Постанова № 21223763, 20.07.2011, Кіровський районний суд м. Дніпропетровська

Дело № 4-485/11 ПОСТАНОВЛЕНИЕ

20.07.2011Кировский районный суд

г. Днепропетровска

у складі:

головуючого судді:- Золотарьової В.К.,

при секретарі:- Снаговської М.О.,

за участю прокурора:- Олійника В.М.,

за участю скаржника:- ОСОБА_4,

за участю представника скаржника:- ОСОБА_5,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Дніпропетровську скаргу директора ТОВ «КПМ» ОСОБА_4 на постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська Олійника В.М. від 02.02.2011 про відмову в порушені кримінальної справи, -

встановив:

До Кіровського районного суду м. Дніпропетровська 29 березня 2011 року надійшла скарга директора ТОВ «КПМ» ОСОБА_4 на постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська Олійника В.М. від 02.02.2011 про відмову в порушені кримінальної справи з питання відмови ТОВ «Реєстр-Дніпро» у внесені в реєстр даних щодо знерухомлення пакету акцій та інших порушень законодавства при ведені реєстру акцій АТВТ «Концерн «Весна», які належать ТОВ «КПМ» у кількості 322 742 шт.

В обґрунтування скарги зазначено, що листом від 25.02.2011 № 04/2/2-28-11, який надійшов на адресу ТОВ «КПМ» лише 23.03.2011, прокуратура Дніпропетровської області повідомила про те, що 02.02.2011 прокурором Кіровського району м. Дніпропетровська відмовлено у порушені кримінальної справи з питання відмови ТОВ «Реєстр-Дніпро» у внесені в реєстр даних щодо знерухомлення пакету акцій та інших порушень законодавства при ведені реєстру акцій АТВТ «Концерн «Весна», які належать ТОВ «КПМ» у кількості 322 742 шт., про що винесена відповідна постанова (далі - постанова).

Однак, постанову вважають такою, що винесена з порушенням норм чинного законодавства України, а також з порушенням прав і законних інтересів ТОВ „КПМ”.

Так, старшим помічником прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська Олійником В.М. (далі посадова особа):

1.Порушено норми ст.ст. 94, 97 КПК України, Закону України „Про прокуратуру”, оскільки дії зазначеної посадової особи. не запобігають злочинові, зазначеному у заяві про порушення кримінальної справи, і не припиняють його, а навпаки сприяють його продовженню та тривалості.

Так, 12.03.2010 ТОВ “КПМ” (далі Депонент) і ПАТ “ДОНГОРБАНК”, ідентифікаційний код 20365318 (далі Зберігач) уклали договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 49 depo/4, згідно якого Зберігач зобов`язався надавати Депоненту послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних Депоненту цінних паперів, обслуговування операцій за цим рахунком.

19.03.2010 у відповідності з п. 2.4.4. Договору про відкриття рахунку у цінних паперах Депонент надав Зберігачу пакет документів на виконання операції знерухомлення цінних паперів.

Згідно вимог ч. 1 п. 5 розділу ІХ “Положення про депозитарну діяльність” від 27.11.2006 “Порядок та умови знерухомлення документарних цінних паперів” Зберігач 25.03.2010 року (вих. № 2027) направив реєстроутримувачу ТОВ “Реєстр-Дніпро” (ідентифікаційний код 32014318, місцезнаходження: місто Дніпропетровськ, вулиця Ленінградська 68, ліцензія на провадження професiйної дiяльностi на фондовому ринку депозитарної дiяльностi, а саме: дiяльностi з ведення реєстру власникiв iменних цiнних паперiв № АБ 177018, видана Державною комісією з цінних паперів і фондового ринку 08.07.2005 року) сертифікат акцій та необхідні документи, визначені “Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів”, затверджених рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 № 1000, для внесення в систему реєстру власників іменних цінних паперів АТВТ “Концерн “Весна” інформації про знерухомлення.

ТОВ “Реєстр-Дніпро” повідомив, що направлений Зберігачем пакет документів стосовно знерухомлення цінних паперів, отриманий ним 29.03.2010 року.

Згідно відповіді ПАТ “Донгорбанк” № 3305 від 03.06.2010 на запит ТОВ “КПМ” стосовно виконання розпорядження про знерухомлення цінних паперів, Зберігач повідомляє, що не отримував від ТОВ “Реєстр-Дніпро” відповіді про результати розгляду пакету документів щодо знерухомлення. Документи від ТОВ “Реєстр-Дніпро” також не поверталися (насамперед сертифікат акцій № 5280 виданий 20.01.2009р).

Однак, до 12.05.2010 ТОВ “Реєстр-Дніпро” не вніс до системи реєстру власників іменних цінних паперів АТВТ “Концерн “Весна” інформації про знерухомлення цінних паперів, належних ТОВ “КПМ”, більш того, як стало відомо, ТОВ «КПМ» ведення реєстру власників іменних цінних паперів АТВТ “Концерн “Весна” з 12.05.2010 р здійснюється Товариством з обмеженою відповідальністю «Бета», ЛТД, код ЄДРПОУ 24431779.

