Ухвала суду № 16134909, 26.05.2011, Одеський апеляційний адміністративний суд

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

26 травня 2011 р.Справа № 2-а-3760/10/1570 Категорія:9.4.4Головуючий в 1 інстанції: Бутенко А.В. Одеського апеляційного адміністративного суду у складі:

доповідач судді Стас Л.В.

суддів-Турецької І.О., Косцової І.П.

за участю секретаря Ридванської Н.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю «Науково інженерний центр «Тектолог»на постанову Одеського окружного адміністративного суду від 22 листопада 2010 року по справі за позовом товариства з обмеженою відповідальністю «Науково інженерний центр «Тектолог»до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування рішень та зобовязання вчинити певні дії

ВСТАНОВИВ:

Позивач -товариство з обмеженою відповідальністю “Науково-інженерний центр “Тектолог” звернувся з позовом до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування Розпорядження №143-ОД про усунення порушень законодавства про цінні папери від 02.09.2009 року, Постанов №836-ОД від 30.11.2009 року, №762-ОД від 14.12.2009 року, №692-ОД від 24.12.2009 року та зобовязання Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняти розпорядження, яким зупинити обіг акцій, скасувати реєстрацію випуску акцій та здійснити анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів від 27.08.1999 року АТ “Науково-інженерний центр “Тектолог”.

В обґрунтування своїх позовних вимог позивач зазначив, що розпорядження та постанови Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийняті відповідачем без достатніх правових підстав, з перевищенням ним своїх повноважень, а отже є повністю незаконними і підлягають скасуванню. Так, 20.08.2008 року відбулись збори акціонерів позивача, на яких, зокрема, було прийняте рішення про припинення АТ “Науково-інженерний центр “Тектолог”шляхом перетворення в товариство з обмеженою відповідальністю “Науково-інженерний центр “Тектолог”. 26.11.2008 року в ЄДРПОУ зареєстроване ТОВ “Науково-інженерний центр “Тектолог”. В травні 2009 року позивач подав відповідачу заяву з відповідними документами на зупинення обігу акцій у зв`язку з припиненням діяльності позивача шляхом перетворення в товариство з обмеженою відповідальністю, відповідно до Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 222 від 30.12.1998 року. Заява доданими документами, які подані Комісії на розгляд питання з зупинення обігу акцій, відповідали діючому законодавству та були складені в правильній формі. Однак, відповідач, замість зупинення обігу акцій видав незаконне розпорядження від 02.09.2009 рок № 143-ОД про усунення порушень законодавства про цінні папери. 27.10.2009 року позивач повторно подав документи для зупинення обігу акцій акціонерного товариства та

документи для скасування реєстрації випуску акцій, але відповідачем відмовлено у

задоволенні заяв, про що винесено розпорядження від 16.11.2009 року № 35-В про відмову у зупиненні обігу акцій та розпорядження від 16.11.2009 року № 36-В про відмову у скасуванні реєстрації випуску акцій. Крім того, 30.11.2009 року відповідачем порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, 14.12.2009 року складено акт про правопорушення, а 24.12.2009 року винесену постанову про накладення на позивача санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме за несвоєчасне виконання розпорядження № 143-ОД від 02.09.2009 року. Незважаючи на виконання позивачем вимог законодавства щодо порядку припинення акціонерного товариства, відповідач, користуючись безвихідним становищем позивача видав неправомірні розпорядження та наклав фінансові санкції, при цьому керувався нормативно-правовим актом, який не розповсюджується на правовідносини, що виникли між сторонами, тому спірні розпорядження, постанови та інші документи є безпідставними та неправомірними.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 22 листопада 2010 року в задоволенні позову відмовлено.

В апеляційній скарзі, ТОВ “Науково-інженерний центр “Тектолог”, посилаючись на порушення судом першої інстанції норм матеріального права, просить постанову суду від 22.11.2010 року скасувати, прийняти нове рішення про задоволення позову.

Колегія суддів, вивчивши матеріали справи, заслухавши доповідача, перевіривши законність і обґрунтованість постанови суду першої інстанції в межах доводів апеляційної скарги, вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідач, на підставі п.1 Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України за № 861/2002 від 25.09.2002 року є місцевим підрозділом центрального органу виконавчої влади зі спеціальним статусом, підпорядкованого Президентові України і підзвітного Верховній Раді Україні та згідно ст.1,8,9,11,12 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”від 30.10.1996 року № 448/96-ВР, здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, вживає комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігає зловживанням і порушенням у цій сфері, здійснює повноваження щодо зупинення обігу акцій, скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випуску цінних паперів, а тому справи за позовами щодо оскарження його рішень, дій чи бездіяльності з цього приводу на підставі положень п.1 ч.2 ст.17, ст.104 КАС України підвідомчі адміністративним судам та повинні розглядатись у порядку адміністративного судочинства.

