Постанова № 20556187, 07.06.2011, Донецький окружний адміністративний суд

Україна

ДОНЕЦЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

07 червня 2011 р. справа № 2а/0570/5875/2011

Приміщення суду за адресою: 83052, м.Донецьк, вул. 50-ої Гвардійської дивізії, 17

час прийняття постанови: 10 год. 15 хв.

Донецький окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Маслоід О.С.

при секретаріЦарук Я.Ю.

розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовом Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в інтересах держави

до Публічного акціонерного товариства «Донецький заводобудівельний комбінат» ( м. Донецьк)

про стягнення фінансових санкцій, -

за участю представників сторін:

від позивача: ОСОБА_1 за дов. від 08.02.2011р., за дов. від 28.04.2011р.

від відповідача: ОСОБА_2 за дов. від 19.05.2011р.

Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі позивач) в інтересах держави звернулося до Донецького окружного адміністративного суду з позовною заявою до Публічного акціонерного товариства «Донецький заводобудівельний комбінат» (надалі відповідач) про стягнення фінансових санкцій у розмірі 17000,00 грн. за правопорушення на ринку цінних паперів.

Представник позивача у судовому засіданні підтримав позовні вимоги та просив їх задовольнити в повному обсязі.

Свої вимоги представник позивача мотивує тим, що відповідачем не виконано розпорядження від 15.03.2010р № 39-ДО. про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: не проведення загальних зборів акціонерів за підсумками діяльності товариства за 2008 рік (ст. 45 Закону України «Про господарські товариства»).

За невиконання приписів розпорядження від 15.03.2010р. № 39-ДО до відповідача була застосована фінансова санкція у розмірі 17000,00 грн, про що позивачем 25.02.2011р. винесено постанову № 503-ДО.

Представник відповідача надав до суду заперечення проти позовної заяви. Просить відмовити в задоволені позовної заяви повністю. Стверджує, що запитувані документи, відносно проведення загальних зборів, надавалися відповідачем позивачу неодноразово. Листом від 03.03.2011р. № 04/03 відповідач звертався з проханням до позивача про скасування постанови від 25.02.2011р. № 203-ДО та надання акту про правопорушення від 13.12.2010р. № 503-ДО .

Дослідивши наявні в матеріалах справи докази та заслухавши пояснення представників сторін, суд, -

В С Т А Н О В И В :

15.03.2010р. позивачем винесено постанову № 103-ДО про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів, згідно якої до відповідача застосована санкція у вигляді попередження.

15.03.2010р. позивачем винесено розпорядження № 39-ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого у термін до 29 жовтня 2010 року відповідач повинен усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: провести загальні збори акціонерів, на яких затвердити результати діяльності емітента за 2008 рік та письмово проінформувати позивача про виконання цього розпорядження .

У звязку з невиконанням розпорядження від 15.03.2010р. № 39-ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери, 26.11.2010р. позивачем винесена постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою по-перше, відносно відповідача порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів, по-друге міститься вимога, щодо явки керівника або уповноваженого представника відповідача для підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень.

13.12.2010р. позивачем складено акт № 503 ДО про правопорушення на ринку цінних паперів відносно відповідача, який був направлений відповідачеві поштою, що підтверджується касовим чеком Укрпошти. Цим актом було встановлено невиконання відповідачем розпорядження від 15.03.2010р. № 39-ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: ст. 45 Закону України «Про господарські товариства» в частині не проведення загальних зборів акціонерів за підсумками діяльності товариства за 2008 рік.

Відповідач на розгляд справи 13.12.2010р. не зявився.

Постановою від 13.12.2010р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів позивач постановив розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначити на 24 грудня 2010 року.

23.12.2010р. до позивача надійшов лист від відповідача, згідно якого повідомлялось, що за підсумками діяльності за 2008 рік проведено загальні збори, про що повторно надається копія протоколу № 1/209 від 27.08.2009р.

24.12.2011р. позивач зупиняє провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача, у звязку з проведенням додаткової перевірки, про що позивачем винесено постанову.

Листом від 25.01.2011р. № 05-09/233/11 про надання інформації позивач просить відповідача надати інформацію та документи, що підтверджують проведення загальних зборів за підсумками 2008 року не пізніше 09.02.2011р.

14.02.2011р. позивач поновлює провадження по справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача, у звязку з відсутністю станом на 14.02.2011р. підтверджуючих документів проведення загальних зборів за підсумками 2008 року від відповідача, про що винесено постанову про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів.

25.02.2011р. позивачем винесено постанову № 503-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000,00 грн. за не виконання розпорядження № 39-ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: ст. 45 Закону України «Про господарські товариства» в частині не проведення загальних зборів акціонерів за підсумками діяльності товариства за 2008 рік.

Постанова № 503-ДО від 25.02.2011р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, якою до відповідача застосовано фінансову санкцію у розмірі 17000,00 грн. за не виконання розпорядження № 39-ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: ст. 45 Закону України «Про господарські товариства» в частині не проведення загальних зборів акціонерів за підсумками діяльності товариства за 2008 рік., 25.02.2011р. направлена відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить касовий чек Укрпошти.

Під час судового розгляду справи представник відповідача пояснив суду, що після отримання розпорядження від 15.03.2010р. № 39-ДО він направив позивачеві протокол від 27.08.2009р. № 1/2009 загальних зборів акціонерів, але не може надати суду доказів на підтвердження цього факту.

