Постанова № 13339031, 02.12.2010, Харківський окружний адміністративний суд

Копія< >

Харківський окружний адміністративний суд

61004 м. Харків вул. Мар'їнська, 18-Б-3 П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

"02" грудня 2010 р. Справа № 2а-11297/10/2070

Харківський окружний адміністративний суд у складі

головуючого судді - Мельникова Р.В.

за участю:

секретаря судового засідання - Вороніної І.О. ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні у приміщенні Харківського окружного адміністративного суду адміністративну справу за позовом Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" про стягнення штрафу,-

В С Т А Н О В И В:

Позивач, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України, звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп", в якому просить суд стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" до Державного бюджету України штраф у сумі 3000,00грн., накладений на відповідача постановою Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №1451/41/05/01-ФК від 28.05.2010 за порушення законодавства у сфері надання фінансових послуг України, мотивуючи свої вимоги тим, що відповідач, який допустив порушення чинного законодавства, у встановлений строк та в повному обсязі не сплатив суму штрафу.

19.10.2010 від позивача до суду надійшло клопотання про розгляд справи за відсутності представника Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України.

У судове засідання, призначене на 12.10.2010, представник відповідача не прибув.

12.10.2010 представником відповідача було подано до суду клопотання про відкладення слухання справи у звязку з неможливістю бути присутнім у судовому засіданні.

У судовому засіданні 12.10.2010 суд відмовив у задоволенні вказаного клопотання у звязку з його необґрунтованістю.

У судове засідання, призначене на 02.12.2010, відповідач свого представника не направив, про дату, час та місце розгляду справи був повідомлений належним чином, про що свідчить повідомлення про вручення поштового відправлення (а.с.30). Відповідач про причини неприбуття в судове засідання представника відповідача, всупереч вимогам ч.2 ст.40 КАС України, суд не повідомив, заперечень проти позову не надсилав.

Згідно з ч.4 ст.128 Кодексу адміністративного судочинства України, у разі неприбуття відповідача - суб'єкта владних повноважень, належним чином повідомленого про дату, час і місце судового розгляду, без поважних причин або без повідомлення ним про причини неприбуття розгляд справи не відкладається і справу може бути вирішено на підставі наявних у ній доказів. Ці ж наслідки застосовуються у разі повторного неприбуття за таких самих умов відповідача, який не є суб'єктом владних повноважень.

Враховуючи зазначене, суд вважає можливим розглянути справу за відсутності представників сторін на підставі наявних у ній доказів.

Суд, дослідивши матеріали справи, оцінивши докази в їх сукупності, вважає, що позов підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Відповідач - ТОВ "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" - є юридичною особою та фінансовою установою відповідно до ч.1 ст.1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг». ТОВ "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" внесено до Переліку юридичних осіб, які мають право надавати фінансові послуги та перебувають на обліку в Держфінпослуг.

Згідно з п.1 Постанови Кабінету Міністрів України "Про затвердження Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України" від 03.02.2010р. №157, Держфінпослуг є спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Відповідно до п.п.5 п.4 вказаної Постанови Кабінету Міністрів України, Держфінпослуг відповідно до покладених на неї завдань здійснює відповідно до законодавства державне регулювання та нагляд за діяльністю фінансових установ (крім банків, професійних учасників фондового ринку, інститутів спільного інвестування, фінансових установ, які мають статус міжурядових міжнародних організацій, Державного казначейства та державних цільових фондів).

Фахівцями Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України відповідно до Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13.11.2003 №125, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03.12.2003 за №1115/8436, було складено акт №1451/41/05-ФК від 18.05.2010 про порушення законодавства про фінансові послуги ТОВ "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" (а.с.15-16).

Актом №1451/41/05-ФК від 18.05.2010 встановлено наступне.

За результатами розгляду звітності за IV квартал 2009 року (вх. від 01.02.2010 року №3545з/ФК), що надійшла до Держфінпослуг у паперовій формі було встановлено порушення статті 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг, а також підпункту "б" пункту 2.4 розділу 2 та пункту 3.7 розділу 3 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 року №27, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 р. за №431/9030 (далі - Порядку), в частині несвоєчасного подання звітності Товариства за IV квартал 2009 року, що свідчить про порушення Товариством вимог зазначеного законодавства у сфері надання фінансових послуг; підпункту "ґ" пункту 3.5.2 Порядку в частині не надання електронних файлів, структура, формат та опис полів яких установлені Держфінпослуг.