04.06.2010 року ТОВ “КПМ” направив ТОВ “Бета”, ЛТД запит на отримання виписки про стан особового рахунку ТОВ “КПМ” в реєстрі власників іменних цінних паперів АТВТ “Концерн “Весна”, однак, відповіді не одержав.

При цьому ТОВ «КПМ» не надавало ані до ТОВ «Реєстр-Дніпро», ані до ТОВ «Бета»,ЛТД будь-яких листів про перехід прав власності на цінні папери, про що неодноразово зазначалося ТОВ «КПМ» у своїх зверненнях до прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська.

Одночасно на сайті Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України 22.12.2010 зявилась інформація про власника акцій АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт., яким зазначено юридичну особу нерезидента - КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

При цьому будь-який договір (в т.ч. купівлі-продажу, дарування та інш.) щодо відчуження акцій АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт. між ТОВ «КПМ» та КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр) відсутній, як і відсутній будь-який інший договір щодо відчуження акцій АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт., укладений ТОВ «КПМ» з будь-якою іншою особою внаслідок чого є незрозумілим підстави набуття права власності на зазначені акції з боку КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

Раніше 06.12.2010 під час особистого прийому, яке здійснювалося прокурором Лисенко С.М. та помічником прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська Олійником В.М. (тел. 740-30-17), представник ТОВ «КПМ» був ознайомлений із письмовим поясненням директора ТОВ «Реєстр-Дніпро», відповідно до яких останній зазначив, що є помилковим запис про погашення сертифікату та не існує листів від 31.03.2010 та від 08.04.2010, внесений ТОВ «Реєстр-Дніпро» до журналу обліку сертифікатів та свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів з 17.01.2009р по 25.04.2010 щодо погашення сертифікату цінних паперів серії В №5280 (серія бланка сертифіката СВ, наскрізний номер бланка сертифіката №721280), який було видано ТОВ «КПМ» 20.01.2009, відносно іменних цінних паперів, які належать власнику у кількості 322 742 шт. (витяг із журналу додається).

З урахуванням вищезазначених письмових пояснень директора ТОВ «Реєстр-Дніпро» тим більше є незрозумілим підстави набуття права власності на зазначені акції з боку КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

2.Не застосовані норми ст. 8 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність», які зазначеній посадовій особі надають право не лише здійснювати опитування осіб, а й вживати інші заходи, як-то: проводити операції по захопленню злочинців, припиненню злочинів, відвідувати жилі та інші приміщення за згодою їх власників або мешканців для з'ясування обставин вчиненого або такого, що готується, злочину, а також збирати відомості про протиправну діяльність підозрюваних або осіб, щодо яких провадиться перевірка та інш.

3.Не перевірено твердження ТОВ «КПМ» про те, що будь-який договір (в т.ч. купівлі-продажу, дарування та інш.) щодо відчуження акцій АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт. між ТОВ «КПМ» та КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр) відсутній, як і відсутній будь-який інший договір щодо відчуження акцій АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт., укладений ТОВ «КПМ» з будь-якою іншою особою внаслідок чого є незрозумілим підстави набуття права власності на зазначені акції з боку КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

4.Не перевірені правомірність та підстави набуття права власності на акції АТВТ «Концерн «Весна» у кількості 322 742 шт. з боку КАРЕНТОР ОПЕРЕЙШНЗ ЛІМІТЕД (Кіпр).

5.Не перевірені правомірність та підстави дій ТОВ «Реєстр-Дніпро» та ТОВ «Бета»,ЛТД.

6.Не застосовані норми ст.ст. 316-354, 386-394 ЦК України, Законів України «Про цінні папери та фондовий ринок», “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”.

При цьому листом від 12.11.2010 № 7/7037 Управління державної служби боротьби з економічною злочинністю ГУМВС України в Дніпропетровській області повідомило про наявність ознак складу злочину, передбаченого ст. 364 КК України, в діях посадових осіб ТОВ «Реєстр-Дніпро», повязаних із реалізацією ТОВ «КПМ» прав інвестора у цінні папери, та відповідні матеріали направлено до прокуратури Кіровського району м. Дніпропетровська для прийняття рішення в порядку ст. 97 КПК України.

На підставі викладеного, директор ТОВ «КПМ» ОСОБА_4 , а також представник ТОВ «КПМ» ОСОБА_5 просили суд:

1.Скасувати постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська Олійника В.М. від 02.02.2011 про відмову в порушені кримінальної справи та направити матеріали даної справи для додаткової перевірки.

Помічник прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська Олійника В.М. просив суд в задоволені скарги ТОВ «КПМ» відмовити.

