Постанова № 14106099, 22.02.2011, Луганський окружний адміністративний суд

Категорія №14

ПОСТАНОВА

Іменем України

22 лютого 2011 року Справа № 2а-977/11/1270 Суддя Луганського окружного адміністративного суду Чиркін С.М., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Державного відкритого акціонерного товариства «Вахрушевський ремонтно- механічний завод» ДП ДХК «Антрацитвуглесервіс» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

27 січня 2011 року до Луганського окружного адміністративного суду звернулося Луганське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з позовом до Державного відкритого акціонерного товариства «Вахрушевський ремонтно- механічний завод» ДП ДХК «Антрацитвуглесервіс» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог зазначено, що відповідач в порушення вимог ст.40 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» та вимог Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006, не розкрив регулярну річну інформацію за 2009 рік, шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії і опублікування в офіційному друкованому виданні в термін до 30.04.2010 та подання до Комісії. У звязку з цим у відношенні відповідача було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери. Інформації щодо виконання розпорядження №55-ЛУ від 14.07.2010 до ЛТУ ДКЦПФР не надано. Отже, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №55-ЛУ від 14.07.2010 не виконано. Не виконав розпорядження, відповідач порушив вимоги п.10 ст.8 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».Такі дії ДВАТ «Вахрушевський ремонтно- механічний завод» ДП ДХК «Антрацитвуглесервіс» підпадають під правопорушення, відповідальність за яке передбачена п.8 ч.1 ст.11 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».У звязку з цим у відношенні відповідача була винесена постанова № 423-ЛУ від 25.11.2010 про накладення санкції про правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000,00 грн. Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку не оскаржувалась. Копій платіжних документів, що підтверджують виконання постанови не надходило.

Розгляд справи проведено в порядку скороченого провадження.

Ухвала суду від 28.01.11 про призначення справи до розгляду в порядку скороченого провадження отримана відповідачем 08.02.2010.

У встановлений судом строк відповідачем не подано ні заперечень проти позову, ані заяви про визнання позовних вимог.

Дослідивши матеріали справи, суд прийшов до наступного.

Відповідно до ст.5 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» від 30.10.96 №448 ( далі - ЗУ №448), державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Статтею 6 вищезазначеного ЗУ передбачено, що державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи.

З матеріалів справи вбачається, що Луганським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було виявлено порушення відповідачем вимог чинного законодавства про цінні папери в порушення вимог ст.40 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок» та п.1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів , затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006, зареєстрованого в МЮУ 05.02.2007 за № 97/13364, ДВАТ «Вахрушевський ремонтно- механічний завод» ДП ДХК «Антрацитвуглесервіс» не розкрило регулярну річну інформацію за 2009 рік, шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії і опублікування в офіційному друкованому виданні в термін до 30.04.2010 та подання до Комісії.

Відповідно до п.10 ст.8 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

На підставі ст.ст.8,9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96, 14.07.2010 уповноваженою особою Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 55 -ЛУ, відповідно до якого відповідач у термін до 14.10.2010 повинен усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, розкрити річну інформацію за 2009 рік відповідно до вимог п.1 глави V Положення шляхом:

- розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії,

- опублікування в одному із офіційних друкованих видань Верховної Ради України, КМУ або Комісії;

- подання до Комісії паперової форми річної інформації відповідно до вимог Положення та електронної форми річної інформації відповідно до вимог Наказу Голови Комісії від 27.12.2007№ 1598 «Щодо вимог глави 5 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 лютого 2007 року за №97/13364.

У термін до 14.10.2010 проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання розпорядження.

Розпорядження було направлено відповідачу, що підтверджується реєстром відправки поштової кореспонденції ( а. с. 8).

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю та інформації в повідомленні про проведення загальних зборів (далі - Інформація) емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулює Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006, зареєстрованого в МЮУ 05.02.2007 за № 97/13364 ( далі Положення).

Відповідно розділу IV Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007 №2272 (далі Правила) уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

04.11.2010 уповноваженою особою комісії винесено постанову про правопорушення на ринку цінних паперів, в якій серед іншого зазначено, що доказів, які підтверджують виконання розпорядження , надано не було, по теперішній час розпорядження № 55-ЛУ від 14.07.2010 не виконано.( а.с.10).

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 №448/96 та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 № 2272, Луганське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснює державний контроль за дотриманням вимог законодавства на ринку цінних паперів та при виявленні фактів порушень законодавства про цінні папери уповноважені особи складають акти про правопорушення на ринку цінних паперів, які в подальшому є підставою для винесення постанови про накладення штрафних санкцій.

15.11.2010 уповноваженою особою Комісії складений Акт №423 ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів. Представник відповідача на підписання акту не зявився, що кваліфіковано як відмова від підписання акту ( а.с. 12). Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 423-ЛУ від 15.11.2010 та постанова про розгляд справи була направлена на адресу товариства ( а.с.13,14).

Пункт 8 ч.1 ст. 11 ЗУ “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ”(зі змінами і доповненнями згідно ЗУ № 801 від 25.12.2008) передбачає, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів -у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Постановою № 423 ЛУ від 25.11.2010 до відповідача застосована санкція у вигляді накладення штрафу у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян 17 000, 00 грн., який слід перерахувати в дохід Державного бюджету України. Зазначена постанова була направлена відповідачу ( а.с.15,16).

Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку не оскаржувалась, копій платіжних документів до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило, що свідчить про несплату суми штрафу в Держбюджет.

Частиною 3 ст.11 цього Закону передбачено, що штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Порядок накладення штрафу, визначений ст.12 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», позивачем дотриманий.

При прийнятті рішення суд керується нормами матеріального права, які діяли на момент винекнення правовідносин та розгляду справи по суті.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

Враховуючи, що позивачем є субєкт владних повноважень та позовні вимоги задоволені у повному обсязі, суд не вбачає підстав для стягнення судового збору.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.9,11,12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року №448/96 ( зі змінами і доповненнями), Рішенням державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.12.2007 № 2272 про затвердження правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій , ст. ст. 17, 18, 94, 158-163, 183-2, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд ,-

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Державного відкритого акціонерного товариства «Вахрушевський ремонтно- механічний завод» ДП ДХК «Антрацитвуглесервіс» про стягнення суми штрафних санкцій у розмірі 17000,00 грн. задовольнити повністю.

Стягнути з Державного відкритого акціонерного товариства «Вахрушевський ремонтно- механічний завод» ДП ДХК «Антрацитвуглесервіс» суму штрафних санкцій у розмірі 1 7000, 00 грн.( сімнадцять тисяч) в дохід Державного бюджету України-р/р 31115106700039 в ГУ ДКУ у Луганській області, МФО 804013, код 24046797, код бюджетної класифікації 21081100.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною і підлягає негайному виконанню.

Постанова за результатами скороченого провадження може бути оскаржена сторонами в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку також іншими особами у зв'язку з тим, що суд вирішив питання про їхні права, свободи, інтереси чи обов'язки.

Строк для подання апеляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участь у справі, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Апеляційна скарга подається до Донецького апеляційного адміністративного суду через Луганський окружний адміністративний суд. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

У разі оскарження в апеляційному порядку постанови, прийнятої у скороченому провадженні, ухвала суду апеляційної інстанції по такій справі є остаточною і оскарженню не підлягає.

СуддяС.М. Чиркін