Постанова № 13597186, 27.12.2010, Запорізький окружний адміністративний суд

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 грудня 2010 року м. Запоріжжя Справа № 2а-2380/10/0870

Запорізький окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Артоуз О.О., при секретарі судового засідання Гнідой А.В.

за участю прокурора: Маркова І.А.

представника позивача: Полуляха С.Ю.

представника відповідача: не зявився

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовною заявою: Бердянського міжрайонного прокурор Запорізької області в інтересах

держави в особі Запорізького територіального Управління

Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до: Відкритого акціонерного товариства «Завод «Прилив»»

про: стягнення штрафу

ВСТАНОВИВ:

23 квітня 2010 року Бердянський міжрайонний прокурор Запорізької області звернувся до Запорізького окружного адміністративного суду в інтересах держави в особі Запорізького територіального Управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Завод «Прилив» про стягнення штрафу у розмірі 17 000 грн. відповідно до постанови № 286-ЗП від 10.12.2009

Ухвалою суду від 26.04.2010 відкрито провадження в адміністративній справі №2а-2380/10/0870, закінчено підготовче провадження та призначено справу до розгляду на 26.05.2010. Розгляд справи відкладався до 14.06.2010, 24.06.2010. Ухвалою суду від 24.06.2010 провадження по справі було зупинено за клопотанням позивача для надання додаткових доказів до 08.07.2010. 08.07.2010 провадження по справі було поновлено зі стадії судового засідання. У звязку з тим, що відповідачем було оскаржено постанову № 286-ЗП від 10.12.2009 на підставі якої стягується сума штрафних санкцій в розмірі 17000 грн. провадження по справі за клопотанням позивача було зупинено до розгляду справи № 2а-4021/10/0870. Ухвалою суду від 27.12.2010 провадження по справі було поновлено зі стадії судового розгляду.

В позовній заяві вказано, що 25.11.2009 Запорізьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі Запорізьке територіальне управління ДКЦПФР) складено акт № 309 ЗП щодо виявлення факту порушення на ринку цінних паперів у відношенні ВАТ «Завод «Прилив» ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» № 3480 та п. 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР № 1591 від 19.12.2006, а саме не розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринку річну інформацію за 2008 рік. Постановою № 286 від 10.12.2009 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів накладено на ВАТ «Завод «Прилив» штраф у розмірі 17000 грн. Відповідачем у добровільному порядку вказана сума штрафу не сплачено.

Прокурор та представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримали в повному обсязі. Просять стягнути з відповідача штраф за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 17000 грн.

Представник відповідача в судове засідання не зявився, про час і місце судового засідання був повідомлений належним чином.

Вислухавши прокурора та представника позивача, дослідивши матеріали справи, зясувавши обставини справи та перевіривши їх доказами, суд приходить до наступного висновку.

17.11.2009 уповноваженою особою ДКЦПФР провідним спеціалістом відділу аналізу та корпоративних фінансів Запорізького територіального управління ДКЦПФР, на підставі результатів налізу розкриття регулярної річної інформації емітентів цінних паперів за 2008 рік на фондовому ринку, встановлено що ВАТ «Завод «Прилив» не розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів річну інформацію за 2008 рік, що є порушенням ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, про що винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 04/42/2439. Вказаною постановою було запрошено керівника підприємства на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та для надання письмових пояснень на 25.11.2009. Вказана постанова була надіслана на адресу відповідача що підтверджується поштовою квитанцією до реєстру відправленої кореспонденції від 17.11.2009.

Керівник ВАТ «Завод «Прилив» на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів не зявився. Позивачем 25.11.2009 було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 309-ЗП відповідно до якого відповідачем повторно скоєно правопорушення, відповідальність за яке передбачена п.6 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок». Вказаний акт був направлений на адресу відповідача, що підтверджується поштовою квитанцією до реєстру відправленої замовленої кореспонденції від 26.11.2009.

26.11.2009 начальником Запорізького територіального управління ДКЦПФР Власовим В.Г. призначено розгляд справи у відношенні ВАТ «Завод «Прилив» на 10.12.2009, про що винесено постанову. Відповідач був повідомлений про дату розгляду справи, що підтверджується поштовою квитанцією до реєстру відправлених листві від 26.11.2009.

