Рішення № 14695521, 29.03.2011, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА

01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98 ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

РІШЕННЯ

Справа № 13/5329.03.11 За позовом Закритого акціонерного товариства «Харківська-1»

до Товариства з обмеженою відповідальністю

«УкрСибінкор-Капітал»

третя особа Товариство з обмеженою відповідальністю

«Укрреєстр-Харків»

про зобов’язання про вчинення дій

Суддя Курдельчук І.Д.

Представники сторін:

від позивача: Кучева С.О. –дов. № б/н від 20.12.2010 р.

від відповідача: не з’явилися

від третьої особи: не з’явилися

в судовому засіданні 29.03.11 року, відповідно до ст.85 ГПК України, оголошено вступну та резолютивну частини рішення.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ і СУТЬ СПОРУ:

Закрите акціонерне товариство «Харківська-1»(Позивач) звернулося до суду з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «УкрСибінкор-Капітал»(Відповідач) про зобов’язання передати систему реєстру власників іменних цінних паперів тимчасовому реєстраторові –Товариству з обмеженою відповідальністю «Укрреєстр-Харків». Позов мотивований тим, що Відповідач на підставі договору на ведення реєстру №66-Е від 04.01.2010 року здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів Позивача, проте, постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.03.10 року №138-КП накладено санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді анулювання ліцензії Відповідача серії АВ №456834 на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку-депозитарної діяльності. Відповідач зобов’язаний був передати реєстр Позивачеві протягом десяти днів з моменту винесення відносно Відповідача постанови про анулювання ліцензії, проте Відповідач цього не зробив, чим порушив права Позивача.

14.02.2011 року ухвалою Господарського суду міста Києва було порушено провадження у справі № 13/53.

В судове засідання, призначене на 09.03.2011 року з’явився представник Позивача, вимоги ухвали суду виконав частково. Представник Відповідача в судове засідання не з’явився, хоча про дату, час та місце був належним чином повідомлений.

Ухвалою Господарського суду міста Києва від 09.03.11 р. розгляд справи було відкладено на 29.03.2011 року.

Відповідач був належним чином повідомлений про час та місце розгляду справи ухвалою господарського суду за місцезнаходженням відповідно до довідки ЄДРПОУ про що свідчить повідомлення про вручення з відміткою Укрпошти про отримання.

Відповідно до положень ст..ст.64, 77, 87 ГПК України ухвала про відкриття провадження у справі (про відкладення розгляду справи) надсилається за адресою місцезнаходження (місця проживання) сторін, що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців. У разі відсутності сторін за такою адресою, вважається, що ухвала про порушення провадження у справі вручена їм належним чином.

Господарський суд визнав подані сторонами і третіми особами документи достатніми для вирішення спору та відповідно до ст. 75 Господарського процесуального кодексу України розглянув справу за наявними в ній матеріалами.

Перед початком розгляду справи по суті представника позивача ознайомлено з його правами та обов’язками, відповідно до ст.ст. 20, 21, 22, 81-1 Господарського процесуального кодексу України.

Відповідно до вимог ст. 81-1 Господарського процесуального кодексу України, в судових засіданнях складені протоколи, які долучено до матеріалів справи.

Дослідивши і з’ясувавши всі обставини та матеріали справи, які мають значення для вирішення спору по суті, заслухавши пояснення позивача, господарський суд -

ВСТАНОВИВ:

01 квітня 1997 року між Закритим акціонерним товариством «Харківська-1»(Позивач) та Товариством з обмеженою відповідальністю «УкрСибінкор-Капітал»(Відповідач) було укладено договір № 7 про надання послуг по веденню реєстру власників акцій (Договір). За умовами договору Позивач доручив, а Відповідач взяв на себе зобов’язання по веденню реєстру власників акцій Позивача.

В договір вносилися зміни та доповнення шляхом укладення додаткових угод, а саме: №2/7 від 25.12.1998 року, №3/7 від 02.01.2002 року, №4/7 від 18.08 2002 року.

03.03.10 року Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку винесла постанову №138-КП про накладення санкції за правопорушення Відповідача на ринку цінних паперів у вигляді анулювання ліцензії Відповідача серії АВ №456834 від 14.01.2009 року на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку-депозитарної діяльності: діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Позивач вважає, що Відповідач зобов’язаний передати реєстр власників іменних цінних паперів Позивача останньому протягом 10 днів з моменту винесення відносно Відповідача постанови про анулювання ліцензії, проте Відповідач свого обов’язку не виконав, чим порушив права Позивача.

Відповідно до ч. 1 ст. 357 Господарського кодексу України, здійснення посередницької діяльності у сфері випуску та обігу цінних паперів допускається на основі ліцензії, що видається в порядку, встановленому законодавством.

Згідно п. 5 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, у разі порушення законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку виносити попередження, зупиняти на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів того чи іншого емітента, дію ліцензій, виданих Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, анулювати дію таких ліцензій.

