникають у ході застосування цього Закону, вирішуються судом у встановленому порядку.

Оскільки відповідач не сплатив у добровільному порядку до Державного бюджету України накладений на нього штраф у розмірі 1 700 грн., тому він підлягає примусовому стягненню у судовому порядку.

Суд приходить до висновку про обґрунтованість вимог даного адміністративного позову та про його задоволення.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159-163, 167, 183-2, 256 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова компанія "Депозит гарант" (ідентифікаційний код 34724080) в дохід Державного бюджету України штраф у розмірі1 700 грн. (одна тисяча сімсот гривень).

Постанова суду підлягає негайному виконанню.

Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова суду, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Кіровоградський окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня отримання її копії апеляційної скарги, з одночасним надісланням копії апеляційної скарги до суду апеляційної інстанції.

Суддя Кіровоградського окружного

адміністративного суду О.А. Черниш