Під час провадження у справах стосовно Товариства, відкритих актом про порушення законодавства про фінансові послуги від 22.05.2009р. №1185/11/01-ФК та актом про порушення законодавства про фінансові послуги від 01.12.2009р. №1288/41/04-ФК, було виявлено порушення пункту 2 частини першої статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» в частині ненадання інформації про виконання вимог Постанови про застосування штрафу за порушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 01.06.2009р. №1185/11/01/01-ФК та Постанови про накладання штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги від 11.12.2009р. № 1288/41/04/01-ФК, щодо письмового повідомлення Держфінпослуг про перерахування Товариством суми штрафу до Державного бюджету України з наданням копії підтверджуючих документів та подання виправленої звітності за 2008 рік у відповідності із законодавством.

Вказаний акт було направлено відповідачеві листом від 21.05.2010 №6322/41-8 (а.с.14), у якому також повідомлялось про дату, час та місце розгляду справи.

Правовідносини щодо надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг регулюються Законом України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12 липня 2001 року N2664-III зі змінами і доповненнями (далі - Закон), про що зазначено у преамбулі цього Закону.

Відповідно до ч.1 ст.39 Закону, у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, уповноважений орган (спеціальний уповноважений орган виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг) застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Пунктом 3 ч.1 ст.40 Закону передбачено, що уповноважений орган може застосовувати такі заходи впливу як накладення штрафу в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Згідно з п.2 ч.1 ст.41 Закону, за ненадання, несвоєчасне надання або надання завідомо недостовірної інформації уповноважений орган застосовує до суб'єктів підприємницької діяльності штрафні санкції у розмірі до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, але не більше одного відсотка від розміру статутного (пайового) капіталу юридичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності, що вчинила правопорушення.

Відповідно до ч.2 та 3 ст.41 Закону, рішення уповноваженого органу про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

Порядок застосування штрафних санкцій за порушення правил діяльності суб'єктами підприємницької діяльності - юридичними особами на ринках фінансових послуг визначено статтею 42 Закону.

Штрафи, передбачені статтею 41 Закону, накладаються Головою Уповноваженого органу, його заступниками, директорами департаментів чи головою відповідного територіального управління після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. (Частина 1 ст.42 Закону.)

Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 41 Закону, уповноваженою особою, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. (Частина 2 ст.42 Закону.)

Посадові особи уповноваженого органу, визначені у частині першій ст.42 Закону, приймають рішення про накладення штрафу протягом 10 днів після отримання документів, зазначених у частинах другій та третій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається суб'єкту підприємницької діяльності - юридичній особі та банківській установі, в якій відкрито розрахунковий рахунок цього суб'єкта підприємницької діяльності. (Частина 6 ст.42 Закону.)

28.05.2010 на виконання наведених вимог Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» та на підставі акта від 18.05.2010 №1451/41/05-ФК прийнята постанова №1451/41/05/01-ФК про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, (а.с.11-13), якою накладено на ТОВ "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" штраф у розмірі 3000грн.

Зазначена постанова була направлена відповідачеві листом від 31.05.2010 №6702/41-8 (а.с.10).

Відповідно до ч.1 ст.11 КАС України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на загальних засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідач правом участі в судовому засіданні не скористався, доказів щодо спростування вимог позивача суду не надав, про оскарження постанови №1451/41/05/01-ФК від 28.05.2010 про застосування до ТОВ "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" штрафу в сумі 3000грн. суд не повідомив.

Таким чином, судом встановлено, що заборгованість відповідача зі сплати штрафу станом на день розгляду справи залишається не сплаченою і складає 3000грн., тому суд вважає, що вимоги Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України щодо стягнення з відповідача вказаної суми штрафу є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст.39-42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», ст.ст.2, 11, 71, 86, 159-163, 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України до товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" про стягнення штрафу - задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Факторинг-Груп" (код ЄДРПОУ 35604298; адреса: 62495, Харківська обл., Харківський район, смт.Васищеве, в'їзд Орешкова, буд.7-А) до Державного бюджету України штраф у сумі 3000,00грн. (три тисячі грн. 00коп.).

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги в десятиденний строк з дня її проголошення та з дня отримання копії постанови, у разі проголошення постанови суду, яка містить вступну та резолютивну частини, а також прийняття постанови у письмовому провадженні. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили після закінчення строків для подачі апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

У повному обсязі постанову складено 13 грудня 2010 року.

Суддя (підпис)< >Р.В. Мельников

З оригіналом згідно. Оригінал постанови знаходиться в матеріалах справи.< >

Суддя< >Р.В. Мельников< >