Постанова № 35342710, 04.11.2013, Тернопільський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 819/2422/13-a

04 листопада 2013 року

Тернопільський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді: Мандзія О.П.

розглянувши у порядку скороченого провадження у місті Тернополі адміністративну справу за позовом прокурора м. Тернополя в інтересах держави в особі Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (сектор нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Тернопільській області) до відкритого акціонерного товариства «Тернопільгазбуд» про стягнення фінансових санкцій на суму 17680 грн.,-

">ВСТАНОВИВ:

Прокурор м.Тернополя в інтересах держави в особі Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (сектор нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Тернопільській області) звернувся до Тернопільського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до відкритого акціонерного товариства «Тернопільгазбуд» (надалі - відповідач) про стягнення фінансових санкцій на суму 17680 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначає, що Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку надсилалось на адресу відповідача обов’язкове для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №14-ПР-3-Е від 11.01.2013 щодо проведення статуту та внутрішніх положень товариства у відповідність до вимог п.5 Розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», та зобов’язано до 03.05.2013 року письмово проінформувати про виконання даного розпорядження. Про те, станом на 03.05.2013 року та на даний момент, емітентом не представлено відповідні документи.

На підставі вказаного, постановою уповноваженої особи Комісії про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №68-ПР-З-Е від 12.06.2013 року до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 17000 грн. В свою чергу, в порушення вимог п.1 гл.1 та п.1 гл.7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів та ч.1 ст.35 Закону України «Про акціонерні товариства» 12.06.2013 та 30.07.2013 Національною комісією з цінних паперів винесено постанови №69-ПР-3-Е та №136-ПР-3-Е про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів в загальному розмірі 680 грн. Зазначені постанови відповідачем не оскаржувались, сума штрафу в добровільному порядку відповідачем не сплачена.

Відповідно до п.2 ч.5 ст.183 - 2 КАС України справа повинна бути розглянута у порядку скороченого провадження не пізніше трьох днів з дня закінчення строку, передбаченого частиною третьою цієї статті, якщо до суду не було подано заперечення відповідача та за умови, що справа розглядається судом за місцезнаходженням відповідача.

Відповідно до ч.4 ст.183-2 Кодексу адміністративного судочинства України суддя розглядає справу в порядку скороченого провадження одноособово, без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі. За результатами розгляду справи у скороченому проваджені суддя, оцінивши повідомлені позивачем обставини, за наявності достатніх підстав приймає законне та обґрунтоване судове рішення.

Розглянувши матеріали справи та з’ясувавши всі обставини справи, суд вважає, що позов підлягає до задоволення з наступних підстав.

Правовідносини, що виникли між сторонами врегульовані нормами Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. N 448/96-ВР (далі – Закон №448), Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. N 2272.

Відповідно до ч.1 ст.5 Закону №448, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна Комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Я передбачено п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до п.8 ч.1 ст.11 Закону №448, Національна Комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної Комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної Комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно зі ч.5 ст.12 Закону №448, посадова особа Національної Комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Відповідно до пункту 5 Розділу І Правил № 2272 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. № 2272 уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Пунктом 2 Розділу ІІ Правил № 2272 - встановлено, що Голова та члени Комісії можуть розглядати справи про правопорушення і застосовувати до учасників ринку цінних паперів санкції, передбачені в розділі XVII цих Правил.

Судом встановлено, уповноваженою особою Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 14-ПР-3-Е від 11 січня 2013 року, у якому зафіксовано, що ВАТ «Тернопільгазбуд» в порушення вимог п.5 Розділу XVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України "Про акціонерні товариства" не приведено статут та внутрішніх положень товариства у відповідність до Закону (а.с. 18).

Зазначеним розпорядженням відповідача зобов'язано у термін до 30 квітня 2013 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: привести статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України "Про акціонерні товариства" та до 03 травня 2013 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням підтверджуючих документів.

Докази оскарження відповідачем розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 14-ПР-3-Е від 11 січня 2013 року в матеріалах справи відсутні.

07 травня 2013 року позивачем у відношенні ВАТ «Тернопільгазбуд» винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с. 16), зумовлено невиконанням розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 14-ПР-3-Е від 11 січня 2013 року. Зазначеною постановою справу прийнято до провадження Уповноваженої особи Комісії та приписано керівнику або уповноваженому представнику відповідача з'явитись для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень 03 червня 2013 року.

Водночас, 03 червня 2013 року Уповноваженою особою Комісії у відношенні ВАТ «Тернопільгазбуд» складено акт № 49-ПР-3-Е про порушення на ринку цінних паперів, яким встановлено невиконання відповідачем вимог розпорядження Прикарпатського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери № 14-ПР-3-Е, що за статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачена відповідальність юридичних осіб.

