Ухвала суду № 21968729, 17.02.2012, Донецький апеляційний адміністративний суд

Головуючий у 1 інстанції - Олішевська В.В.

Суддя-доповідач - Радіонова О.О.

ДОНЕЦЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

17 лютого 2012 року справа №2а/0570/15950/2011 приміщення суду за адресою:83017, м. Донецьк, бул. Шевченка, 26

Колегія суддів Донецького апеляційного адміністративного суду у складі:

головуючого судді:Радіонової О.О.

суддів:Нікуліна О.А., Жаботинської С.В.

при секретарі судового засіданняКасьяновій В.М.

за участю представників від:

позивача: ОСОБА_2, представник за дов. від 16.01.12р.

відповідача: ОСОБА_3, представник за дов. від 28.09.11р.

розглянувши у відкритому судовомуТовариства з обмеженою відповідальністю

засіданні апеляційну скаргу «Всеукраїнська управляюча компанія»

на постанову Донецького окружного адміністративного суду

від01 грудня 2011 року

по адміністративній справі № 2а/0570/15950/2011

за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю

«Всеукраїнська управляюча компанія»

до Державної комісії з цінних паперів

та фондового ринку України

про скасування постанови та розпорядження, -

ВСТАНОВИЛА:

Товариство з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» звернулось до Донецького окружного адміністративного суду з позовом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про скасування постанови № 643-ДМ від 03.08.2011р. та розпорядження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про усунення порушень законодавства про цінні папери від 03.08.2011р. №298-М (арк. спр. 3-9).

Постановою Донецького окружного адміністративного суду від 01 грудня 2011 року у задоволені позову відмовлено (арк. спр. 128-130).

В обґрунтування прийнятого рішення суд першої інстанції зазначив, що судом не встановлено порушень прав та інтересів позивача з боку відповідача при застосуванні санкцій у вигляді штрафу спірною постановою та надання строку на усунення порушень законодавства про цінні папери розпорядженням, які відповідають вимогам діючого законодавства в сфері регулювання ринку цінних паперів в Україні, прийняті в спосіб, в порядку та в межах повноважень відповідача, встановлених діючим законодавством.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» подало апеляційну скаргу, в якій просить скасувати постанову Донецького окружного адміністративного суду від 01 грудня 2011 року та прийняти нове рішення, яким задовольнити позовні вимоги з підстав порушення судом першої інстанції норм матеріального та процесуального права (арк. спр. 135-140).

В апеляційній скарзі скаржник посилається на те, що розпорядження втрачає чинність з моменту спливу строку для його виконання. Тому факт оскарження розпорядження від 08 грудня 2010 року №556-ДМ після спливу терміну для його виконання не є необхідним для прийняття правильного рішення по справі.

Також скаржник зазначає, що рішення суду не повинно ґрунтуватися на припущеннях та не підтвердженості доказами без посилань на відповідні законодавчі вимоги.

На думку апелянта, застосування санкцій Постановою Комісії №643-ДМ від 03 серпня 2011 року до Товариства є неправомірним, строк встановлений Розпорядженням Комісії про усунення порушень законодавства про цінні папери від 03 серпня 2011 року №298-ДМ необєктивний, а постанова суду першої інстанції є незаконною та необґрунтованою.

Представник апелянта у судовому засіданні підтримала апеляційну скаргу та просила суд її задовольнити.

Представник відповідача заперечувала проти апеляційної скарги та просила залишити без змін рішення суду першої інстанції

Колегія суддів, розглянувши апеляційну скаргу, матеріали справи, вислухавши уповноважених представників сторін встановила наступне.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» є юридичною особою, зареєстроване виконавчим комітетом Донецької міської ради 30 грудня 2004 року, включено до ЄДРПОУ за №33340559, має ліцензію на професійну діяльність на фондовому ринку діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), строк дії ліцензії з 29 січня 2010 року до 29 січня 2015 року( а.с.10,92..