Cудом встановлено, що 03.12.1992 року Виконавчим комітетом Одеської міської ради народних депутатів за № 496 зареєстровано акціонерне товариство “Науково-інженерний центр “Тектолог”(а.с.35-46) та 17.04.1997 року видано свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи (а.с.47).

20.08.2008 року відбулися загальні збори акціонерів АТ “Науково-інженерний центр “Тектолог”, з повідомленням акціонерів про день та місце проведення зборів через засоби масової інформації (а.с.51-52), на яких, зокрема, було прийнято рішення про реорганізацію (перетворення) акціонерного товариства “Науково-інженерний центр “Тектолог”в товариство з обмеженою відповідальністю “Науково-інженерний центр “Тектолог”(а.с.49-50).

24.11.2008 року знову відбулися загальні збори акціонерів АТ “Науково-інженерний центр “Тектолог”, на яких вирішено затвердити передавальний акт та доручити директору АТ “НІЦ “Тектолог”завершити роботу з перетворення акціонерного товариства в товариство з обмеженою відповідальністю (а.с.53). 26.11.2008 року позивач отримав Свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи Товариства з обмеженою відповідальністю “Науково-інженерний центр “Тектолог”(а.с.33).

Згідно з витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, дата реєстрації ТОВ “Науково-інженерний центр “Тектолог”- 26.11.2008 року, юридичну особу АТ “Науково-інженерний центр “Тектолог”припинено без внесення відомостей про дату та номер розпорядження про скасування реєстрації випуску акцій, ідентифікаційний код 13877526 правонаступника не змінювався.

На виконання розпорядження ОТУ ДКЦПФР від 16.04.2009 року № 54-ОД, для здійснення заходів щодо припинення випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів АТ “НІЦ “Тектолог”, 15.05.2009 року з боку ТОВ “НІЦ “Тектолог”до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, було подано пакет документів для прийняття рішення, до якого додано оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів АТ “НІЦ “Тектолог”, копію свідоцтва про держреєстрацію товариства з обмеженою відповідальністю, копію довідки управління статистики, оголошень, довідки щодо повідомлення акціонерів про загальні збори, копії протоколів загальних зборів учасників АТ від 20.08.2008 № 1-08, від 24.11.2008 № 2-08, та учасників ТОВ від 24.11.2008 № 1, а також копію аудиторського висновку.

02.09.2009 року Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження № 143-ОД про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с.60), згідно якого позивача зобовязано в строк до 02.10.2009 року надати до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку усі необхідні документи для зупинення обігу акцій та скасування реєстрації випуску акцій відповідно до вимог п.3.1. Розділу ІІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 222 від 30.12.1998 року (далі Порядок №222).

26.10.2009 року за підписом голови комісії з припинення акціонерного товариства та печаткою товариства з обмеженою відповідальністю до відповідача надані документи для зупинення обігу акцій в звязку з реорганізацією (а.с. 67) та скасування реєстрації випуску акцій (а.с.73), відповідно до яких позивач повідомив про неможливість надання довідки від депозитарію у звязку з відсутністю договору про обслуговування емісії цінних паперів між депозитарієм та акціонерним товариством.

16.11.2009 року Одеським територіальним управлінням ДКЦПФР прийняті розпорядження №35-В, №36-В (а.с.61-62), якими відмовлено товариству з обмеженою відповідальністю “НІЦ “Тектолог”правонаступнику акціонерного товариства “НІЦ “Тектолог”у зупиненні обігу акцій та скасуванні реєстрації випуску акцій.

Як зазначено в мотивувальній частині розпоряджень № 35-В, №36-В, відповідачем відмовлено позивачу на підставі п.п. а) та б) пункту 8 Порядку № 222, а саме: невідповідність поданих документів вимогам чинного законодавства та порушення встановленого законодавством порядку припинення діяльності акціонерного товариства.

Крім того, постановою від 30.11.2009 року відповідачем порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів відносно позивача за несвоєчасне виконання розпорядження № 143-ОД від 02.09.2010 року про усунення порушень законодавства про цінні папери. 14.12.2009 року складено акт про правопорушення, за яке передбачена відповідальність юридичної особи відповідно до ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” (а.с. 64). 24.12.2009 року, на підставі ст.ст. 8, 9,11 зазначеного Закону, відповідачем винесено постанову про накладення на позивача санкції за несвоєчасне виконання розпорядження від 02.09.2010 № 143-ОД у розмірі 17000 гривень.

