Рішення № 15871934, 21.04.2011, Господарський суд Рівненської області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД РІВНЕНСЬКОЇ ОБЛАСТІ

33001 , м. Рівне, вул. Яворницького, 59

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

РІШЕННЯ

"21" квітня 2011 р. Справа № 5019/462/11

За позовом ОСОБА_1

до відповідача Товариство з обмеженою відповідальністю «Рівненський РКЦ»

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача Відкрите акціонерне товариство «Івано-Долинський спецкарєр»

про зобовязання внести зміни до системи реєстру

Суддя Мамченко Ю.А.

Представники:

від позивача: представник ОСОБА_2 (довіреність ВРЕ № 710194 від 02.03.2011року);

від відповідача : ОСОБА_3 (довіреність б/н від 29.03.2011року);

від третьої особи: ОСОБА_4 (довіреність б/н від 24.03.2011року).

Статті 20, 22, 91, 107 Господарського процесуального кодексу України роз'яснені.

Відводи з підстав, передбачених статтею 20 ГПК України, відсутні.

Протокол судового засідання складено відповідно до статті 811 ГПК України.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

ОСОБА_1 звернувся до господарського суду Рівненської області з позовом до відповідача Товариства з обмеженою відповідальністю «Рівненський РКЦ», третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача - Відкрите акціонерне товариство «Івано-Долинський спецкарєр»про зобовязання внести зміни до системи реєстру власників цінних іменних паперів ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр»у звязку з переходом до ОСОБА_1 права власності на прості іменні акції придбані ним на підставі договорів купівлі-продажу акцій.

Заявлені вимоги позивач обґрунтовує тим, що в період з 2000 року по 2006 рік на підставі укладених договорів купівлі-продажу ним було придбано акції Відкритого акціонерного товариства «Івано-Долинський спецкарєр»(с.Базальтове, Костопільський район, Рівненська область, код ЄДРПОУ 05471862). В звязку з переходом до позивача права власності на акції ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр», 27.01.2011 року (повторно 17.02.2011року) він звернувся з заявою до відповідача про внесення відповідних записів до системи реєстру власників іменних цінних паперів вказаного Товариства.

Відповідач листами №35 від 31.01.2011 року та № 50 від 21.02.2011 року відмовив позивачу у внесенні змін до системи реєстру посилаючись на відсутність документів, що визначені Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.10.2006 року №1000, які необхідні для внесення змін до системи реєстру; відсутність інформації у вхідних документах; відсутність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції за операціями, що стосуються цінних паперів, відсутність повноваження особи, яка ініціює внесення змін до системи реєстру; порушення вимог, установлених Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів щодо оформлення документів.

Ухвалою господарського суду від 04.03.2011 рокупорушено провадження у справі, її розгляд призначено на 29 березня 2011 року.

29.03.2011 року відповідачем через канцелярію господарського суду Рівненської області подано письмове клопотання про обєднання в одне провадження справу № 5019/463/11, порушену господарським судом Рівненської області за позовом ОСОБА_1 до відповідача Товариства з обмеженою відповідальністю «Рівненський РКЦ»третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача Відкрите акціонерне товариство «Івано-Долинський спецкарєр»про зобовязання внести зміни до системи реєстру , та справу № 5019/462/11 Клопотання обґрунтоване тим, що вимоги в справах № 5019/463/11та 5019/462/11 однорідні, особи, що беруть участь у справах , ті ж самі.

Згідно частини другою статті 58 Господарського процесуального кодексу України, суддя має право об'єднати кілька однорідних позовних заяв або справ, у яких беруть участь ті ж самі сторони, в одну справу, про що зазначається в ухвалі про порушення справи або в рішенні.

Враховуючи ту обставину, що підставою виникнення вимог в справах № 5019/463/11 та 5019/462/11 є відмова відповідача у внесенні змін до системи реєстру повязаних з переходом до позивача права власності на цінні папери ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр»оформлена листами №35 від 31.01.2011 року та №50 від 21.02.2011 року, тобто на підставі однакових документів.

Клопотання відповідача задоволено судом. Ухвалою господарського суду від 05.04.2011 рокуобєднано в одне провадження справу №5019/463/11 із справою №5019/462/11.

В судовому засіданні позивач повністю підтримав позовні вимоги, викладені в позовній заяві.

