Постанова № 19382204, 14.10.2011, Одеський окружний адміністративний суд

справа № 2а/1570/2277/2011

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 жовтня 2011 року Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Стеценко О.О.

при секретарях - Височенко Н.М., Колотовічевій Г.В.

розглянувши в відкритому судовому засіданні в місті Одесі справу за адміністративним позовом Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Красноокнянське ремонтно-транспортне підприємство» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000 гривень,-

В С Т А Н О В И В:

До Одеського окружного адміністративного суду звернулось Одеське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі Позивач або Одеське ТУ ДКЦПФР) з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства «Красноокнянське ремонтно-транспортне підприємство»(далі Відповідач або ВАТ «Красноокнянське РТП») про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000 гривень.

В обґрунтування позовних вимог Позивач зазначив, що Відповідач згідно з розпорядженням про усунення порушень законодавства про цінні папери №39-ОД від 11.03.2010 року був зобовязаний в термін до 11.05.2010 року усунути порушення законодавства про цінні папери та надати Позивачу регулярну річну інформацію в повному обсязі. Відповідач вказане розпорядження не виконав. Посилаючись на ст. ст. 8, 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», № 448/96-ВР вiд 30.10.1996 року (далі Закон № 448/96-ВР), п. 1.8 розділу ХVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР №2272 від 11.12.2007 року (далі Правила), Позивач просить стягнути з Відповідача штрафні санкції у сумі 17 000 грн.

У судовому засіданні представник Позивача позовні вимоги підтримала у повному обсязі, просила суд їх задовольнити з підстав, зазначених у позові, та пояснила, що станом на день розгляду справи Відповідачем штрафні санкції не сплачено.

Представник Відповідача в судовому засіданні заперечував проти задоволення позову в повному обсязі, оскільки Відповідач не отримував розпорядження №39-ОД від 11.03.2010 року і в звязку з цим не мав можливості його виконати у встановлений строк. Таким чином, на думку представника Позивача, накладення на Відповідача штрафних санкцій за невиконання вказаного розпорядження є незаконним та необґрунтованим.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника Позивача, представника Відповідача, а також обставини якими обґрунтовуються позовні вимоги, докази, якими вони підтверджуються, суд встановив наступне.

11.03.2010 року розпорядженням Одеського ТУ ДКЦПФР №39-ОД про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с.7) Відповідача було зобовязано в термін до 11.05.2010 року усунути порушення законодавства про цінні папери та надати Позивачу регулярну річну інформацію за 2008 рік в повному обсязі, а саме: надати інформацію про загальні збори акціонерів та опис бізнесу емітента, відповідно до п.п. 1.10 та 1.14 Розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006 року (далі Положення про розкриття інформації). Дане розпорядження 16.03.2010 року було направлено Відповідачу рекомендованим листом №408/320, згідно повідомлення про вручення поштового відправлення, лист був доставлений Відповідачу 20.03.2010 року (а.с.7, зворотній бік).

Враховуючи наявність в діях Відповідача ознак правопорушення, передбаченого п.8 ч.1 ст.11 Закону №448/96-ВР, начальником Одеського ТУ ДКЦПФР 03.09.2010 року була винесена постанова №536-ОД, якою у відношенні Відповідача було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів. Зазначеною постановою ВАТ «Красноокнянське РТП»було зобовязано направити свого представника до Позивача для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень (а.с.8). Дана постанова була отримана Відповідачем 21.09.2010 року, що підтверджується повідомленням про вручення рекомендованого поштового відправлення (а.с.9).

24.09.2010 року Позивачем у відношенні ВАТ «Красноокнянське РТП»було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №513-ОД, для підписання якого представник Відповідача не зявився (а.с. 10). Акт про правопорушення був отриманий Відповідачем 05.10.2010 року, що підтверджується повідомленням про вручення рекомендованого поштового відправлення (а.с.12).

Постановою №527-ОД від 28.09.2010 року, винесеною начальником Одеського ТУ ДКЦПФР розгляд справи у відношенні Відповідача було призначено на 07.10.2010 року. З даною постановою Відповідач також був ознайомлений 05.10.2010 року, що підтверджується повідомленням про вручення рекомендованого поштового відправлення (а.с.15).

На розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів представник ВАТ «Красноокнянське РТП»не зявився. Постановою про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів №470-ОД від 07.10.2010 року Одеське ТУ ДКЦПФР за невиконання розпорядження №39-ОД від 11.03.2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери, застосувало до Відповідача санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 17 000 грн (а.с. 17). Вказана постанова була направлена Відповідачу, що підтверджується Реєстром №2 листів з повідомленням від 11.10.2010 року з відбитком календарного штемпелю поштового відділення та касовим чеком (а.с.18).

Відповідно до ст.1 Закону №438/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів визначене як здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з п.1 Глави 1 розділу V Положення про розкриття інформації, емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію (далі річна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього розділу. Відповідно до п.п. 1.10. та 1.14. глави 2 розділу V Положення про розкриття інформації, річна інформація емітентів цінних паперів повинна містити інформацію про загальні збори акціонерів та опис бізнесу емітента. Судом встановлено, що Відповідач не надав вказаної інформації за 2008 рік Одеському ТУ ДКЦПФР.

На підставі п.10 ст.8 Закону №438/96-ВР ДКЦПФР має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства. Під час розгляду справи Відповідачем не було надано доказів виконання розпорядження №39-ОД про усунення порушень законодавства про цінні папери від 11.03.2010 року. Вказане розпорядження Відповідачем не оскаржувалось.

Згідно з п.8 ч.1 ст.11 Закону №438/96-ВР ДКЦПФР застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень ДКЦПФР або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб ДКЦПФР щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до ч.3 ст.11 Закону №438/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом ДКЦПФР.

Під час розгляду справи представник Відповідача наполягав на тому, що розпорядження Позивача №39-ОД від 11.03.2010 року не було вчасно отримано Відповідачем, що позбавило його можливості виконати розпорядження у встановлений строк до 11.05.2010 року. В звязку з цим, на його думку, притягнення ВАТ «Красноокнянське РТП»до відповідальності за невиконання даного розпорядження є незаконним та необґрунтованим. Як вказує представник Відповідача, про вказане розпорядження Відповідачу стало відомо тільки 05.10.2010 року, коли ним по пошті були отримані акт про правопорушення на ринку цінних паперів та постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 527ОД. В обґрунтування своєї позиції представник Відповідача вказує на відсутність достатніх доказів отримання ВАТ «Красноокнянське РТП»розпорядження №39-ОД. Як він вказує, у повідомленні про вручення рекомендованого поштового відправлення №408/320, яким Відповідачу було направлено вказане розпорядження, підпис про отримання листа виконано невідомою особою, яка не знаходиться в трудових відносинах з Відповідачем і не отримувала від нього доручень на отримання поштової кореспонденції. В обґрунтування даної позиції ВАТ «Красноокнянське РТП»було надано суду довідку №16/05 від 16.05.2011 року про склад працівників ВАТ «Красноокнянське РТП»за період з 01.03.2010 року по 01.05.2010 року (а.с.44), податковий розрахунок сум доходу, нарахованого (сплаченого) на користь платників податку і сум утриманого з них податку від 09.04.2010 року, в якому зазначені ідентифікаційні коди працівників Відповідача (а.с. 66, 67), копії довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів працівникам Відповідача (а.с. 68-71), лист №180 від 13.05.2011 року з Центру поштового звязку №7, з якого вбачається, що в ході службового розслідування зясована наявність трьох організацій за адресою: смт. Красні Окна, вул. Комарова, буд. № 46: ВАТ «Красноокнянське РТП», Райснаба та Красноокнянського міжрайонного підприємства по матеріально-технічному сервісному забезпеченню (а.с.43). Також суду була надана копія листа Голови правління ВАТ «Красноокнянське РТП»Гігіняк А.В. на адресу начальника Одеського ТУ ДКЦПФР Ровінського Ю.О., в якому Гігіняк А.В. вказує на те, що розпорядження №39-ОД Відповідачем отримано не було.