Під час розгляду справи про правопорушення встановлено, що ВАТ «Завод «Прилив» не розмістило в загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР про ринок цінних паперів річну інформацію за 2008 рік, що є порушенням ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів.

10.12.2009 постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 286 ЗП на ВАТ «Завод «Прилив» накладено штраф у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян у розмірі 17000 грн.

ВАТ «Завод «Прилив» постанову про накладення санкцій за вказане порушення оскаржив до Запорізького окружного адміністративного суду. Постановою суду від 26.08.2010 по справі № 2а-4021/10/0870 у задоволенні позову ВАТ Завод «Прилив» до Запорізьке територіальне управління ДКЦПФР щодо скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів № 286 ЗП від 10.12.2008, було відмовлено. Вказана постанову набрала законної сили. 05.10.2010.

Відповідно до ст.6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» № 448/96-ВР від 30.10.1996, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним органом, підпорядкованим Президенту України і підзвітним Верховній Раді України. До системи цього органу входять Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її центральний апарат і територіальні органи. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до пунктів 1, 3, 4 Положення про Запорізьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яке є позивачем у справі, зазначене територіальне управління входить до системи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і реалізує в м. Запоріжжі і Запорізькій області завдання, покладені на Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку у сфері забезпечення реалізації єдиної державної політики в регіоні щодо розвитку та функціонування ринку цінних паперів та їх похідних відповідно до визначених повноважень.

Частиною 1 ст.39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» встановлено, що емітенти, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, зобов'язані своєчасно та в повному обсязі розкривати інформацію про:

-фінансово-господарський стан і результати діяльності емітента у строки, встановлені законодавством;

-будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни ціни на його цінні папери;

-власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій.

Відповідно до вимог ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», регулярна інформація про емітента це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку. Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 1 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, встановлено, що розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні та подання до Комісії.

Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки:

-розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

-опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

-подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Пунктом 14 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб.

У відповідності із п.6 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно Інструктивного листа «Щодо застосування санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, передбачених ст. 11, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №265 від 26.02.2009, під вчиненням порушення повторно протягом року слід розуміти вчинення аналогічного правопорушення, за яке юридична особа вже була притягнута до відповідальності. При цьому, термін слід відраховувати від дати накладення штрафної санкції за раніше вчинене аналогічне правопорушення, за умови, що така санкція була застосована до порушника після 14.01.2009.

Постановою суду від 26.08.2010 по справі № 2а-4021/10/0870 встановлено, що 24.03.2009 Запорізьким територіальним Управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відносно позивача було накладено штраф у розмірі 34000 грн. 00 коп. за нерозміщення квартальної інформації за четвертий квартал 2008 року в загальнодоступній інформаційній базі ДКЦПФР, про що винесено постанову №58-ЗП про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Частина 1 ст. 72 КАС України встановлює, що обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» штрафи, передбачені ст. 11 цього Закону, накладаються Головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії, начальником відповідного територіального органу або за його письмовим дорученням його заступником після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення.

Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Посадова особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Відповідно до статті 36-1 Закону України «Про прокуратуру» від 05.11.1991 № 1789-ХІІ прокурор має право звернутися до суду в інтересах держави про наявності порушень або загрози порушення економічних, політичних та інших державних інтересів внаслідок протиправних дій (бездіяльності) фізичних або юридичних осіб, що вчиняються у відносинах між ними або з державою.

Враховуюче вищезазначене, суд вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 161, 162, 163, 167 КАС України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Бердянського міжрайонного прокурор Запорізької області в інтересах держави в особі Запорізького територіального Управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Завод «Прилив» про стягнення штрафу в розмірі 17000 грн. - задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Завод «Прилив» (ідентифікаційний код 14311459) на користь державного бюджету м. Бердянськ Запорізької області суму штрафу за порушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України, або прийняття постанови у письмовому провадженні - з дня отримання копії постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова складена у повному обсязі у строк, визначений ч. 3 ст. 160 КАС України.

Суддя /підпис/О.О. Артоуз