Постанова № 36249025, 19.12.2013, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/8253/13-а

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

17 грудня 2013 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Бутенко А.В.,

за участю секретаря - Рачкова О.І.

за участю сторін:

представник позивача - Куманов В.В. (по довіреності)

представник відповідача - Корнишин Ю.О. (по довіреності)

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом товариства з додатковою відповідальністю «Мірний» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанов № 488-ОД-1-Е, 489-ОД-1-Е, 490-ОД-1-Е від 14.11.2013 року,

В С Т А Н О В И В:

До Одеського окружного адміністративного суду звернулось товариство з додатковою відповідальністю «Мірний» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанов № 488-ОД-1-Е, 489-ОД-1-Е, 490-ОД-1-Е від 14.11.2013 року.

В судовому засіданні 17.12.2013 року представник позивача позовні вимоги підтримав в повному обсязі, обґрунтувавши їх доводами, викладеними в адміністративному позові (а.с.3-6).

Представник відповідача у судовому засіданні заперечував проти задоволення позову, просив відмовити в його задоволенні, посилаючись на те, що оскаржувані постанови прийняті в межах повноважень та у спосіб встановлений законодавством України.

Дослідивши матеріали справи, оцінивши надані учасниками судового процесу докази в їх сукупності, проаналізувавши положення чинного законодавства, заслухавши пояснення представників позивача та відповідача, суд встановив наступне.

Відповідач на підставі ст.6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР є центральним органом виконавчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованим Президентові України і підзвітним Верховній Раді Україні та відповідно до ст.ст.1,8,9,11,12 зазначеного Закону, здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, вживає комплексні заходи щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігає зловживанням і порушенням у цій сфері, у тому числі шляхом застосування штрафних санкцій, а тому справи за позовами щодо правомірності рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень відповідно до п.1 ч.2 ст.17, ст.50 КАС України віднесені до юрисдикції адміністративних судів та повинні розглядатись за правилами адміністративного судочинства.

Частиною 2 ст.2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» передбачено, що учасники фондового ринку - емітенти або особи, що видали неемісійні цінні папери, інвестори в цінні папери, інституційні інвестори, професійні учасники фондового ринку, об'єднання професійних учасників фондового ринку, у тому числі саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку.

Судом встановлено, що Одеське територіальне управління НКЦПФР постановами № 488 ОД-1-Е, 489 ОД-1-Е, 490 ОД-1-Е від 14.11.2013 р. застосувало до ТДВ «Мірний» штрафні санкції на загальну суму у розмірі 127500 грн. (а.с. 49-54).

Штрафні санкції накладені на Позивача, як на правонаступника ВАТ «Мірний» за не розкриття річної інформації емітента за 2012 рік, а саме: не надання до ОТУ НКЦПФР річної інформації про емітента; не опублікування в офіційному друкованому виданні річної інформації про емітента; не розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР річної інформації про емітента.

Не погоджуючись з зазначеними постановами, ТДВ «Мірний» оскаржило їх у судовому порядку.

Оцінюючи оскаржені рішення суб`єкта владних повноважень, суд виходить з приписів ч.3 ст.2 КАС України та доходить до висновку про їх законність та відмову в задоволені позовних вимог ТДВ «Мірний» з наступних підстав.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексу заходів з метою упорядкування контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та попередження зловживань та порушень у цій сфері.

Статтею 2 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначено мету державного регулювання ринку цінних паперів - додержання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Професійними учасниками ринку цінних паперів згідно статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» є особи, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів.

Стаття 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначає, якими органами здійснюється державне регулювання ринку цінних паперів, одним з яких є Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до статті 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Комісія здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Розкриття регулярної річної інформації емітентами цінних паперів здійснюється відповідно до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та до вимог Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006р. № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007р. за № 97/13364 (надалі - Положення № 1591).

Відповідно до частини 4 статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», річна інформація про емітента є відкритою і підлягає оприлюдненню емітентом у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР; надання до Комісії.

Судом також встановлено, що ТДВ «Мірний», яке є правонаступником відкритого акціонерного товариства «Мірний» (надалі - ВАТ «Мірний») не розкрило регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не розкрило регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦППФР не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; не надало до Одеського територіального управління НКЦПФР річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік, не пізніше 1 червня наступного за звітним, що є порушенням вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення № 1591.

У зв'язку з тим, що не розкриття регулярної річної інформації емітента цінних паперів є порушенням позивачем діючого законодавства на ринку цінних паперів, Одеським територіальним управлінням НКЦПФР були винесені розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013р. № 286-ОД-1-Е, № 287-ОД-1-Е, № 288-ОД-1-Е.

Відповідно до вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Суд зазначає про своєчасність відправлення розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013р. № 286-ОД-1-Е, № 287-ОД-1-Е, № 288-ОД-1-Е, про що свідчить реєстр рекомендованих листів від 20.08.2013р. № 4 (а.с. 30-35).