Крім цього, представник відповідача пояснив суду, що листом від 23.12.2010р. направив позивачеві не прошиту копію вказаного протоколу, на підтвердження проведення загальних зборів за підсумками 2008 року. Більше ніяких документів позивачеві відповідачем не було направлено.

У судовому засіданні судом також встановлено, що постанова від 25.02.2011р. № 503-ДО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів була отримана відповідачем, але оскаржена не була.

На теперішній час вказана постанова відповідачем не виконана, штраф не сплачений.

Поняття і види господарських товариств, правила їх створення, діяльності, а також права і обов'язки їх учасників та засновників визначаються Законом України «Про господарські товариства» від 19.09.1991р. № 1576-ХІІ. Згідно до ст. 45 цього Закону загальні збори акціонерів скликаються не рідше одного разу на рік, якщо інше не передбачено статутом товариства.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996р. № 448/96-ВР, в редакції від 22.12.2010р., що діяла на момент виникнення спірних правовідносин (надалі Закон № 448/96-ВР).

Порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) та її територіальними органами справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначаються Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. №120/14811, в редакції від 20.10.2009р., що діяла на момент виникнення спірних правовідносин (надалі Правила).

Відповідно до ст. 5 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України та Кабінету Міністрів України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи згідно зі ст. 6 Закону № 448/96-ВР.

Відповідно до п. 5 ст. 8 Закону № 448/96-ВР у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.

Уповноважені особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень згідно з абз. 3 ч. 2 ст. 9 Закону № 448/96-ВР.

Емітент цінних паперів (далі - емітент) - держава в особі уповноваженого органу, юридична особа і у випадках, передбачених законодавством, фізична особа відповідно до ст. 2 Закону України «Про цінні папери і фондову біржу» від 18.06.1991р. № 1201-ХІІ.

Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364 (надалі Положення) регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Комісії.

Вимоги щодо розкриття регулярної річної інформації емітентами встановлені в розділі V Положення. Главою 1 якого встановлено, що емітенти цінних паперів зобовязанні розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу.

Розкриття річної інформації має здійснюватися шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.

Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:

розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Відповідно до п. 6 гл. 7 розд. V Положення до складу річної інформації, що подається до Комісії, додається(ються) копія(ї) протоколу(олів) загальних зборів емітента, що проводились у звітному році.

Копія протоколу повинна бути прошнурована, пронумерована та скріплена відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента. На зворотному боці останньої сторінки копії протоколу робиться такий напис: «Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента (кількість) сторінок».

У разі, якщо загальні збори емітента не проводились або не відбулись, до річної інформації має бути додана довідка, складена у довільній формі з поясненням причин. Довідка засвідчується підписом керівника емітента та відбитком печатки емітента.

Відповідно до п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону № 448/96-ВР та п. 1.8. Правил розділу ХVІІ Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до розділу ХVІІІ Правил штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови, юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету.

З матеріалів справи вбачається наступне.

Відповідачем не проведено загальних зборів акціонерів за підсумками діяльності товариства за 2008р. та не затверджені звіти.

Позивачем у звязку із цим були вчинені відповідні дії, передбачені зазначеними нормативними актами та винесено розпорядження від 15.03.2010р. № 39-ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери у термін не пізніше 29 жовтня 2010 року.

У зазначений строк позивач не виконав вказане розпорядження.

Лише листом від 23.12.2010р. вих. № 187 відповідач направив копію протоколу від 27.08.2009р. № 1/209 загальних зборів акціонерів.

Суд не приймає посилання відповідача на те, що він у строк до 29.10.2010р. направив позивачеві протокол, оскільки відповідачем суду не надано ніяких доказів на підтвердження цього факту.

За таких обставин, відповідачем постанова від 25.02.2011р. № 503-ДО про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів не виконана, відповідно позивач правомірно застосував до відповідача фінансову санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн.

Таким чином, позовні вимоги підлягають задоволенню.

На підставі вищевикладеного, Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про господарські товариства», Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. № 97/13364, Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12.02.2008р. №120/14811, керуючись ст.ст. 8 - 11, 158 - 163 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Позов задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Донецький заводобудівельний комбінат» в доход Державного бюджету України (відділення Державного казначейства в м. Донецьку на р/р 31110106700004, код за ЄДРПОУ 34686537, банк Управління Державного казначейства у Донецькій області, МФО банку 834016, код бюджетної класифікації 21081100, код виду платежу 101) фінансову санкцію у розмірі 17000,00 грн. згідно Постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 25.02.2011р. № 503-ДО.

Зазначена постанова може бути оскаржена до Донецького апеляційного адміністративного суду.

Дана постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, встановленого КАС України, якщо таку скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Якщо строк апеляційного оскарження буде поновлено, то вважається, що постанова суду не набрала законної сили.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення, а у разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо постанову було проголошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання апеляційної скарги обчислюється з дня отримання нею копії постанови.

Апеляційна скарга, подана після закінчення строків, встановлених цією статтею, залишається без розгляду, якщо суд апеляційної інстанції за заявою особи, яка їх подала, не знайде підстав для поновлення строку, про що постановляється ухвала.

Скарга подається на імя Донецького апеляційного адміністративного суду через Донецький окружний адміністративний суд.

Повний текст постанови виготовлено та підписано 14 червня 2011 року.

Суддя Маслоід О.С.