Вислухавши пояснення учасників процесу, суд приймає до уваги свідчення старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська Олійника В.М., скаржника, представника скаржника, вивчивши матеріали скарги, відмовний матеріал, приходить до висновку, що скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

В ході прокурорської перевірки встановлено, що ТОВ «Реєстр-Дніпро» не є професійним учасником фондового ринку у зв'язку із закінченням дії ліцензії на право здійснення депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Відповідно до розділу 8 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року N 1000 (далі -Положення), передача реєстру здійснюється, зокрема у випадку припинення дії договору про ведення реєстру між реєстроутримувачем та емітентом, про що емітент АТВТ «Концерн «Весна» повідомив ТОВ «Реєстр-Дніпро» листом у середині березня 2008р. Підставою для передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів АТВТ «Концерн «Весна» відповідно до п. 5 розділу 8 Положення було рішення загальних зборів акціонерів АТВТ «Концерн «Весна» від 05/07/2008р.

Законодавством не встановлений термін реалізації такого рішення, тому передача реєстру новому реєстратору, що був обраний загальними зборами акціонерів, була здійснена у травні 2010р. у зв'язку з наближенням кінцевого строку дії ліцензії попереднього реєстратора ТОВ «Реєстр-Дніпро».

Протягом п'яти робочих днів від дати закриття реєстру, а саме - 12/05/2010р., документи та інформація системи реєстру АТВТ «Концерн «Весна» було передано новому реєстратору ТОВ «Бета», ЛТД згідно акту приймання-передавання.

Пунктом 2 розділу 1 Положення встановлено, що умови договору на ведення реєстру з новим реєстратором затверджуються загальними зборами або спостережною (наглядовою) радою у порядку, визначеному статутом емітента, що є договірними відносинами АТВТ «Концерн «Весна» та ТОВ «Бета», ЛТД.

Щодо відмови на запит про знерухомлення цінних паперів, належних ТОВ «КПМ», встановлено, що за результатами розгляду пакету документів, які були надані зберігачем ПАТ «Донгорбанк» у березні 2010р., реєстратором ТОВ «Реєстр-Дніпро» у триденний строк було надано мотивовану відмову зберігачу у зв'язку з відсутністю документів, що визначені Положенням, як необхідні для внесення змін до системи реєстру.

Відповідно до п.19.1 розділу 7 Положення унесення до системи реєстру записів про знерухомлення цінних паперів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання пакету документів, зокрема:

-оригіналу або засвідченої відповідно до вимог законодавства копії договору про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між зберігачем та зареєстрованою особою, на особовому рахунку якої обліковуються цінні папери, що знерухомлюються; -свідоцтва про знерухомлення іменних цінних паперів депозитарної установи, що підтверджує облік на її особовому рахунку цінних паперів, що були знерухомлені за попередніми операціями, для погашення. У наданому пакеті документів про знерухомлення акцій ТОВ «КПМ» ці документи були відсутні. Пунктом 12 розділу 7 Положення встановлено, що підставою для відмови щодо внесення змін до системи реєстру є, зокрема, відсутність документів, що визначені Положенням, які необхідні для внесення змін до системи реєстру. У подальшому, зберігач мав право скористатися п.9 розділу 7 Положення, згідно якого у разі відмови в унесенні змін до системи реєстру реєстроутримувач за зверненням особи, яка подавала документи і погодилась з причинами відмови, повинен повернути поданий на розгляд пакет документів для доопрацювання. Для цього вищевказана особа складає письмову заяву. Згідно наданих пояснень заяви про повернення документів щодо знерухомлення акцій, які належать ТОВ «КПМ» до ТОВ «Реєстр-Дніпро» не надходили. За таких обставин суд вважає, що слід відмовити у задоволенні скарги директора ТОВ «КПМ» ОСОБА_4 на постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська Олійника В.М. від 02.02.2011 про відмову в порушені кримінальної справи з питання відмови ТОВ «Реєстр-Дніпро» у внесені в реєстр даних щодо знерухомлення пакету акцій та інших порушень законодавства при ведені реєстру акцій АТВТ «Концерн «Весна», які належать ТОВ «КПМ» у кількості 322 742 шт.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 94, 97, 98, 236-7, 236- КПК України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Відмовити в задоволенні скарги директора ТОВ «КПМ» ОСОБА_4 на постанову старшого помічника прокурора Кіровського району м. Дніпропетровська Олійника В.М. від 02.02.2011 про відмову в порушені кримінальної справи з питання відмови ТОВ «Реєстр-Дніпро» у внесені в реєстр даних щодо знерухомлення пакету акцій та інших порушень законодавства при ведені реєстру акцій АТВТ «Концерн «Весна», які належать ТОВ «КПМ» у кількості 322 742 шт.

Справу за відмовним матеріалом за №17 пр.-11 повернути прокурору Кіровського району м. Дніпропетровська.

Копію постанови направити особі, яка подала скаргу, його представнику, а також прокурору Кіровського району м. Дніпропетровська.

На постанову протягом семи діб з дня її винесення може бути подана апеляція до Апеляційного суду Дніпропетровської області.

Суддя

Кіровського районного суду

м. ДніпропетровськаВ.К. Золотарьова