Ухвала суду № 26288389, 11.09.2012, Харківський апеляційний адміністративний суд

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 вересня 2012 р.Справа № 2а-14954/10/2070Колегія суддів Харківського апеляційного адміністративного суду у складі

Головуючого судді: Мінаєвої О.М.

Суддів: Макаренко Я.М. , Шевцової Н.В.

розглянувши в порядку письмового провадження у приміщенні Харківського апеляційного адміністративного суду адміністративну справу за апеляційною скаргою товариства з обмеженою відповідальністю "Азово-Чорноморська іпотечна компанія" на постанову Харківського окружного адміністративного суду від 12.06.2012р. по справі № 2а-14954/10/2070

за позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

до Товариства з обмеженою відповідальністю "Азово-Чорноморська іпотечна компанія"

про стягнення штрафу

ВСТАНОВИЛА:

Позивач - Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України, звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю "Азово-Чорноморська іпотечна компанія", в якому просив:

- стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Азово-Чорноморська іпотечна компанія" штраф у сумі 1700,00 грн.

Постановою Харківського окружного адміністративного суду від 12.06.2012р. по справі № 2а-14954/10/2070 адміністративний позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до Товариства з обмеженою відповідальністю "Азов-Чорноморська іпотечна компанія" про стягнення штрафу задоволено у повному обсязі. Стягнуто з Товариства з обмеженою відповідальністю "Азов-Чорноморська іпотечна компанія" (61002, м. Харків, вул. Сумська, 96, код ЄДРПОУ 31634491) на користь Державного бюджету штраф у розмірі 1700 (одна тисяча сімсот гривень) 00 копійок.

Відповідач, товариство з обмеженою відповідальністю "Азово-Чорноморська іпотечна компанія", не погодившись з постановою Харківського окружного адміністративного суду від 12.06.2012р. по справі № 2а-14954/10/2070 падав апеляційну скаргу. В обґрунтування вимог апеляційної скарги відповідач посилається на порушення судом першої інстанції норм матеріального та процессуального права, та зазначає, що суб'єктом владних повноважень при застосуванні до відповідача штрафних санкцій порушено порядок застосування штрафних санкцій, що передбачений Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Сторони в судове засідання не з'явились, про час та місце апеляційного розгляду справи були повідомлені належним чином. Виходячи з приписів п. 2 ч. 1 ст. 197 Кодексу адміністративного судочинства України, справа розглядається в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши доповідь обставин справи, перевіривши правильність застосування судом першої інстанції норм чинного законодавства, колегія суддів апеляційної інстанції, переглядаючи судове рішення у даній справі в межах доводів апеляційної скарги у відповідності до ч.1 ст. 195 КАС України, дійшла висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню, виходячи з наступних підстав.

Судом першої інстанції встановлено, що Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України проведено перервірку товариства з обмеженою відповідальністю "Азово-Чорноморська іпотечна компанія". За результатами перервірки складено акт, та застосовано до товариства з обмеженою відповідальністю "Азово-Чорноморська іпотечна компанія" захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 1700,00 грн., накладеного постановою про застосування штрафу за невиконання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації доходів одержаних злочинним шляхом».

Задовольняючи позовні вимги, суд першої інстанції виходив з того, що, постанова № 848/42/12-фм від 14.09.2010 про накладання штрафу в розмірі 1700,00 грн. в судовому порядку по справі 2а-14127/11/2070 визнанна правомірною, а рішення позивача, на підставі якого заявлено вимогу про стягнення з ТОВ "Азов-Чорноморська іпотечна компанія" штраф у розмірі 1700,00 грн., є чиним та на момент розгляду даної справи не виконано.

Колегія суддів погоджується з висновками суду першої інстанції щодо наявності підстав для задоволення позовних вимог на підставі наступного.

Як встановлено судовим розглядом, у період з 19.08.2010 року по 20.08.2010 року Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України проведена планова перевірка Товариства з обмеженою відповідальністю "Азово-Чорноморська іпотечна компанія" щодо додержання вимог чинного законодавства України про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування за період з 01.01.2009 року по 01.08.2010 року.