Відповідно до п. 2 Розділу VIII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000, передача реєстру здійснюється, зокрема, у випадку анулювання дії ліцензії на право здійснення діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів реєстроутримувача.

Згідно п. 3 Розділу VIII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000, передача реєстру здійснюється новому реєстроутримувачу, з яким емітент уклав договір про ведення реєстру, або емітенту, якщо на дату закриття реєстру кількість власників у реєстрі не перевищує встановленої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку максимальної кількості власників цінних паперів.

Відповідно до п. 1 Розділу VIII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000, при передачі реєстру власників іменних цінних паперів від одного реєстроутримувача до іншого повинні передаватися такі документи та інформація системи реєстру: реєстр власників іменних цінних паперів, складений на дату закриття реєстру. Реєстр повинен бути засвідчений підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача. Сторінки реєстру повинні бути пронумеровані та прошиті. Якщо попередній реєстроутримувач здійснював ведення реєстру з використанням комп'ютерної техніки, новому реєстроутримувачу додатково передається реєстр власників іменних цінних паперів в електронній формі;

оригінали документів, що подавалися для внесення змін до системи реєстру за незавершеними операціями;

копії первинних документів про існуючі у реєстрі обтяження цінних паперів зобов'язаннями;

копії анкет зареєстрованих осіб;

копії (за наявності) журналу обліку записів у реєстрі цінних паперів;

свідоцтва про знерухомлення за весь період ведення реєстру реєстроутримувачем, який передає реєстр;

копію журналу виданих, погашених, втрачених сертифікатів цінних паперів реєстратора, який передає реєстр, та копії журналів виданих, погашених, утрачених сертифікатів цінних паперів, переданих попередніми реєстраторами;

копії документів, що визначені в пункті 4 розділу V цього Положення;

копії зареєстрованої інформації про випуск іменних цінних паперів;

копії свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

бланки сертифікатів цінних паперів;

копії виписок з реєстру кодів цінних паперів Національного депозитарію України.

Копії вищезазначених документів повинні бути засвідчені підписом уповноваженого представника реєстроутримувача та містити відбиток печатки реєстроутримувача, який передає реєстр.

Нормою п. 6 Розділу VIII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000 передбачено, що у разі анулювання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, реєстратор зобов'язаний за погодженням з емітентами, реєстри яких він веде, призначити дату закриття реєстрів. Дата передачі системи реєстру не повинна бути пізніше ніж 10 робочих днів від дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії.

Отже, Відповідач зобов’язаний протягом 10 робочих днів від дати набрання чинності рішення про анулювання ліцензії передати систему реєстру Позивачеві.

Доказів виконання вказаного обов’язку Відповідачем суду не надано.

Таким чином, Відповідач свій обов’язок, передбачений Розділом VIII Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000 не виконав, чим порушив права Позивача.

20 вересня 2010 року на засіданні Правління Позивача було прийнято рішення про обрання тимчасового реєстроутримувача –Товариство з обмеженою відповідальністю «Укрреєстр-Харків»(Третя особа) (ліцензія ДКЦПФР на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку-депозитарної діяльності, а саме: діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів серія АВ №397816 від 28.03.08 р.; строк дії з 28.03.2008 по 23.03.2013 року), що підтверджується протоколом засідання правління Позивача №20/09-2010 від 20 вересня 2010 року.

Про прийняте рішення щодо визначення тимчасового реєстроутримувача Позивач повідомив Відповідача листом №18/2 від 20.09.2010 року.

Суд приходить до висновку, що вимоги Позивача є обґрунтованими, підтверджуються матеріалами справи та підлягають задоволенню.

Витрати по сплаті державного мита та витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу, відповідно до статті 49 Господарського процесуального кодексу України, покладаються на Відповідача.

Керуючись ст.ст. 33, 34, 43, 49, 82-85, Господарського процесуального кодексу України, суд –

ВИРІШИВ:

1. Позов задовольнити повністю.

2. Зобов’язати Товариство з обмеженою відповідальністю «УкрСибінкор-Капітал»(Ідентифікаційний код: 21191794) передати систему реєстру власників іменних цінних паперів Закритого акціонерного товариства «Харківська-1»(Ідентифікаційний код: 22656238) тимчасовому реєстраторові –Товариству з обмеженою відповідальністю «Укрреєстр-Харків»(Ідентифікаційний код: 35701718).

3. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «УкрСибінкор-Капітал»(Ідентифікаційний код: 21191794) на користь Закритого акціонерного товариства «Харківська-1»(Ідентифікаційний код: 22656238) 85 (вісімдесят п’ять) грн. 00 коп. - державного мита та 236 (двісті тридцять шість) грн. 00 коп. - витрат на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу.

4. Після набрання рішення законної сили видати наказ.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.

Суддя                                                                                 Курдельчук І.Д.

дата складення 04.04.11