03 червня 2013 року уповноваженою особою Комісії у відношенні до відповідача винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 12 червня 2013 року (а.с.14). Акт № 49-ПР-3-Е та постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів 03 червня 2013 року направлені відповідачу рекомендованим поштовим відправленням.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 68-ПР-3-Е від 12 червня 2013 року, якою за невиконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства з цінних паперів на відповідача накладено стягнення у вигляді штрафу в розмірі 17000 грн. (а.с. 11).

Вказана постанова направлена на адресу відповідача рекомендованим поштовим відправленням, що підтверджується належними у розумінні статті 70 Кодексу адміністративного судочинства України доказами (а.с. 12).

Водночас, відповідно до вимог п.1 гл.1 та п.1 гл.7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року №1591, емітенти цінних паперів зобов’язані розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі, в тому числі шляхом опублікуванням в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної Комісії з цінних паперів та фондового ринку – у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Однак, в порушення вищевказаної норми законодавства, ВАТ «Тернопільгазбуд» станом на 30.04.2013 року не опубліковано регулярну річну інформацію за 2012 рік в одному з перелічених офіційних друкованих видань.

На підставі чого, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №114-ПР-3-Е від 18 липня 2013 року та винесено постанову про накладення фінансових санкцій в сумі 340 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів №136-ПР-3-Е від 30 липня 2013 року.

Згідно вимог ч.1 ст. 35 Закону України «Про акціонерні товариства» товариство не пізніше ніж за 30 днів до дати проведення загальних зборів публікує в офіційному друкованому органі повідомлення про проведення загальних зборів, однак в порушення зазначеної норми, повідомлення про проведення 29.04.2013 року загальних зборів акціонерів ВАТ «Тернопільгазбуд» опубліковане в офіційному друкованому виданні «Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» від 03.04.2013 року №64, тобто за 26 днів до дати проведення загальних зборів.

При цьому, в повідомленні про проведення 29 квітня 2013 року загальних зборів акціонерів ВАТ «Тернопільгазбуд», опублікованому в офіційному друкованому виданні відсутні дані про повне найменування та місцезнаходження товариства, про номер кімнати, офісу або залу, куди мають прибути акціонери, про дату складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах, про порядок ознайомлення акціонерів з матеріалами, з якими вони можуть ознайомитись під час підготовки до загальних зборів, що не відповідає вимогам ч.3 ст.35 Закону України «Про акціонерні товариства».

Зокрема, в повідомленні про проведення загальних зборів акціонерів, до порядку денного яких включено питання затвердження річних результатів діяльності акціонерного товариства за 2011 та 2012, опублікованому в офіційному друкованому органі «Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» від 03.04.2013 №64 не додано інформацію про основні показники фінансово – господарської діяльності.

Встановлені судом обставини свідчать про те, що ВАТ «Тернопільгазбуд» не опубліковано у встановлений законодавством термін в офіційному виданні повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів та не в повному обсязі опубліковано інформацію в повідомленні проведення загальних зборів акціонерів від 29.04.2013 року, на підставі чого Національною комісією з цінних паперів складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №52-ПР-3-Е від 04.06.2013 року та винесено постанову про накладення фінансових санкцій в сумі 340 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів №69-ПР-3-Е від 12.06.2013 року (а.с. 27).

Станом на час розгляду справи за відповідачем рахується заборгованість перед Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку на суму 17680 грн.

Як слідує з матеріалів справи, вищезазначені постанови ні в адміністративному, ні в судовому порядку відповідачем не оскаржувались, а сума заборгованості в добровільному порядку відповідачем не сплачена.

Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме частиною 3 статті 11 цього закону, передбачено, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Оцінуючи усі докази, які були дослідженні судом у їх сукупності, приймаючи до уваги, що постанови позивача про накладення на відповідача штрафу не оскаржувались та підлягають до виконання, суд дійшов до висновку про наявність правових підстав для стягнути з відповідача на користь Державного бюджету України штраф у сумі 17680 грн.

За вказаних обставин, суд приходить до висновку, що вимоги позивача є обґрунтованими, відповідають дійсним обставинам справи, ґрунтуються на вимогах чинного законодавства, не спростовані належним чином відповідачем, а отже підлягають до задоволення в повному обсязі.

Судові витрати по справі згідно ч.4 ст.94 КАС України з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 6, 50, 86, 128, 158, 163, 167 КАС України, суд –

ПОСТАНОВИВ:

1. Позов задовольнити.

2. Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Тернопільгазбуд» (код 02127360) в користь Державного бюджету України 17680 грн. (сімнадцять тисяч шістсот вісімдесят гривень) фінансових санкцій на рахунок Управління Державної казначейської служби України у м.Тернополі Головного управління Державної казначейської служби України у Тернопільській області №31118106700002, код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції» символ звітності 106, код одержувача коштів 37977726, МФО 838012.

Постанова суду може бути оскаржена до Львівського апеляційного адміністративного суду через Тернопільський окружний адміністративний суд в порядку і строки, передбачені ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова суду набирає законної сили в порядку, визначеному ст.254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Головуючий суддя Мандзій О.П.

копія вірна

Суддя Мандзій О.П.