Позивачем в судовому засіданні заявлене суду клопотання про витребування у відповідача оригіналів цивільно-правових договорів, передавальних розпоряджень інших документів, за якими акції ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр»(код ЄДРПОУ 05471862) були списані з особових рахунків фізичних осіб, які продали свої акції «ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр». Клопотання відхилене судом, оскільки предметом доказування у справі №5019/462/11 є відмова реєстратора у здійсненні відповідних записів до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр»на момент подання позивачем пакету документів, а не будь-які інші дії здійснені реєстратором раніше щодо системи реєстру.

Відповідач проти позову заперечив, в обґрунтування заперечень зазначив, що при здійсненні реєстраторської діяльності реєстратор керується Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року за №1000 зі змінами та доповненнями відповідно до якого у відповідача були наявні всі підстави для відмови у внесенні змін в реєстр.

Представники третьої особи проти позову заперечив з підстав викладених у письмових пояснень по суті спору.

Заслухавши у відкритому судовому засіданні доводи сторін, вивчивши подані позивачем письмові докази, оцінивши їх за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді у судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, місцевий господарський суд прийшов до висновку, що позов задоволенню не підлягає.

При винесенні рішення суд

ВСТАНОВИВ

Правові основи обігу цінних паперів у Національній депозитарній системі та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні визначаються Законом України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»від 10.12.1997 року № 710/97-ВР (із змінами та доповненнями).

Згідно ч.1 ст.9 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснює емітент або реєстратор.

Вимоги до ведення системи реєстру власників іменних цінних паперів, порядок ведення цього реєстру визначаються Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року №1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 року №49/13316, яке набрало чинності з 02.02.2007 року (далі по тексту - Положення №1000).

Відповідно до п.1 розділу І цього Положення №1000система реєстру власників іменних цінних паперів визначається як сукупність даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у цій системі власників, номінальних утримувачів та емітента, а також іменних цінних паперів, зареєстрованих на їх імя, облік усіх змін інформації щодо вищевказаних осіб та цінних паперів, одержання та надання інформації цим особам і складання реєстру власників іменних цінних паперів. Реєстр власників іменних цінних паперів визначається як перелік за станом на певну дату власників та номінальних утримувачів іменних цінних паперів, які обліковуються на їх особових рахунках, що є складовою частиною системи реєстру та дає змогу ідентифікувати цих власників, кількість, номінальну вартість та вид належних їм іменних цінних паперів.

Підставою для внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів згідно із ст.9 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»є документи, згідно з якими переходить право власності на відповідні іменні цінні папери. Реєстратор зобовязаний протягом 3 робочих днів від дати прийняття документів, у порядку, визначеному Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, внести зміни до реєстру власників іменних цінних паперів або надати мотивовану відповідь про відмову у внесенні таких змін.

Як встановлено судом, листами від 27.01.2011 року та від 17.02.2011 року позивач звернувся до відповідача з заявою про внесення відповідних записів до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр», щодо переходу права власності на прості іменні акції товариства у кількості 165748 (сто шістдесят пять тисяч сімсот сорок вісім) штук на загальну суму 1657,48 (одна тисяча шістсот пятдесят сім) грн. 48 коп. на підставі цивільно-правових угод, та про видачу на його імя Сертифікату акцій відкритого акціонерного товариства «Івано-Долинський спецкарєр»(код ЄДРПОУ 05471862), який засвідчує право власності позивача на акції ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр»в кількості 165748 (сто шістдесят пять тисяч сімсот сорок вісім) штук на загальну суму 1657,48 (одна тисяча шістсот пятдесят сім) грн. 48 коп., відповідно до наданого пакету документів.

