Постанова № 16080880, 06.06.2011, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 3891/10/1570

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 червня 2011 року Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді: Самойлюк Г.П.

за участю секретаря: Бжассо В.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Першого заступника прокурора Приморського району в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Компанія «Нортек-Азот»про стягнення штрафних санкцій у розмірі 3400 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

До суду надійшов позов Першого заступника прокурора Приморського району в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Компанія «Нортек-Азот»про стягнення штрафних санкцій у розмірі 3400 грн., в якому позивач зазначив, що відповідач не оприлюднив у стрічці новин протягом двох робочих днів особливу інформацію про зміни у складі посадових осіб, які відбулись згідно з наказом голови правління ЗАТ «Компанія «Нортек-Азот», що є порушенням вимог п. 1 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів»затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1591 від 19.12.2006 року. У звязку з зазначеним порушенням до відповідача застосовано фінансові санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 3 400 грн.

У судовому засіданні законний представник та представник позивача, посилаючись на обставини, викладені у позовній заяві, підтримали позовні вимоги у повному обсязі та просили їх задовольнити.

Представник відповідача у судовому засіданні проти задоволення позову заперечував з підстав, викладених у запереченнях, зазначивши, що позивач під час застосування штрафних санкцій діяв неправомірно, оскільки відповідачем виконано всі умови, передбачені Законом України «По цінні папери та фондовий ринок»та Положенням ДКЦПФР «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», а саме протягом пяти робочих днів опубліковано інформацію щодо змін у складі посадових осіб у щоденному друкованому виданні ДКЦПФР «Відомості державної комісії з цінних паперів та фондового ринку»№69 (578) від 14.04.2009р. Окрім того, відповідач зазначив, що штрафні санкції у розмірі 3400 грн. були застосовані у період дії мораторію на задоволення вимог кредиторів відповідно ухвали Господарського суду Одеської обасті від 24 березня 2009 року, що відповідно до ч.4 ст. 12 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом»заборонено.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши пояснення представників прокуратури, позивача та відповідача, суд встановив наступні обставини та факти.

Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №239-ОД від 28 травня 2009 року порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відкритого акціонерного товариства «Компанія «Нортек-Азот», що полягало в не оприлюдненні у стрічці новин протягом двох робочих днів особливої інформації про зміни у складі посадових осіб, які відбулись згідно з наказом голови правління ЗАТ «Компанія «Нортек-Азот»№20/30/09 від 20.03.2009р.

Вказаною постановою було викликано представника відкритого акціонерного товариства «Компанія «Нортек-Азот»на 10 червня 2009 року о 10 год. 30 хв. для підписання акту про правопорушення. Постанова отримана відповідачем 12.06.2009р., що підтверджується розписом уповноваженої особи на повідомленні про вручення поштового відправлення (а.с.8).

10 червня 2009 року провідним спеціалістом відділу контрольно-правової роботи Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів було складено акт № 249-ОД, яким встановлено, що ВАТ «Компанія «Нортек-Азот»не оприлюднило у стрічці новин протягом двох робочих днів особливу інформацію про зміни у складі посадових осіб, які відбулись згідно з наказом голови правління ЗАТ «Компанія «Нортек-Азот», що є порушенням вимог п. 1 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів»затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1591 від 19.12.2006 року. Представник ВАТ «Компанія «Нортек-Азот»на підписання акту не зявився, про що свідчить відмітка, зроблена в акті уповноваженою особою комісії.

Постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2009 року №251-ОД про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, справа у відношенні ВАТ «Компанія «Нортек-Азот»була призначена до розгляду на 15 червня 2009 року на 10 год. 30 хв. Вищезазначена постанова надсилалась відповідачу, що підтверджується Реєстром №1 листів з повідомленням 15.06.2009 року (а.с.10).

Згідно постанови Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладенння санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 239-ОД від 25 червня 2009 року, до ВАТ «Компанія «Нортек-Азот»було застосовано фінансові санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 3400 грн. Зазначена постанова була отримана відповідачем 14.07.2009 року, про що свідчить підпис уповноваженої особи на повідомленні про вручення поштового відправлення. (а.с.11).

Заслухавши пояснення законного представника, представника позивача та відповідача, дослідивши матеріали справи, оцінивши надані учасниками судового процесу докази в їх сукупності, проаналізувавши положення чинного законодавства, суд дійшов висновку про задоволення позову, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Статтею 121 Конституції України на прокуратуру покладається представництво інтересів громадянина або держави в суді.