Відповідно до ст. 1,5,6 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, державне регулювання ринку цінних паперів- здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері. Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Одним з основних завдань Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбачених ст.7 зазначеного Закону, є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до повноважень, встановлених статтею 8 зазначеного Закону, відповідач має право у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників.

Статтею 11 зазначеного Закону передбачена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів. Так, відповідач застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Судом встановлено, що позивачем виконані вимоги розпорядження відповідача № 143-ОД від 02.09.2009 року, але несвоєчасно. 26.10.2009 року надані наявні в нього документи для зупинення обігу акцій в звязку з реорганізацією та скасування реєстрації випуску акцій, тому посилання на неможливість виконання позивачем вимог розпорядження є безпідставним.

У зупиненні обігу акцій та скасуванні реєстрації випуску акцій відповідачем відмовлено в звязку з порушенням ст. 7 Закону України “Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні”, невідповідністю наданих документів вимогам п.п. 1.1., 2, 3.1, Розділу III, п.6, 7 Розділу I Положення № 222, а також порушенням вимог цих пунктів положення.

У судовому засіданні представниками сторін підтверджено, що на час розгляду справи випуск акцій акціонерного товариства не скасований та емісія не анульована, акції продовжують перебувати в обігу на ринку цінних паперів, тобто зазначена юридична особа продовжує перебувати під контролем територіального органу ДКЦПФР.

Відповідно до ст.108 Цивільного кодексу України перетворенням юридичної особи є зміна її організаційно-правової форми. У разі перетворення до нової юридичної особи переходять усе майно, усі права та обов'язки попередньої юридичної особи.

Колегія суддів вважає необґрунтованими доводи апеляційної скарги стосовно того, що позивач не є емітентом а відповідач керувався нормативно-правовим актом, який не розповсюджується на правовідносини, що виникли між сторонами, оскільки акціонерне товариство припинено шляхом перетворення а товариство з обмеженою відповідальністю є його правонаступником та має всі обов'язки попередньої юридичної особи.

Крім того, колегія суддів також погоджується з твердженням відповідача стосовного того, що Додатком до протоколу №1-08 було встановлено здійснити оцінку, викуп, обмін, тощо, однак згідно самого Протоколу №1-08 було встановлено, що учасниками товариства будуть ОСОБА_3 та ОСОБА_4, тобто по суті Протокол і Додаток протирічать один одному та свідчать про порушення прав інших учасників товариства. Порядок оцінки, обміну, викупу, який здійснювався зі слів позивача, в т.ч. щодо видачі письмових зобовязань колишнім акціонерам з посиланням на відсоткове співвідношення і незявленням відповідних осіб для подальшого обміну на частки в товаристві викликає сумнів, оскільки рішення про участь в товаристві лише 2 осіб було прийнято на зборах 20.08.2008 року згідно з протоколом №1-08. Крім, цього, відповідні учасники акціонерного товариства були позбавлені можливості реалізувати будь-які свої права, оскільки не могли підтвердити належність акцій.

Судом оглянуто оригінали документів, наявних у відповідача, серед яких додаток до протоколу №1-08 відсутній, про подання цього додатку також не зазначено у заявах про направлення документів щодо зупинення обігу та скасування реєстрації акцій, тобто такий документ до відповідача не подавався. Крім того, на загальних зборах учасників товариства від 24.11.2008 року було збільшено статутний фонд товариства, що є порушенням вимог п. 6 Розділу ІІ Порядку №222, яким встановлено, що розмір статутного фонду товариства на дату прийняття рішення про припинення діяльності акціонерного товариства шляхом його реорганізації повинен дорівнювати сумі розміру статутного фонду товариства, що створене шляхом реорганізації на дату його державної реєстрації.

Таким чином, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, про відмову у зупиненні обігу акцій та скасуванні реєстрації випуску акцій, постанови про порушення та розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, про накладення санкцій прийняті компетентним органом, рішення прийняті в межах повноважень та у спосіб, що передбачені законодавством, а фінансові санкції правомірно застосовані до позивача.

Керуючись ч. 1 ст. 195, п.1 ч. 1 ст. 198, ст. 200, п. 1 ч. 1 ст. 205, ст. 254 КАС України, - колегія суддів,-

УХВАЛИЛА:

Апеляційну скаргу товариства з обмеженою відповідальністю « Науково інженерний центр «Тектолог»- залишити без задоволення.

Постанову Одеського окружного адміністративного суду від 22 листопада 2010 року по справі за позовом товариства з обмеженою відповідальністю «Науково інженерний центр

«Тектолог»до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування рішень та зобовязання вчинити певні дії залишити без змін.

Ухвала апеляційного суду набирає чинності негайно, однак може бути оскаржена безпосередньо до Вищого адміністративного суду України протягом 20 днів з моменту її оголошення.

Головуючий:

Судді: