Ухвала суду № 28763359, 15.01.2013, Київський апеляційний адміністративний суд

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: № 2а-15693/12/2670 Головуючий у 1-й інстанції: Амельохін В.В.

Суддя-доповідач: Межевич М.В.

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

"15" січня 2013 р. м. Київ

Київський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів: головуючого -судді Межевича М.В., суддів Земляної Г.В., Сорочка Є.О., за участю секретаря судового засідання Міщенко Ю.М., представника позивача Ткаченка В.М., представника відповідача Вакуленко О.Ю., розглянувши у відкритому засіданні в м. Києві апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжнародний фінансовий центр»на постанову Окружного адміністративного суду м. Києва від 29.11.2012 року у справі за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжнародний фінансовий центр»до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови від 20.08.2012р. №560-ЦД-1-Р,-

В С Т А Н О В И В:

Постановою Окружного адміністративного суду м. Києва від 29.11.2012 року у задоволенні позовних вимог відмовлено повністю.

Позивач, не погоджуючись із зазначеною постановою подав апеляційну скаргу, в якій просить суд скасувати постанову суду першої інстанції, оскільки вважає її такою, що винесена з неповним з'ясуванням судом першої інстанції обставин, що мають значення для справи, та недоведеністю усіх обставин, що мають значення для справи, а також порушенням норм процесуального права.

Заслухавши суддю-доповідача та пояснення представників сторін, розглянувши матеріали справи, апеляційну скаргу та заперечення на неї, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Як вбачається з матеріалів справи, 31 липня 2012 року відповідачем складено акт №1404-ЦД-1-Р про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено порушення:

- п. 2 р. VII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.06 №1000 (далі - Положення), ТОВ «Міжнародний фінансовий центр»протягом трьох робочих днів від дати прийняття ухвали господарського суду міста Києва від 12.04.12 у справі №47/224, яка надійшла до ТОВ «Міжнародний фінансовий центр»19.04.12 вх. №18, не здійснило унесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Спеціалізоване будівельно-монтажне управління»(код ЄДРПОУ 04012922).

20 серпня 2012 року Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку було винесено Постанову №560-ЦД-1-Р про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.08.2012 року, якою у відношенні TOB «Міжнародний фінансовий центр»застосовано санкцію у вигляді попередження.

TOB «Міжнародний фінансовий центр»в порядку встановленому КАС України оскаржило постанову №560-ЦД-1-Р про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.08.2012 року до Окружного адміністративного суду міста Києва.

Відмовляючи у позові, суд першої інстанції зазначив, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку при винесенні Постанови №560-ЦД-1-Р про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.08.2012 року щодо позивача, діяла на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Суд апеляційної інстанції в цілому погоджується з судом першої інстанції з огляду на таке.

Постановою Київського апеляційного господарського суду від 24.03.2011 у справі № 6/250, залишеною в силі постановою Вищого господарського суду України від 29.06.2011, за Акціонерним товариством холдинговою компанією «Київміськбуд» визнано право власності на прості іменні акції ВАТ «Спеціалізоване будівельно-монтажне управління»в кількості 2 404 400 штук, номінальною вартістю 601 100,00 грн.

Рішенням Господарського суду м. Києва від 06.09.2011 у справі № 47/224 зобов'язано: Приватне акціонерне товариство "Комерційний банк "Глобус" надати до Закритого акціонерного товариства "Міжнародний фінансовий центр" документи необхідні для відкриття особового рахунку в системі реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ "Спеціалізоване будівельно-монтажне управління "; зобов'язано Закрите акціонерне товариство "Міжнародний фінансовий центр" внести зміни до системиреєстру власників іменних цінних паперів ВАТ "Спеціалізоване будівельно-монтажнеуправління" шляхом відкриття особового рахунку Приватному акціонерному товариству "Комерційний банк "Глобус" як номінальному утримувачу - зберігачу та зарахуванням на цей рахунок простих іменних акцій в кількості 2 404 400 штук, номінальною вартістю 601 100,00 гривень, списавши їх з особового рахунку номінального утримувача - зберігача ТОВ "Фондова спілка "Україна".

На виконання зазначеного рішення 23.09.2011 видано наказ про примусове виконання рішення.

12.04.2012 Господарським судом м. Києва винесено ухвалу про заміну сторони у справі № 47/224 -Закритого акціонерного товариства «Міжнародний фінансовий центр»його процесуальним правонаступником -Товариством з обмеженою відповідальністю «Міжнародний фінансовий центр».

Відповідно до п. 2. Розділу VII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів від 17.10 2006 №1000 у разі звернення до реєстроутримувача будь-якої особи він виконує, серед іншого, наступні дії:

реєструє одержаний пакет документів у відповідному обліковому журналі. При особистому зверненні особи, що подає документи, реєстроутримувач зобов'язаний в момент прийняття пакета документів видати письмове підтвердження щодо прийняття такого пакета;

аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав для виконання дій, що вимагаються;

проводить ідентифікацію осіб, яким у системі реєстру відкриваються особові рахунки, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру;

здійснює заходи відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, якщо одержаним пакетом документів передбачається внесення змін до системи реєстру;

у разі достатності підстав для проведення операції виконує в системі реєстру дії, які вимагаються згідно з поданими документами, з обов'язковим відображенням цих дій на відповідних рахунках та в облікових журналах. У разі необхідності відкриває особові рахунки новим зареєстрованим особам;

готує письмову відповідь, яка підтверджує вчинення дій, передає (надсилає) її сторонам, рахунки яких були задіяні в операції. Якщо операція призводить до зміни кількості (стану) цінних паперів на особових рахунках, вищевказана письмова відповідь оформляється у вигляді виписки про стан рахунку;

заносить відповідні записи до журналів системи реєстру.

Унесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів або надання мотивованої відповіді реєстроутримувач зобов'язаний здійснити протягом трьох робочих днів від дати прийняття документів.

Позивач в апеляційній скарзі, керуючись зазначеним вище пунктом, вказує, що реєстроутримувач при зверненні до нього будь-якої особи аналізує пакет прийнятих документів на предмет достатності підстав для виконання дій, що вимагаються. Окрім того, апелянт на підтвердження правомірності своїх дій наводить витяг з ухвали Господарського суду від 12.04.2012 року у справі № 47/224, де в резолютивній частині зазначено наступне:

1. Заяву Акціонерного товариства холдингова компанія Київміськбуд - задовольнити.

2. Здійснити процесуальне правонаступництво сторони у справі №47/224, а саме: замінити боржника Закрите акціонерне товариство «Міжнародний фінансовий центр»його правонаступником Товариством з обмеженою відповідальністю Міжнародний фінансовий центр внаслідок зміни найменування.

3. Роз'яснити органам державної виконавчої служби України, а також Акціонерному товариству холдингова компанія Київміськбуд про те, що усі дії, вчинені в судовому процесі до вступу у справу правонаступника, обов'язкові для нього так само, як вони були обов'язкові для особи, яку правонаступник замінив.

Апелянт вважає, що ухвалою Господарського суду від 12.04.2012 року у справі № 47/224 не вимагалося унесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Спеціалізоване будівельно-монтажне управління», та більше того, вважає позивач, як наслідок судом першої інстанції не було взято до уваги, що посилання уповноваженої особи Комісії в Акті про правопорушення на ринку цінних паперів від 31.07.2012 року та Постанові про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.08.2012 року на порушення ТОВ «Міжнародний фінансовий центр»п.2. Розділу VII Положення №1000 в зв'язку з невнесенням змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Спеціалізоване будівельно-монтажне управління»є необгрунтованим та безпідставним.

Однак, таке твердження позивача є помилковим з огляду на наступне.

Відповідно п.1.1 Статуту Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжнародний фінансовий центр», Товариство є повноправним правонаступником Закритого акціонерного товариства «Міжнародний фінансовий центр», його прав та обов'язків згідно діючого законодавства України.

Відповідно до п.17 Розділу VII Положення № 1000, унесення до системи реєстру записів про перехід права власності на іменні цінні папери за рішенням (вироком) суду, що набрало (набрав) законної сили, здійснюється реєстроутримувачем на підставі копй цих документів, переданих реєстроутримувачу, які засвідчені підписом судді та печаткою суду.

Враховуючи те, що Товариство з обмеженою відповідальністю «Міжнародний фінансовий центр»є правонаступником прав та обов'язків Закритого акціонерного товариства «Міжнародний фінансовий центр», а також те, що згідно з рішенням суду за Акціонерним товариством холдинговою компанією «Київміськбуд»визнано право власності на прості іменні акції ВАТ «Спеціалізоване будівельно-монтажне управління»в кількості 2 404 400 штук, номінальною вартістю 601 100,00 грн, винесену ухвалу Господарського суду від 12.04.2012 року у справі № 47/224 про заміну боржника у зобов'язанні його процесуальним правонаступником, Товариство з обмеженою відповідальністю «Міжнародний фінансовий центр»зобов'язане було виконати наказ Господарського суду м. Києва та унести зміни до реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Спеціалізоване будівельно-монтажне управління».

Оскільки, позивач протягом установленого строку не виконав рішення Господарського суду 06.09.2011 у справі № 47/224, то дії відповідача - Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є законними.

Враховуючи, що судове рішення ухвалене судом першої інстанції відповідно до норм матеріального права, при дотриманні норм процесуального права, на підставі повно і всебічно з'ясованих обставин в справі, доводи апеляційної скарги при цьому висновків суду першої інстанції не спростовують, а тому суд апеляційної інстанції підстав скасування постанови Окружного адміністративного суду м. Києва від 29.11.2012 року не вбачає.

Керуючись ст.ст. 160,195, 196, 198, 200, 205, 206, 212, 254 КАС України, суд

УХ В А Л И В:

Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю «Міжнародний фінансовий центр»залишити без задоволення, а постанову Окружного адміністративного суду м. Києва від 29.11.2012 року -без змін.

Ухвала може бути оскаржена протягом двадцяти днів з дня складання в повному обсязі шляхом подачі касаційної скарги безпосередньо до Вищого адміністративного суду України.

Головуючий суддя М.В. Межевич

Суддя Г.В. Земляна

Суддя Є.О. Сорочко

Повний текст ухвали виготовлений 20.01.2013 року.

Головуючий суддя Межевич М.В.

Судді: Земляна Г.В.

Сорочко Є.О.