Постанова № 13946699, 17.12.2010, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01025, м. Київ, вул. Десятинна, 4/6, тел. 278-43-43 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

17 грудня 2010 року           16:21           № 2а-14794/10/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Шарпакової В.В., при секретарі судового засідання Рубенян Г.А.

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовомДержавної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України

до Повного товариства "Ломбард "Софія"Чернявського і компанія"

простягнення штрафу в розмірі 391,00грн.

На підставі частини третьої статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України в судовому засіданні 17 грудня 2010 року проголошено вступну та резолютивну частини постанови.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ

          Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (далі по тексту - позивач) звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовною заявою до Повного товариства «Ломбард «Софія» Чернявського і компанія»(далі по тексту - відповідач) про стягнення штрафу у розмірі 391, 00 грн.

          Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 20 жовтня 2010 року відкрито провадження в адміністративній справі № 2а-14794/10/2670, закінчено підготовче провадження та призначено справу до розгляду у судовому засіданні на 08 листопада 2010 року, яке відкладалось на 18 листопада 2010 року, у зв’язку з неявкою сторін у судове засідання.

          У судове засідання 18 листопада 2010 року відповідач не з’явився. Для отримання додаткових доказів розгляд справи відкладено на 26 листопада 2010 року, яке відкладалось на 06 грудня 2010 року, у зв’язку з неявкою сторін у судове засідання.

          У судовому засідання 17 грудня 2010 року позивач підтримав позовні вимоги та просив суд задовольнити позов в повному обсязі.

          Відповідач у судові засідання жодного разу не з’явився, заперечень проти позову не надав, явку повноважного представника у судові засідання не забезпечив, хоча про дату, час та місце судового засідання був повідомлений належним чином.           

Позовні вимоги мотивовані тим, що за порушення відповідачем вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" Держфінпослуг на підставі акту перевірки було винесено постанову про накладення штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги № 43/41/2 від 31.03.2010р.

Розглянувши подані документи і матеріали, заслухавши пояснення представника позивача, з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ВСТАНОВИВ:

Повне товариство «Ломбард «Софія» Чернявського і компанія» зареєстроване Дніпровською районною у місті Києві державною адміністрацією 26 липня 2004 року.

Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України встановлено, що відповідачем порушені вимоги чинного законодавства України у сфері надання фінансових послуг, а саме статті 18 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12 липня 2001 року № 2664-III (далі по тексту – Закон № 2664-III) в частині, не вжиття заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, а саме:

- пункту 5 Положення про порядок навчання працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу затвердженого Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України 16 вересня 2003 року № 55, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 23 жовтня 2003 року за № 965/8286, а саме навчання новопризначених працівників та керівників підрозділів фінансових установ, відповідальних за проведення внутрішнього фінансового моніторингу, проводиться протягом трьох місяців після призначення на посаду або надання відповідних повноважень.

Розпорядженням № 1726/42/5/2-ЛБ від 24 лютого 2010 року про усунення порушень вимог законодавства України про фінансові послуги зобов’язано Повне товариство «Ломбард «Софія» Чернявського і компанія» до 10 квітня 2010 року усунути порушення, викладені в Розпорядженні, та письмово проінформувати про це позивача.

          Відповідачем у встановлений строк не були виконані вимоги зазначені у Розпорядженні № 1726/42/5/2-ЛБ від 24 лютого 2010 року про усунення порушень вимог законодавства України про фінансові послуги, а тому Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, складено акт № 627/42/4 від 17 травня 2010 року про порушення законодавства про фінансові послуги. На підставі вказаного акту, позивачем винесена постанова № 627/42/4/1-ЛБ від 26 травня 2010 року про накладання штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги у розмірі 391, 00 грн.

В матеріалах справи містяться докази направлення Повному товариству «Ломбард «Софія» Чернявського і компанія» вищевказаних документів та докази отримання.

Пунктом 1 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України № 157 від 03 лютого 2010 року визначено, що Держфінпослуг є спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Відповідно до статті 1 Закон № 2664-III фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг Статтею 39 цього Закону передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Держфінпослуг застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Порядок застосування Держфінпослуг штрафів за порушення вимог законодавства про фінансові послуги визначено в Положенні про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 листопада 2003 року № 125, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 грудня 2003 року № 1115/8436 (далі по тексту - Положення).

Відповідно до Положення факти порушення законодавства про фінансові послуги виявляються посадовими особами Держфінпослуг при здійсненні нагляду за діяльністю установ, що фіксується у відповідних актах про порушення.

Відповідно до підпункту 1.4 пункту 1 Розділу 1 Положення у разi порушення законiв та iнших нормативно-правових актiв, що регулюють дiяльнiсть з надання фiнансових послуг, Держфiнпослуг застосовує такi заходи впливу: зобов'язує порушника вжити заходiв для усунення порушення; вимагає скликання позачергових зборiв учасникiв фінансової установи; накладає штрафи вiдповiдно до закону; тимчасово зупиняє (обмежує), анульовує (вiдкликає) лiцензiю на право здiйснення дiяльностi з надання фiнансових послуг; вiдсторонює керiвництво вiд управлiння фінансовою установою та призначає тимчасову адмiнiстрацiю; затверджує план вiдновлення фiнансової стабільності фiнансової установи; порушує питання про лiквiдацiю установи.

          Суду не надано доказів оскарження у встановленому законом порядку постанови № 627/42/4/1-ЛБ від 26 травня 2010 року про накладання штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги у розмірі 391, 00 грн.

Оскільки позивача притягнуто до відповідальності за порушення законодавства на ринку фінансових послуг України, постанову № 627/42/4/1-ЛБ від 26 травня 2010 року про накладання штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги у розмірі 391, 00 грн. не оскаржено, постанова не виконана, отже позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Відповідно до частини першої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Згідно з частиною першою статті 69 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Відповідно до статті 70 Кодексу адміністративного судочинства України належними є докази, які містять інформацію щодо предмету доказування. Суд не бере до розгляду докази, які не стосуються предмету доказування. Обставини, які за законом повинні бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватися ніякими іншими засобами доказування, крім випадків, коли щодо таких обставин не виникає спору.

Враховуючи викладене, керуючись статтями 69, 70, 71, 158 - 163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

1.Адміністративний позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України задовольнити.

2. Стягнути з Повного товариства «Ломбард «Софія» Чернявського і компанія» (код ЄДРПОУ 24595950) до державного бюджету штраф у розмірі 391, 00 грн. (триста дев’яносто одну гривню).

Постанова набирає законної сили відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів з дня її складання в повному обсязі за правилами, встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Шарпакова В.В.