Ухвала суду № 29096295, 09.01.2013, Апеляційний суд Полтавської області

АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД ПОЛТАВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ Апеляційного суду Полтавської області в складі :

головуючого - судді Копитько Л.І.

суддів: Мілаша С.П., Корсун О.М.

при секретарі Котенко А.О.

з участю прокурора Стовбуна В.О.

представника особи, у володіння якої знаходяться документи, - ПАТ «Полтавхіммаш» Білоярець І.С..

слідчого Левченко А.В.,

розглянувши апеляційну скаргу особи, у володінні якої знаходяться документи, - Генерального директора Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» Хижака В.А. на ухвалу слідчого судді Октябрського районного суду м. Полтави від 20 грудня 2012 року про тимчасовий доступ до речей і документів,

в с т а н о в и в:

Ухвалою слідчого судді Октябрського районного суду м. Полтави від 20 грудня 2012 року задоволено клопотання слідчого СВ ДПІ у м. Полтаві Полтавської області ДПС Левченко А.В. про тимчасовий доступ до речей і документів та надано дозвіл з 20 грудня 2012 року по 20 січня 2013 року про доступ до документів Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» у кримінальному провадженні № 32012180010000029 від 28.11.2012 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.212 КК України, та можливість вилучення у Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» (код ЄДРПОУ 217449) за адресою: м. Полтава, вул. Маршала Бірюзова, 85, а саме: первинних фінансово-господарських документів, договорів (контрактів), додатків до них, накладних, податкових накладних, актів виконаних робіт, актів прийому-передачі,сертифікатів якості, специфікації по взаємовідносинах Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» з Публічним акціонерним товариством «Азовзагальмаш» (код ЄДРПОУ 13504334) та Публічним акціонерним товариством «ТД «Азовзагальмаш» (код ЄДРПОУ 25328954), документів щодо купівлі -продажу вагонів-цистерн за період з 1 липня 2011 року по 30 червня 2012 року, посадових інструкцій, заяв про прийняття на роботу, наказів на призначення та звільнення службових осіб Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» (код ЄДРПОУ 217449).

Надаючи тимчасовий дозвіл до документів ПАТ «Полтавхіммаш», слідчий суддя вказав в ухвалі, що 17 грудня 2012 року слідчий СВ ДПІ у м. Полтаві Полтавської області ДПС Левченко А.В. звернувся до суду із клопотанням, погодженим з в.о. прокурора прокуратури м. Полтави Стовбун В.О., про тимчасовий доступ до речей і документів в кримінальному провадженні № 32012180010000029 від 28.11.2012 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.212 КК України, в якому зазначав, що ДПІ у м. Полтаві розпочате кримінальне провадження № 32012180010000029 від 28.11.2012 року, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.212 КК України. Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ПАТ «Полтавхіммаш» в період часу з жовтня 2011 року по травень 2012 року мали фінансово-господарські взаємовідносини з ПАТ «Азовзагальмаш» та ПАТ «ТД «Азовзагальмаш», а саме: продали в адресу даних підприємств залізничні вагони-цистерни. Однак частина цих вагонів-цистерн була продана вказаним підприємствам за ціною, яка є нижчою від звичайної ціни більш ніж на 20%., в результаті чого занижено дохід підприємства. Внаслідок цього службові особи ПАТ «Полтавхіммаш» ухилилися від сплати податків на загальну суму 6 432 454 грн., що призвело до фактичного ненадходження до бюджету коштів у особливо великих розмірах.

В ході проведення досудового розслідування виникла необхідність отримання документів, які підтверджують здійснення розрахунків ПАТ «Полтавхіммаш» з ПАТ «Азовзагальмаш» та ПАТ «ТД «Азовзагальмаш», що дасть можливість встановити повний об'єм реалізованих вагонів-цистерн та суму перерахованих коштів та встановити на які цілі були перераховані дані кошти, що неможливо встановити іншим способом, враховуючи те, що вказані відомості являються банківською таємницею і їх отримання та вилучення ( з переліком контрагентів, дати, часу та призначення платежу) можливе лише на підставі ухвали слідчого судді, та те, що у матеріалах кримінального провадження такі відомості відсутні.

Крім цього, в ході проведення досудового розслідування виникла необхідність отримати документи банківської (юридичної, реєстраційної) справи ПАТ «Полтавхіммаш», в матеріалах якої знаходяться документи з відомостями про відкриття рахунків, відомості про повноважних осіб, які здійснювали перерахування коштів, зразки підписів службових осіб підприємства, що необхідно для встановлення осіб, які вчинили злочин та причетні до його вчинення, а також для проведення експертиз.

У зв'язку із наведеним, з метою виявлення речових доказів слідчий просив надати тимчасовий доступ до первинних фінансово-господарських документів, договорів (контрактів), додатків до них, накладних, податкових накладних, актів виконаних робіт, актів прийому-передачі, сертифікатів якості, специфікації по взаємовідносинах Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» з Публічним акціонерним товариством «Азовзагальмаш» та Публічним акціонерним товариством «ТД «Азовзагальмаш», документів щодо купівлі-продажу вагонів-цистерн за період з 1 липня 2011 року по 30 червня 2012 року, посадових інструкцій, заяв про прийняття на роботу, наказів на призначення та звільнення службових осіб Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» (код ЄДРПОУ 217449), які знаходяться за адресою: м. Полтава, вул. Маршала Бірюзова, 85, та вилучення вказаних документів з метою запобігання їх знищенню чи переховуванню.