Представник Позивача в судовому засіданні вказувала на те, що розпорядження №39-ОД було направлено Відповідачу одним листом разом з постановою №60-ОД від 11.03.2010 року, якою на Відповідача було накладено штраф у розмірі 1700 грн. При цьому Відповідачем штраф по даній постанові було сплачено 09.02.2011 року, що свідчить про своєчасне отримання Відповідачем як вказаної постанови, так і розпорядження №39-ОД.

Відповідно до п.4 розділу ХIV Правил, розпорядження про усунення порушень надається особі, щодо якої його винесено (про що здійснюється відповідний напис на примірнику розпорядження, що залишається у справі), або надсилається поштою протягом трьох робочих днів з дати його винесення. Проаналізувавши докази по справі, Суд приходить до висновку, що Позивачем вимоги п.4 розділу ХIV Правил виконано в повному обсязі. Одеським ТУ ДКЦПФР 16.03.2010 року розпорядження №39-ОД від 11.03.2010 року було направлено на адресу ВАТ «Красноокнянське РТП»: смт. Красні Окна, вул. Комарова, буд.№46. Доказом цього є наявність повідомлення про вручення 20.03.2010 року рекомендованого поштового відправлення №408/320 Відповідачу, на зворотній стороні якого міститься відбиток поштового штемпелю та підпис співробітника поштового відділення про вручення листа.

Суд не приймає до уваги посилання представника Відповідача на неотримання ВАТ «Красноокнянське РТП»постанови про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів №470-ОД від 07.10.2010 року. Відповідно до п.16 Розділу I Правил постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів вважаються надісланими (врученими) юридичній особі, яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом. Доказом надіслання постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовий чек.

Вказана постанова була направлена Відповідачу, що підтверджується Реєстром №2 листів з повідомленням від 11.10.2010 року з відбитком календарного штемпелю поштового відділення та касовим чеком (а.с.18).

Також, Суд зазначає, що Відповідач, дізнавшись про існування розпорядження №39-ОД, під час розгляду позову по даній справі його не виконав, і не надав Позивачу відомості, які були зазначені у вказаному розпорядженні. Відповідач, отримавши по пошті постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №536-ОД, акт про правопорушення на ринку цінних паперів №513-ОД, постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів №527-ОД, не вчинив жодних дій, спрямованих на усунення вчиненого ним правопорушення. В звязку з цим суд вважає, що Відповідач маючи реальну можливість усунути вчинені ним порушення законодавства цього не зробив. Розпорядження №39-ОД та постанова №470-ОД про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 07.10.2010 року Відповідачем не оскаржувалися. На момент розгляду справи заборгованість по штрафним санкціям Відповідачем не сплачена.

Згідно зі ст.19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч.1 ст.71 КАС передбачено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

На підставі зазначених норм, з урахуванням встановлених в судовому засіданні фактів, суд приходить до висновку, що приймаючи рішення про застосування до відповідача штрафних санкцій, позивач діяв на підставі та у спосіб, передбачений Конституцією та законами України, та у межах наданих йому повноважень, у звязку з чим заявлені ним позовні вимоги про стягнення з відповідача штрафних санкцій в розмірі 17000 гривень є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню в повному обсязі.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 КАС України, у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, 159-163 КАС України, суд,-

П О С Т А Н О В И В :

Адміністративний позов Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Красноокнянське ремонтно-транспортне підприємство» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17000 гривень задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Красноокнянське ремонтно-транспортне підприємство» (67900 Одеська область, смт. Красні Окни, вул. Комарова, буд. 46, код ЄДРПОУ 03755207, р/р 2600330100410, відділення «Ощадбанк», МФО 388283) штрафні санкції у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч гривень) на р/р 31118106700313 МФО 828011 код ЄДРПОУ 23215039 УДК у Красноокнянському районі ГУДКУ в Одеській області.

Постанову може бути оскаржено в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання в десятиденний строк з дня її проголошення апеляційної скарги. У разі застосування судом частини третьої ст. 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо субєкта владних повноважень було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення пятиденного строку з моменту отримання субєктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

СуддяСтеценко О.О.

14 жовтня 2011 року