Відповідно до ст. 36-1 Закону України «Про прокуратуру»представництво прокуратурою інтересів громадянина або держави в суді полягає у здійсненні прокурорами від імені держави процесуальних та інших дій, спрямованих на захист у суді інтересів громадянина або держави у випадках, передбачених законом. Однією із форм представництва є звернення до суду з позовами про захист прав і свобод іншої особи, невизначеного кола осіб, прав юридичних осіб, коли порушуються інтереси держави, або про визнання незаконними правових актів, дій чи рішень органів і посадових осіб. Підставою представництва інтересів держави в судах є наявність порушень або загрози порушень економічних, політичних і інших державних інтересів внаслідок протиправних дій (бездіяльності) фізичних або юридичних осіб, що вчиняються у відносинах між ними або державою.

Відповідно до ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року, N 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат ітериторіальні органи.

Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1591 від 19.12.2006р. затверджено Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яким регулюється склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

Згідно п.5 Глави 1 Розділу ІІ Положення № 1591 емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати особливу інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.

Пунктом 1 Глави 3 Розділу ІІ Положення № 1591 встановлено порядок розкриття особливої інформації, відповідно до якого останнє має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії. Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки: у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, з дня вчинення дії; в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії; подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

Судом встановлено, що у звязку з не оприлюдненням відповідачем у стрічці новин протягом двох робочих днів особливої інформації про зміни у складі посадових осіб, які відбулись згідно з наказом голови правління ЗАТ «Компанія «Нортек-Азот»№20/30/09 від 20.03.2009р.,позивачем було винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 28 травня 2009 року. За результатами розгляду справи винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 239-ОД від 25.06.2009р.

Судом не приймаються до уваги твердження представника відповідача стосовно того, що позивачем неправомірно та безпідставно застосована санкція, оскільки відповідачем у десятиденний строк, а саме 14.04.2009 року подано до ДКЦПФР інформацію про зміни у складі посадових осіб та 24 березня 2009 року у відношенні ВАТ «Компанія Нортек-Азот»Господарським судом Одеської області порушено провадження у справі про банкрутство та введено мораторій на задоволення вимог кредиторів, тому відповідно до ч. 4 ст. 12 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом»заборонено нараховувати неустойку (штраф, пеню) застосовувати інші санкції за невиконання чи неналежне виконання грошових зобовязань, з огляду на наступне.

Судом встановлено, що ВАТ «Компанія Нортек-Азот»оскаржило до Одеського окружного адміністративного суду постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 239-ОД від 25.06.2009р. Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 13 серпня 2010 року по справі №2а-3539/10/1570, яка набрала законної сили 08.02.2011р., позов ВАТ «Компанія Нортек-Азот»залишено без задоволення.

Зазначеною постановою встановлено, що постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №239-ОД від 25.06.2009р. прийнята обґрунтовано, у відповідності до чинного законодавства.

Вищенаведені обставини, встановлені постановою Одеського окружного адміністративного суду від 13 серпня 2011 року, що набрала законної сили, відповідно до положення частини 1 статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України, є преюдиційними, а, відтак, не підлягають доказуванню при розгляді даної адміністративної справи.

Пунктом 6 статті 11 Закону України N 448/96-ВР та п.1.7 Розділу XVII Правил № 2272 встановлено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно п.2 Розділу 18 Правил № 2272, штраф має бути сплачений порушником не пізніше як через 15 днів з дня отримання ним постанови.

Відповідно ст. 11 Закону України N 448/96-ВР рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Судом встановлено, що на час розгляду справи штраф відповідачем не сплачено.

Відповідно до ст.9 КАС України, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їх посадові і службові особи зобовязані діяти лише на підставі, в межах повноважень, та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтується її вимоги та заперечення крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Враховуючи вищевикладені положення чинного законодавства, а також відсутність з боку відповідача оплати штрафних санкцій у встановлені законом строки, суд вважає, що позовні вимоги Першого заступника прокурора Приморського району в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є обґрунтованими та документально доведеними, у звязку з чим підлягають задоволенню у повному обсязі.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 2, 7, 8, 9, 11, 71, 86, 159-164,167 КАС України, суд-

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Першого заступника прокурора Приморського району в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку,- задовольнити.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Компанія «Нортек-Азот» (код ЄДРПОУ 32096474, місцезнаходження: 65010, м. Одеса, пр-т Адміральський,33 А, р/р 2600812010610 у ВАТ КБ «Хрещатик» , МФО 388324) штрафні санкції у сумі 3 400 (три тисячі чотириста гривень) грн. на р/р 31114106700005, МФО 828011, код ЄДРПОУ 23213460, ГУДКУ в Одеській області.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції в порядку ст. 186 КАС України.

Постанова набирає законної сили в порядку ст. 254 КАС України.

Суддя: Г.П. Самойлюк

06 червня 2011 року