В апеляційній скарзі особа, у володіння якої знаходяться документи, про тимчасовий доступ до яких та про вилучення яких ставиться питання слідчим, - директор ПАТ «Полтавхіммаш» Хижак В.А. просить про скасування ухвали слідчого судді як незаконної, винесеної з порушенням кримінального процесуального закону. При цьому вказує на те, що клопотання слідчого розглянуто слідчим суддею без участі представника ПАТ «Полтавхіммаш», якого не було належним чином повідомлено про розгляд клопотання слідчого; ухвала слідчого судді не містить ніяких доказів, які б підтверджували доцільність задоволення клопотання слідчого з дозволом на вилучення документів. У клопотанні слідчого та судовому рішенні не конкретизовано, доступ до яких саме документів надано з їх вилученням.

Заслухавши доповідь судді апеляційного суду, пояснення представника особи, у володіння якої знаходяться документи, про тимчасовий доступ до яких та про вилучення яких ставиться питання слідчим, - «Полтавхіммаш» Білоярець І.С., який підтримав апеляційну скаргу, просив скасувати ухвалу слідчого судді з наведених в ній підстав, міркування прокурора про залишення апеляційної скарги без задоволення, пояснення слідчого Левченко А.В. про залишення ухвали слідчого судді без зміни, перевіривши матеріали справи та обговоривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів апеляційного суду, вважає, що апеляційна скарга підлягає частковому задоволенню.

Відповідно ч.4 ст.163 КПК України слідчий суддя розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, крім випадків, передбачених частиною другою цієї статті. Неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Доводи апеляційної скарги про те, що судом порушено право особи, у володіння якої знаходяться документи, про тимчасовий доступ до яких та про вилучення яких ставиться питання слідчим, колегія суддів вважає слушними.

Як убачається з ухвали слідчого судді, в ній зазначено, що представник ПАТ "Полтавхіммаш" в судове засідання не з'явився, що не є перешкодою для розгляду клопотання слідчого.

Як видно з ухвали слідчого судді, в ній не зазначено, що особа (представник ПАТ "Полтавхіммаш"), у володінні якої знаходяться речі і документи, була повідомлена про день, місце і час розгляду клопотання слідчого належним чином, або не з'явилась за судовим викликом без поважних причин.

Як убачається з матеріалів кримінального провадження, повідомлення про судовий виклик ПАТ "Полтавхіммаш" для розгляду клопотання слідчого на 10 год.21 хв. 20 грудня 2012 року було надіслано судом поштою 19.12.2012 року (а.с.25).

За таких обставин особа, у володіння якої знаходяться документи про тимчасовий доступ до яких та про вилучення яких ставиться питання слідчим, ПАТ "Полтавхіммаш" була позбавлена можливості бути присутнім при розгляді клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей і документів, що є порушенням кримінального процесуального закону.

Згідно ч. 5 ст.163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно п.п.6,7 ст.163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Доводи апелянта про те, що ухвала слідчого судді не містить ніяких доказів, які б підтверджували доцільність задоволення клопотання слідчого з дозволом на їх вилучення, є обґрунтованими.

Як убачається з ухвали слідчого судді, рішення про задоволення клопотання слідчого немотивоване, її зміст не відповідає вимогам ст.164 КПК України, яка передбачає, що повинно бути зазначено в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів.

Так, в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до документів не зазначено прізвище, ім'я та по батькові особи, якій надається право тимчасового доступу до документів; назва, опис, інші відомості, які дають можливість визначити речі і документи, до яких повинен бути наданий тимчасовий доступ; положення закону, які передбачають наслідки невиконання ухвали слідчого судді.

За таких обставин ухвалу слідчого судді не можна вважати законною і вона підлягає скасуванню з постановленням нової ухвали.

Як убачається з клопотання слідчого, воно не відповідає вимогам ч.2 ст.160 КПК України, відповідно до якої встановлено перелік того, що повинно бути зазначено у клопотанні слідчого про тимчасовий доступ до речей і документів.

Так, у клопотанні слідчого в порушення вказаної норми кримінального процесуального закону не зазначено конкретні документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати та вилучити які, перелік яких міститься в акті № 3909/22-45/00217449 від 9.11.2012 року «Про результати планової виїзної перевірки ПАТ «Полтавхіммаш» з питань дотримання вимог податкового законодавства за період з 01.07.2011 року по 30.06.2012 року, валютного та іншого законодавства за період з 01.07.2011 року по 30.06.2012 року», висновки якого і стали підставою для кримінального провадження № 32012180010000029 від 28.11.2012 року ; значення документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів; обґрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

За таких обставин, колегія суддів вважає, що клопотання слідчого СВ ДПІ у м. Полтаві Полтавської області ДПС Левченко А.В. про тимчасовий доступ до речей і документів Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» у кримінальному провадженні № 32012180010000029 від 28.11.2012 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.212 КК України, та можливість їх вилучення не підлягає задоволенню.

З огляду наведеного апеляційна скарга підлягає частковому задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст.405, 407, 418, 419, 422 КПК України, колегія суддів апеляційного суду

У Х В А Л И Л А :

Апеляційну скаргу особи, у володінні якої знаходяться документи, - Генерального директора Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» Хижака В.А. частково задовольнити.

Ухвалу слідчого судді Октябрського районного суду м. Полтави від 20 грудня 2012 року про тимчасовий доступ до документів Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» та їх вилучення скасувати та постановити нову ухвалу.

В задоволенні клопотання слідчого СВ ДПІ у м. Полтаві Полтавської області ДПС Левченко А.В. про тимчасовий доступ до речей і документів Публічного акціонерного товариства «Полтавхіммаш» у кримінальному провадженні № 32012180010000029 від 28.11.2012 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.212 КК України, відмовити.

С У Д Д І :

Копитько Л.І. Мілаш С.П. Корсун О.М.