Постанова № 20256720, 23.05.2011, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01014 м.Київ, вул. К. Каменєва 8, корп. 1 ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

місто Київ

23 травня 2011 року Справа №2а-3994/11/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

судді: Пісоцької О.В.,

за участю секретаря

судового засідання Швеця О.Ю.,

розглянувши у приміщенні суду у місті Києві у відкритому судовому засіданні справу

за позовною заявоюДержавної комісії з цінних паперів та фондового ринку

дотовариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Панта Рей Капітал»

простягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі Держкомісія, позивач) звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовною заявою до товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Панта Рей Капітал»(далі ТОВ «Фінансова компанія «Панта Рей Капітал», відповідач), в якій просить стягнути з відповідача штраф у розмірі 1700грн. 00коп.

У судовому засіданні, призначеному на 23 травня 2011 року, представник позивача позовні вимоги просив задовольнити, обґрунтовуючи їх невиконанням відповідачем приписів Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів та несплатою вище зазначеної суми, Порядку розкриття інсайдерської інформації .

Відповідач прибуття повноважного представника у судове засідання не забезпечив, про причини суд не повідомив, про час та місце судового розгляду справи, відповідно до статей 35, 167 Кодексу адміністративного судочинства України, повідомлений належним чином.

Відповідно до статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України справа вирішується на підставі наявних в ній доказів.

Згідно з частиною 3 статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України 23 травня 2011 року о 13год. 50хв. у відкритому судовому засіданні проголошено вступну та резолютивну частини постанови про задоволення позову.

Дослідивши наявні у справі докази та встановивши обставини, необхідні для вирішення даного спору, заслухавши пояснення представника позивача, судом встановлено наступне.

ТОВ «Фінансова компанія «Панта Рей Капітал»зареєстровано Шевченківською районною у місті Києві державною адміністрацією як юридичну особу (код за ЄДРПОУ 25286813).

Уповноваженою особою Держкомісії на підставі доручення від 22 листопада 2010 року №34-ДМ виявлено ознаки порушення відповідачем пункту 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року №1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05лютого 2007 року за №97/13364, абзацу першого пункту 2 Порядку розкриття інсайдерської інформації, затвердженого рішенням від 22 липня 2008 року №792, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 вересня 2008 року за №867/15558, що виявилось у неподанні до Держкомісії регулярної річної інформації за 2009 рік, в результаті чого складено акт від 22 листопада 2010 року №306-ДМ про правопорушення ТОВ «Фінансова компанія «Панта Рей Капітал»на ринку цінних паперів та на підставі встановлених обставин 07 грудня 2010 року постановою за №835-ДМ накладено на товариство штраф у розмірі 1700грн. 00коп.

Постанова від 07 грудня 2010 року №835-ДМ надіслана відповідачу засобами поштового звязку.

Оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення даного спору, суд дійшов наступних висновків.

Законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року№448/96-ВР (далі Закон України №448/96-ВР).

Відповідно до статті 1 Закону України №448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 Закону України №448/96-ВР передбачено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Згідно з частинами 1, 2 статті 6 Закону України №448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України та Кабінету Міністрів України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Комісія може делегувати надані їй повноваження центральному апарату і територіальним органам шляхом прийняття відповідного рішення, затвердженого в установленому порядку.

Відповідно до пункту 15 частини 2 статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України №448/96-ВР, статей 15, 39-41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року №3480-ІV рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 року №1591, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за №97/13364, затверджено Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів (далі - Положення), дія якого поширюється на емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, а також на відкриті (публічні) акціонерні товариства, які здійснили перше закрите (приватне) розміщення акцій.

Дія вказаного Положення не поширюється на емітентів державних цінних паперів, інвестиційних сертифікатів.

Пунктом 1 глави 7 розділу V Положення, зокрема, передбачено, що річна інформація подається до Держкомісії у строк не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Згідно з частиною 1 статті 9 Закону №448/96-ВР уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: Голова та члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; начальники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; працівники центрального апарату - за письмовим дорученням Голови або членів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; працівники відповідних територіальних органів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - за письмовим дорученням начальника відповідного територіального органу Комісії.

Так, як встановлено вище, уповноваженою особою Держкомісії прийнята постанова від 07 грудня 2010 року №835-ДМ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів на ТОВ «Фінансова компанія «Панта Рей Капітал»накладено штраф у розмірі 1700грн. 00коп., що відповідає пункту 1 Розділу ІІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року №2272, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за №120/14811 (далі - Правила). Позивачем виконано вимоги закону щодо направлення вказаного рішення на адресу відповідача.

Відповідно до пункту 8 частини 1 статті 11 Закону №448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Також, статтею 11 Закону України №448/96-ВР передбачено, що рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Аналогічне положення міститься в розділі XV Правил, згідно якого постанова за справою про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, установлені законодавством.

Сторонами не надано суду доказів, які б свідчили про оскарження ТОВ «Фінансова компанія «Панта Рей Капітал»постанови №835-ДМ.

Відповідно до частини першої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Доказів, які б спростовували доводи позивача, відповідачем суду не надано.

Враховуючи, що відповідач у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд дійшов висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Крім того, враховуючи вимоги статей 88, 98 Кодексу адміністративного судочинства України, наведені позивачем обґрунтування клопотання про звільнення від сплати судового збору, а також - відповідні надходження коштів до Державного бюджету України за результатом вирішення даного спору, вважає за можливе звільнити Держкомісію від оплати судового збору у даній справі.

Керуючись статтями 7, 9, 11, 69-71, 86, 88, 98 158-163, 167 Кодексу адміністративного судочинства України Окружний адміністративний суд міста Києва

ПОСТАНОВИВ:

Позов Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Панта Рей Капітал»(01034 м. Київ, вул. Пушкінська, буд. №11-А, к. 9; код за ЄДРПОУ 25286813) на користь Державного бюджету України (рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету»; КБК 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) 1700грн. 00коп. (одну тисячу сімсот гривень 00коп.) штрафу.

Звільнити Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку від оплати судового збору у справі №2а-3994/11/2670.

Постанова набирає законної сили відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя (підпис) О.В. Пісоцька

З оригіналом згідно.

Суддя О.В. Пісоцька