Відповідач листами №35 від 31.01.2011 року та №50 від 21.02.2011 року відмовив позивачу у внесенні змін до системи реєстру, повязаних з переходом до нього права власності на цінні папери ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр»з посиланням на:

-відсутність особових рахунків власників у реєстрі власників іменних цінних паперів ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр»станом на дату подання документів фізичних осіб власників-продавців : ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_12, ОСОБА_13, ОСОБА_14, ОСОБА_15, ОСОБА_16, ОСОБА_17, ОСОБА_18, ОСОБА_19, ОСОБА_20, ОСОБА_21, ОСОБА_22, ОСОБА_23;

-невідповідність оформлення передавального розпорядження власника в частині не зазначення коду цінних паперів, у відношенні яких проводиться операція (по всім 152 пакетам документів);

-відсутність або зазначення з помилками інформації про статус зареєстрованої особи, статус зареєстрованої особи, з рахунку якої списуються цінні папери, та статус особи-контрагента, на рахунок якого будуть зараховані цінні папери, відомості про обтяження цінних паперів, щодо яких проводиться операція, зобовязаннями або відомості про їх блокування. вид цінного папера та характеристику цінних паперів (тип для акцій, у даному випадку) у передавальних розпорядженнях власників-продавців ОСОБА_24, ОСОБА_25, ОСОБА_26, ОСОБА_27,ОСОБА_28, ОСОБА_29,ОСОБА_30, ОСОБА_31, ОСОБА_32, ОСОБА_33, ОСОБА_34, ОСОБА_35, ОСОБА_36, ОСОБА_37;

-помилки (неточності, розбіжності) щодо правильності написання паспортних даних та номеру інд. код. особи у передавальних розпорядженнях та анкетах фізичної особи по власниках-продавцях ОСОБА_38, ОСОБА_39, ОСОБА_40, ОСОБА_41 , ОСОБА_42, ОСОБА_43, ОСОБА_44, ОСОБА_45;

-відсутність на особових рахунках власників ОСОБА_46 простих іменних акцій емітента у кількості 1866 шт. та ОСОБА_43 простих іменних акцій емітента у кількості 5700 шт., що є недостатнім для проведення операцій купівлі-продажу відповідно до інформації у поданих вхідних документах (передавальні розпорядження, договори купівлі-продажу);

-засвідчення справжності підпису фізичної особи при оформленні передавальних розпоряджень зареєстрованої особи-продавця ОСОБА_47 та ОСОБА_32 посадовою особою Головинської сільської ради, що є порушення вимог ст. 37 ЗУ «Про нотаріат»та ч. 2 ст. 1 Розділу 1 «Інструкції про порядок вчинення нотаріальних дій посадовими особами виконавчих комітетів сільських, селищних, міських рад народних депутатів України», затвердженої наказом Мінюсту України від 25.08.1994 року №22/5;

-невідповідність паспортних даних по власнику ОСОБА_1, що стосується передавальних розпоряджень та договорів купівлі-продажу по таких власниках-продавцях: ОСОБА_24, ОСОБА_25, ОСОБА_48, ОСОБА_49, ОСОБА_50, ОСОБА_51, ОСОБА_52, ОСОБА_26, ОСОБА_38, ОСОБА_53, ОСОБА_54, ОСОБА_55, ОСОБА_56, ОСОБА_57, ОСОБА_58, ОСОБА_59, ОСОБА_60, ОСОБА_40, ОСОБА_27, ОСОБА_61, ОСОБА_62, ОСОБА_63, ОСОБА_64, ОСОБА_65, ОСОБА_66, ОСОБА_67, ОСОБА_68, ОСОБА_69, ОСОБА_70, ОСОБА_29, ОСОБА_71, ОСОБА_72, ОСОБА_30, ОСОБА_73, ОСОБА_74, ОСОБА_75, ОСОБА_76, ОСОБА_42, ОСОБА_77, ОСОБА_77, ОСОБА_78, ОСОБА_79, ОСОБА_80, ОСОБА_80, ОСОБА_81, ОСОБА_82, ОСОБА_83, ОСОБА_84, ОСОБА_85, ОСОБА_86, ОСОБА_87, ОСОБА_88, ОСОБА_89, ОСОБА_90, ОСОБА_91, ОСОБА_92, ОСОБА_93, ОСОБА_94, ОСОБА_95, ОСОБА_96, ОСОБА_97, ОСОБА_98, ОСОБА_99, ОСОБА_100, ОСОБА_101, ОСОБА_102, ОСОБА_103, ОСОБА_104, ОСОБА_31, ОСОБА_105, ОСОБА_106, ОСОБА_107, ОСОБА_108, ОСОБА_109, ОСОБА_110, ОСОБА_111, ОСОБА_112, ОСОБА_113, ОСОБА_114, ОСОБА_115, ОСОБА_116, ОСОБА_117, ОСОБА_118, ОСОБА_119, ОСОБА_120, ОСОБА_43, ОСОБА_121, ОСОБА_122, ОСОБА_123, ОСОБА_124, ОСОБА_125, ОСОБА_34, ОСОБА_126, ОСОБА_35, ОСОБА_127, ОСОБА_128, ОСОБА_45, ОСОБА_37 ;

-неподання довіреностей від власників особових рахунків, які надають відповідні повноваження гр. ОСОБА_1 на вчинення конкретних дій від їх імені, у всіх поданих 152 пакетах документів;

-укладання цивільно-правових договорів, що є підставою для здійснення перереєстрації прав власності на прості іменні акції емітента укладені без участі торговця.