За наслідками перевірки складено акт №848/42/12-пфм від 25.08.2010 року, згідно висновків якого було встановлено з боку позивача порушення:

- ч. 2 ст. 5 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" та п. 2.4 розділу 2 Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених Наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24 квітня 2003 року №40, та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 квітня 2003 року за №337/7658 (далі - Наказ №40), щодо невиконання зобов'язання фінансовою установою повідомити Держфінмоніторінг України про звільнення та призначення відповідальних працівників протягом трьох робочих днів з моменту їх звільнення та призначення;

- ч. 2 ст. 5 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", п.2.1 Наказу №40 та пп.2.1.2 п.2.1 Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами, затвердженого Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 5 серпня 2003 року №25, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 15 серпня 2003 року за №715/8036 (далі - Положення №25), в частині не призначення на час відсутності відповідального працівника, або неможливості виконання покладених на нього обов'язків особи, що виконує його обов'язки.

На підставі зазначених висновків, відповідачем винесено постанову № 848/42/12-фм від 14.09.2010 року про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", якою до позивача застосовано штраф у розмірі 1700 грн. за порушення пп.2.1.2 п.2.1 Положення № 25. В частині порушень вимог п.2.1 та п.2.4 Наказу №40 провадження у справі було закрито. Крім того, зобов'язано відповідача повідомити Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України про сплату штрафу та надати копії підтверджуючих документів.

На адресу відповідача було надіслано лист щодо виконання вимог постанови про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", проте відповідачем доказів виконання постанови № 848/42/12-фм від 14.09.2010 року в частині перерахування суми штрафу до Державного бюджету України в сумі 1700,00 грн. на адресу позивача не надано.

Відповідно до пункту 3 частини 1 статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", Уповноважений орган застосовує до суб'єктів підприємницької діяльності штрафні санкції за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпоряджень, рішень Уповноваженого органу про усунення порушень щодо надання фінансових послуг - у розмірі до 500 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи -суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Крім того, як встановлено судом першої інстанції та підтвердженно матеріалами справи, не погодившись з приписами постанови від 14.09.2010 № 848/42/12-фм відповідач оскаржив її в судовому порядку. За результатами розгляду адміністративної справи 2а-14127/11/2070 позовні вимоги Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про скасування постанови № 848/42/12-фм від 14.09.2010 залишені без задоволення. Рішення суду першої інстанції залишено без змін ухвалою Харківського апеляційного адміністративного суду від 22.02.2012 року.

Відповідно ч. 1 ст. 72 КАС України, обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Згідно ч. 1 ст. 69 КАС України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Оскільки постанова № 848/42/12-фм від 14.09.2010 року про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму", на підставі якого заявлено вимогу про стягнення з ТОВ "Азов-Чономорська іпотечна компанія" суми штрафу у розмірі 1700,00 грн., на момент розгляду справи є чинною, за таких обставин колегія суддів погоджується з висновками суду першої інстнції щодо наявності підстав для задоволення позову.

Враховуючи вищевикладене, колегія суддів вважає, що при прийнятті постанови Харківського окружного адміністративного суду від 12.06.2012р. по справі № 2а-14954/10/2070 суд дійшов вірних висновків щодо встановлення обставин справи і правильно застосував норми матеріального та процесуального права. Доводи апеляційної скарги, з наведених підстав, висновків суду не спростовують.

Керуючись ст. 167, 195, 197, п.1 ч.1 ст. 198, ст. 200, 205, 206, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів

У Х В А Л И Л А:

Апеляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю "Азово-Чорноморська іпотечна компанія" залишити без задоволення.

Постанову Харківського окружного адміністративного суду від 12.06.2012р. по справі № 2а-14954/10/2070 залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили через п'ять днів після направлення її копії особам, які беруть участь у справі, та може бути оскаржена шляхом подання касаційної скарги безпосередньо до Вищого адміністративного суду України протягом двадцяти днів після набрання законної сили.

Головуючий суддя (підпис)Мінаєва О.М.Судді(підпис) (підпис) Макаренко Я.М. Шевцова Н.В. ЗГІДНО З ОРИГІНАЛОМ: Мінаєва О.М.