19 квітня 2005 року між позивачем та Відкритим Недержавним Пенсійним фондом «Причетність» укладений договір №01/КУА про управління активами недержавного пенсійного фонду. Предметом договору є надання послуг позивачем Відкритому Недержавному Пенсійному фонду «причетність», щодо управління його активами (а.с.11-15).

24 листопада 2010 року уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт №318-ДМ про правопорушення на ринку цінних паперів. Актом про правопорушення встановлено, що Компанія з управління активами Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» порушила вимоги пункту 2 частини 3 статті 47, пункту 14 частини 1 статті 49 Закону України «Про недержавне пенсійне забезпечення» та підпункту 2 пункту 2.3 розділу 2, підпункту 11 пункту 3.1 розділу 3 Положення про вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами недержавних пенсійних фондів щодо складу та структури зазначених активів, затвердженого рішенням Комісії від 10 грудня 2003 року №560 зі змінами та доповненнями, а саме станом на 31 жовтня 2010 року активи ВНПФ «Причетність» включають акції ВАТ «Крименерго» та облігації ТОВ «Інсахарпром-К», які не пройшли лістинг організатора торгівлі, а в частині придбання або додаткового інвестування в інші активи більш як 5 відсотків загальної вартості пенсійних активів ВНПФ «Причетність». Акт про правопорушення отриманий позивачем 02 грудня 2010 року поштою (а.с.97-99).

08 грудня 2010 року уповноваженою особою Комісії прийнято Розпорядження №556-ДМ про усунення порушень законодавства про цінні папери. Зазначеним Розпорядженням передбачено, що позивач повинен у термін до 31 березня 2011 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме пункту 2 частини 3 статті 47, пункту 14 частини 1 статті 49 Закону, підпункту 2 пункту 2.3 розділу 2, підпункту 11 пункту 3.1 розділу 3 Положення та до 01 квітня 2011 року письмово повідомити уповноважену особу комісії про виконання цього розпорядження шляхом надання довідки про склад, структуру та вартість активів ВНПФ «Причетність» ( а.с.34).

08 грудня 2010 року уповноваженою особою Комісії прийнято Постанову №846-ДМ про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів. Відповідно до зазначеної постанови за порушення вимог законодавства про цінні папери застосовано до компанії з управління активами Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» санкцію у вигляді попередження (а.с.31-32).

31 березня 2011 року позивачем на адресу відповідача направлено лист №04/485 щодо часткового виконання Розпорядження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери №556-ДМ від 08 грудня 2010 року Товариством з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія». (а.с.35-37).

Зазначеним листом позивач просив відповідача продовжити термін виконання Розпорядження №556-ДМ про усунення порушень законодавства про цінні папери щодо приведення складу та структури активів ВНПФ «Причетність» у відповідність до чинного законодавства до 22 лютого 2012 року або до дати встановлення механізмів обліку на рахунках в цінних паперах іменних, процентних облігацій іноземних емітентів, визначених пунктом 10 частиною 1 статті 49 Закону квот, а також визначено порядок списання дефолтних цінних паперів. Зазначений лист отримано Комісією 04 квітня 2011 року, що підтверджується повідомленням про вручення поштового відправлення (а.с.37).

06 липня 2011 року уповноваженою особою Комісії винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №13/03/12464 (а.с.13).

Зазначеною постановою встановлено, що у відношенні компанії з управління активами Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08 грудня 2010 року №556-ДМ. Відповідно до розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08 грудня 2010 року №556-ДМ компанія з управління активами Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» мала у термін до 31 березня 2011 року усунути порушення законодавства про цінні папери. Станом на 31 травня 2011 року позивач порушення не усунув.

Постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 06 липня 2011 року отримано позивачем лише 25 липня 2011 року, в звязку з помилковим відправленням зазначеної постанови на попередню адресу позивача.

18 липня 2011 року уповноваженою особою Комісії складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №180-ДМ (а.с.21).

Актом про правопорушення встановлено, що у відношенні компанії з управління активами Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08 грудня 2010 року №556-ДМ, був встановлений термін на усунення правопорушення до 31 березня 2011 року. Компанія з управління активами Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» листом від 31 березня 2011 року №04/485 повідомила про часткове виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08 грудня 2010 року №556-ДМ. Станом на 31 березня 2011 року позивач порушення не усунув.

22 липня 2011 року уповноваженою особою Комісії прийнята постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів №13/03/13831. Розгляд справи призначено на 03 серпня 2011 року. Постанова отримана позивачем 28 липня 2011 року (а.с.22-23).

03 серпня 2011 року уповноваженою особою Комісії прийнята постанова №643-ДМ про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та застосовано до позивача санкцію у вигляді штрафу розміром 17000 грн. за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 08 грудня 2010 року №556-ДМ (а.с.24).

03 серпня 2011 року уповноваженою особою Комісії винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №298-ДМ, яким позивачу встановлено строк на усунення порушень законодавства про цінні папери №298-ДМ, яким позивачу встановлено строк на усунення порушення законодавства про цінні папери, а саме пункту 2 частини 3 статті 47, пункту 14 частини 1 статті 49 Закону, підпункту 2 пункту 2.3 розділу 2, підпункту 11 пункту 3.1 розділу 3 Положення до 03 листопада 2011 року та письмово повідомити уповноважену особу комісії про виконання розпорядження до 04 листопада 2011 року(а.с.28-29).

Відповідно до статті 195 Кодексу адміністративного судочинства України суд апеляційної інстанції переглядає судові рішення суду першої інстанції в межах апеляційної скарги.

Суть спірних правовідносин полягає у вирішенні питання щодо правомірності винесення постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Спірні правовідносини регулюються Конституцією України, Кодексом адміністративного судочинства України та Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. № 448/96-ВР.

Згідно з пунктом 1 статті 9 Кодексу адміністративного судочинства України, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Пунктом 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Колегія суддів зазначає, що судом першої інстанції встановлено, підтверджено наявними матеріалами справи та не спростовано доводами апеляційної скарги, що позивачем дійсно були допущені порушення законодавства про цінні папери, які вчасно не були усунуті, що є підставою для винесення оспорюваних постанови та розпорядження.

Відповідно до статті 159 Кодексу адміністративного судочинства України судове рішення повинно бути законним і обґрунтованим.

Враховуючи вищевикладене, колегія суддів дійшла висновку, що судом першої інстанції правильно встановлені обставини справи та постанова прийнята з дотриманням норм матеріального та процесуального права, доводи апеляційної скарги не спростовують висновків суду першої інстанції, тому підстав для задоволення апеляційної скарги та скасування постанови суду не вбачається.

Керуючись статтями 24, 160, 167, 184, 195, 196, 198, 200, 205, 206, 211, 212, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів, -

УХВАЛИЛА:

Апеляційну скаргу Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» на постанову Донецького окружного адміністративного суду від 01 грудня 2011 року у адміністративній справі № 2а/0570/15950/2011 - залишити без задоволення.

Постанову Донецького окружного адміністративного суду від 01 грудня 2011 року у адміністративній справі № 2а/0570/15950/2011 за позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Всеукраїнська управляюча компанія» до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України про скасування постанови та розпорядження залишити без змін.

Вступна та резолютивна частини ухвали проголошені у судовому засіданні 17 лютого 2012 року.

Ухвала набирає законної сили з моменту проголошення і може бути оскаржена безпосередньо до Вищого адміністративного суду України протягом двадцяти днів з дня складання ухвали у повному обсязі.

Ухвала у повному обсязі складена та підписана колегією суддів 21 лютого 2012 року.

Головуючий суддя О.О.Радіонова

Судді О.А. Нікулін

С.В. Жаботинська