Одеське територіальне управління НКЦПФР зобов'язувало ТДВ «Мірний» в термін до 16.09.2013р. відповідно до вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення № 1591, відповідно до розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.08.2013р. № 286-ОД-1-Е - розкрити річну інформацію емітента за 2012 рік шляхом опублікування її в офіційному друкованих виданні та в термін до 20.09.2013р. повідомити Одеське територіальне управління НКЦПФР про виконання вищевказаного розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери. Розпорядження 287-ОД-1-Е - надати до Одеського територіального управління НКЦПФР річну інформацію емітента за 2012 рік. Розпорядження 287-ОД-1-Е - розкрити річну інформацію емітента за 2012 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР та в термін до 20.09.2013р. повідомити Одеське територіальне управління НКЦПФР про виконання вищевказаного розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» - передбачено накладення адміністративно-господарських санкцій за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Судом встановлено, що позивачем не були виконанні вищевказані розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери. Одеським територіальним управлінням НКЦПФР постановами від 25.10.2013р. № 528-ОД-1-Е, № 529-ОД-1-Е, № 530-ОД-1-Е (а.с. 37-42), у відношенні ТДВ «Мірний» порушено справи про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів, яким передбачалося керівнику або повноважному представнику товариства прибути 04.11.2013р. до Одеського територіальною управління НКЦПФР для ознайомлення та підписання актів про правопорушення на ринку цінних паперів.

04 листопада 2013 року у відношенні ТДВ «Мірний» складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів № 514-ОД-1-Е, № 515-ОД-1-Е, № 516-ОД-1-Е (а.с. 43-45), від підписання яких уповноважений представник ТДВ «Мірний» - Куманов В.В. відмовився.

Постановами від 05.11.2013 року № 523-ОД-1-Е, № 524-ОД-1-Е, № 525-ОД-1-Е (а.с.46-48) у відношенні ТДВ «Мірний» розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 14 листопада 2013 року.

Для участі у розглядах справ про правопорушення на ринку цінних паперів до Одеського територіального управління НКЦПФР прибув уповноважений представник ТДВ «Мірний» - Куманов В.В., який не визнав вину у скоєних правопорушеннях на ринку цінних паперів.

За наслідками розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів були винесені наступні постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме:

від 14.11.2013р. № 488-ОД-1-Е було застосовано у відношенні ТДВ «Мірний» штрафну санкцію у розмірі 42 500 грн. (а.с. 49-50);

від 14.11.2013р. № 489-ОД-1-Е було застосовано у відношенні ТДВ «Мірний» штрафну санкцію у розмірі 42 500 грн. (а.с. 53-54);

від 14.11.2013р. № 490-ОД-1-Е було застосовано у відношенні ТДВ «Мірний» штрафну санкцію у розмірі 42 500 грн. (а.с. 51-52).

Всього на загальну суму 127500 (сто двадцять сім тисяч п'ятсот) гривень.

Щодо посилання позивача на відсутність обов'язку щодо виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери за не розкриття регулярної річної інформації то необхідно зазначити наступне.

ТДВ «Мірний» створено 15.12.2011 року внаслідок перетворення (реорганізації) ВАТ «Мірний». Відповідно до вимог частини 2 статті 108 Цивільного Кодексу України у разі перетворення до нової юридичної особи переходять усе майно, усі права та обов'язки попередньої юридичної особи.

Відповідно до ч. 1 статті 104 Цивільного кодексу України, юридична особа припиняється в результаті передання всього свого майна, прав та обов'язків іншим юридичним особам - правонаступникам (злиття, приєднання, поділу, перетворення) або в результаті ліквідації.

Згідно з ч. 2 глави 1 Розділу II Положення № 1591, обов'язок здійснювати розкриття інформації, передбаченої цим Положенням, припиняється з дати опублікування інформації про скасування реєстрації випуску цінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів в порядку, встановленому Комісією.

Суд зазначає, що на момент винесення постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.11.2013р. № 488-ОД-1-Е, № 489-ОД-1-Е, № 490-ОД-1-Е позивачем не було опубліковано інформації про скасування реєстрації випускуцінних паперів та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів, тобто не припинено обіг цінних паперів, що у свою чергу зобов'язує позивача виконувати вимоги діючого законодавства на ринку цінних паперів та у разі порушень законодавства, виконувати вимоги розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Також позивач посилається на Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. № 2272, однак, необхідно зазначити, що вищевказаний нормативно-правовий акт втратив чинність 16.10.2012 року.

Згідно з ч.1 ст.69 та ч.1 ст.70 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів. Належними є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування.

Відповідно до ч.1 ст.9 Кодексу адміністративного судочинства України, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Таким чином, суд приходить до висновку, що доводи та обґрунтування позовної вимоги позивача про скасування постанов про накладання штрафних санкцій за порушення на ринку цінних паперів не ґрунтуються на законі та не спростовують правомірності дій відповідача, який діяв на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, а тому у задоволенні позову слід відмовити.

Керуючись ст.ст. 2,9.69,70,158-163 КАС України,суд -

П О С Т А Н О В И В:

В задоволенні адміністративного позову товариству з додатковою відповідальністю «Мірний» до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанов № 488-ОД-1-Е, 489-ОД-1-Е, 490-ОД-1-Е від 14.11.2013 року - відмовити.

Постанова набирає законної сили після закінчення строків подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги постанова набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня отримання копії постанови.

Повний текст постанови складений та підписаний 19 грудня 2013 року.

Суддя Бутенко А.В.