За таких обставин, позивач звернувся до господарського суду з позовом до відповідача про спонукання внести зміни до реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр»у звязку з переходом права власності на прості іменні акції Товариства у кількості 165748 (сто шістдесят пять тисяч сімсот сорок вісім) штук на загальну суму 1657,48 (одна тисяча шістсот пятдесят сім) грн. 48 коп. на підставі цивільно-правових угод.

Статтями 4-3, 33 Господарського процесуального кодексу України встановлений принцип господарського судочинства, згідно з яким кожна сторона повинна довести обставини, на які вона посилається в обгрунтування своїх вимог або заперечень.

Згідно з п.14 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів внесення в систему реєстру записів про перехід права власності за цінними паперами за наслідками цивільно-правових договорів здійснюється реєстроутримувачем на підставі подання таких документів: передавального розпорядження, складеного від імені зареєстрованої особи; сертифіката цінних паперів власника, який передає цінні папери (погашається та залишається у реєстроутримувача); оригіналу або нотаріально засвідченої копії цивільно-правового договору, укладеного за участю торговця, що підтверджує перехід права власності на цінні папери (залишається у реєстроутримувача).

Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (п.5 р.VІІ) встановлено обовязок реєстроутримувача аналізувати пакет прийнятих документів на достатність підстав для внесення змін до системи реєстру, зокрема реєстроутримувач повинен зясувати :

- наявність усіх документів, передбачених вимогами цього Положення;

- щодо осіб, які на момент подання вхідних документів мають у системі реєстру відкритий особовий рахунок та визначені в поданих вхідних документах як сторони операції, - відповідність даних стосовно вищевказаних осіб, що наведені в системі реєстру та у вхідних документах;

- щодо операцій, що стосуються цінних паперів,

- наявність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції;

- інформацію в документах, згідно з якими виникла подія, що потребує внесення змін до системи реєстру (договори купівлі-продажу, рішення суду, свідоцтва про реєстрацію випуску зі зміненою номінальною вартістю цінних паперів тощо).

Для визначення підстав щодо внесення змін до системи реєстру реєстроутримувач не має права вимагати подання додаткових документів, не передбачених цим Положенням.

Слід зазначити, що система реєстру власників іменних цінних паперів емітента не може бути розбалансована, тобто, кількість розміщених емітентом цінних паперів, що обліковуються на емісійному рахунку, повинна відповідати кількості цінних паперів, що обліковуються на особових рахунках емітента та власників, а також кількості цінних паперів, які були знерухомлені їх власниками, інформація про які міститься на особовому рахунку номінального утримувача.

Відповідно до п.12 розділу VІІ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів підставами для відмови щодо внесення змін до системи реєстру є: відсутність документів, що визначені цим Положенням, які необхідні для внесення змін до системи реєстру; відсутність інформації у вхідних документах (крім реєстрації власників за результатами завершення окремих етапів приватизації емітента); невідповідність відомостей вхідних документів цивільно-правовим договорам чи іншим документам, згідно з якими виникла подія; відсутність у системі реєстру оформлених анкет зареєстрованої особи щодо осіб, які на момент подання вхідних документів мають у системі реєстру відкритий власний особовий рахунок та визначені в поданих вхідних документах як сторони операції; за операціями, що стосуються цінних паперів, відсутність на відповідному рахунку цінних паперів у кількості, достатній для виконання операції; блокування цінних паперів у випуску на підставі постанови уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладання санкції за порушення законодавства про цінні папери у вигляді зупинення розміщення (продажу) та обігу цінних паперів або блокування цінних паперів на відповідному особовому рахунку за рішенням суду чи органів державної влади; відсутність повноважень особи, яка ініціює внесення змін до системи реєстру (відсутність документів, що засвідчують особу, документів, що підтверджують її повноваження, або невідповідність оформлення цих документів законодавству); відсутність повноважень щодо вчинення дій (при здійсненні операцій з цінними паперами, які заблоковані, перебувають у спільній сумісній власності тощо); порушення вимог, установлених цим Положенням або іншими нормативно-правовими актами, щодо оформлення документів; недійсність сертифікатів цінних паперів, раніше виданих реєстроутримувачем або емітентом зареєстрованій особі, яка вимагає внесення змін до системи реєстру, крім винятків, передбачених у пункті 17 цього розділу; несплата реєстратору послуг щодо внесення зазначених змін до системи реєстру за умови, якщо це передбачено договором; припинення виконання операцій у реєстрі у зв'язку з його закриттям (подання документів після дати закриття реєстру) або вилучення системи реєстру в порядку, установленому законодавством України.

Статтями 16 Цивільного кодексу України, ст.20 Господарського кодексу України встановлені способи захисту цивільних прав та інтересів. Зокрема, права та законні інтереси захищаються шляхом: визнання наявності або відсутності прав; визнання повністю або частково недійсними актів органів державної влади та органів місцевого самоврядування, актів інших суб'єктів, що суперечать законодавству, ущемлюють права та законні інтереси суб'єкта господарювання або споживачів; визнання недійсними господарських угод з підстав, передбачених законом; відновлення становища, яке існувало до порушення прав та законних інтересів суб'єктів господарювання; припинення дій, що порушують право або створюють загрозу його порушення; присудження до виконання обов'язку в натурі; відшкодування збитків; застосування штрафних санкцій; застосування оперативно-господарських санкцій; застосування адміністративно-господарських санкцій; установлення, зміни і припинення господарських правовідносин; іншими способами, передбаченими законом.

Відповідно до ч.2 ст.16 Цивільного кодексу України суд може захистити цивільне право або інтерес іншим способом, що встановлений договором або законом. Аналогічний припис містить ч.2 ст.20 Господарського кодексу України про те, що права суб'єктів господарювання захищаються, зокрема, іншими способами, передбаченими законом.

Таким чином, законодавець визначив, що цивільне право або охоронюваний законом інтерес можуть бути захищені судом не будь-яким способом, а тільки тим, що передбачений договором чи законом.

Як встановлено ст.16 Цивільного кодексу України, ст.20 Господарського кодексу України одним із способів захисту цивільних прав та інтересів є присудження до виконання обов'язку в натурі.

При цьому, з врахуванням вимог п.14 Положення обовязок відповідача з внесення до системи реєстру записів про перехід прав власності за цінними паперами за наслідками цивільно-правових договорів виникає виключно після надання позивачем всіх необхідних документів та за відсутності підстав для відмови щодо внесення змін до системи реєстру встановлених п.12 Положення.

Відповідачем надано суду для огляду документи, що подавались позивачем для внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Івано-Долинський спецкарєр».

Оглянувши в судовому засіданні вищевказані докази судом встановлено, що позивачем не надано відповідачу належним чином оформлених всіх перелічених у п.14 Положення документів, а відтак відповідачем правомірно відмовлено позивачу у внесенні змін до системи реєстру.

Відповідно до положень ст.ст.32, 33 Господарського процесуального кодексу України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору. Кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень. Докази подаються сторонами та іншими учасниками судового процесу.

За таких обставин, суд дійшов висновку про відсутність порушеного з боку відповідача права позивача на внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів, внаслідок чого позовні вимоги про зобовязання відповідача внести зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів Відкритого акціонерного товариства «Івано-Долинський спецкарєр»у звязку з переходом до позивача права власності на іменні акції прості у кількості 165748 (сто шістдесят пять тисяч сімсот сорок вісім) штук на загальну суму 1657,48 (одна тисяча шістсот пятдесят сім) грн. 48 коп. відповідно до договорів купівлі-продажу акцій, підлягають залишенню без задоволення.

Керуючись ст.ст. 32, 33, 49, 82-85 ГПК України, суд

ВИРІШИВ:

В задоволенні позовних вимог відмовити.

Суддя Мамченко Ю. А.

Повний текст рішення суддею підписаний «27»квітня 2011 року