Постанова № 11349682, 06.09.2010, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 2а-4694/10/1570

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 вересня 2010 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді -Тарасишиної О.М.,

судді - Бойко Л.М.

судді- Єфіменка К.С.

за участю секретаря Таратунської О.В.,

представника Позивача Воронкова В.О.,

представника Відповідачане зявився

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Одесі адміністративну справу за позовом Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про скасування Постанов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/2-ЛБ від 09.03.2010 року, №142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року та скасування Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року, -

ВСТАНОВИВ:

Ломбард «Атлант»(у вигляді Повного товариства) звернувся з адміністративним позовом до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про скасування Постанов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/2-ЛБ від 09.03.2010 року, №142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року та скасування Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року. У своїх вимогах Позивач зазначає, що 09.03.2010 року Відповідач виніс оскаржувані постанови та розпорядження, що суперечать вимогам діючого законодавства, тому підлягають скасуванню.

До судового засідання представник Позивача зявився. Позовні вимоги підтримав у повному обсязі та просив скасувати Постанову Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/2-ЛБ від 09.03.2010 року, №142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року та скасувати Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року в частині зобовязання Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) у строк до 01.06.2010 року внести до Державного реєстру фінансових установ відомості про свої відокремлені підрозділи; отримати керівником Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) повну вищу освіту; змінити назву Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) з метою включення до назви зазначеної юридичної особи імен (найменування) всіх його учасників або імені (найменування) одного учасника з додаванням слів «і компанія».

Відповідач неодноразово не з`являвся до суду, про дату, місце та час слухань справи повідомлявся належним чином, що підтверджується наявними в матеріалах справи поштовими повідомленнями про вручення кореспонденції, а тому, на підставі положень ст.128 КАС України справа розглядалась за його відсутності за наявними в справі доказами (а.с. 70, 87).

Суд, дослідивши матеріали справи та надані докази, вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Інспекційною групою Держфінпослуг у складі: керівника інспекційної групи-начальника пятого інспекційного відділу (м. Одеса) інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Говенком П.М. та членами інспекційної групи: головним спеціалістом пятого інспекційного відділу (м. Одеса) інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Добинди І.В.; головним спеціалістом пятого інспекційного відділу (м. Одеса) інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України Полтавець Н.В. на підставі посвідчення на проведення інспекції від 02.02.2010 року за № 142/42/11-п, виданого директором інспекційного департаменту Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, була проведена інспекція Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства), (65028, м. Одеса, вул. Б. Хмельницького, 47, кв. 20), щодо додержання вимог чинного законодавства у сфері фінансових послуг з питань дотримання вимог законодавства про фінансові послуги та вимог законодавства про запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму за період з 01.01.2007 року по 01.02.2010 року. По результатам проведеної інспекції складено акт планової інспекції Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) від 22 лютого 2010 року № 142/42/11-п (а.с. 24-32).

За результатами вищезазначеної інспекції, Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України прийнято постанову № 142/42/11/2-ЛБ від 09 березня 2010року. «Про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»згідно якої до Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) застосовано захід впливу у вигляді накладення штрафу в розмірі 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що склало 3400 грн. 00 коп. за порушення вимог чинного законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, а саме: програма здійснення фінансового моніторингу не містить вичерпний перелік заходів передбачених законодавством; Ломбардом «Атлант» (у вигляді повного товариства) не призначено працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу у відокремленому підрозділі; працівники, що беруть участь у здійсненні або в забезпеченні здійснення фінансової операції не ознайомлені з правилами та програмами здійснення фінансового моніторингу (а.с.12-13). Як вбачається з матеріалів справи в акті, інспекції Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) від 22 лютого 2010 року № 142/42/11-п не зазначено, що програма здійснення фінансового моніторингу не містить вичерпний перелік заходів передбачених законодавством, а працівники, що беруть участь у здійсненні або в забезпеченні здійснення фінансової операції не ознайомлені з правилами та програмами здійснення фінансового моніторингу. Отже на момент проведення інспекції зазначені порушення норм чинного законодавства були відсутні або не були відображені у акті інспекції, тобто підстави для накладення штрафу за дані правопорушення при винесенні постанови № 142/42/11/2-ЛБ від 09 березня 2010року були відсутні. Стосовно того, що Ломбардом «Атлант»(у вигляді повного товариства) не було призначено працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу у відокремленому підрозділі, суд дійшов висновку, що вимоги Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України з цього питання були безпідставними, так як, Позивачем не було відповідно до норм чинного законодавства, створено та належним чином зареєстровано жодних відокремлених підрозділів, у звязку з чим будь- які вимоги щодо призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу у відокремленому підрозділі є безпідставними.

09 березня 2010 року Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України прийнято постанову № 142/42/11/1-ЛБ «Про накладення штрафу за порушення законодавства про фінансові послуги»про застосування до Позивача штрафу у розмірі 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що склало 1700 грн. 00 коп. за порушення вимог чинного законодавства України у сфері надання фінансових послуг, а саме: ненадання Позивачем до Держфінпослуг протягом пятнадцяти робочих днів після виникнення змін та/ або доповнень до документів, поданих для внесення до державного реєстру фінансових установ, письмового повідомлення та відповідних підтверджувальних документів про звільнення та призначення головного бухгалтера Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) та зміни до Засновницького договору (стосовно збільшення статутного капіталу товариства) (а.с. 16). В акті планової інспекції Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) від 22 лютого 2010 року № 142/42/11-п та Постанови № 142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року останній наказ Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) про призначення ОСОБА_5 на посаду головного бухгалтера зареєстрований під № 8 від 01.11. 2008 року, також зміни до Засновницького договору рішенням від 24.07.2007 року (протокол №9) зареєстровані Державним реєстратором 26.07.2007 року стосовно збільшення статутного капіталу.

Відтак, згідно з пп. 3 п. 4.2 Положення про застосування Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України заходів впливу, затвердженого Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України 13.11.2003 року № 125 справу не може бути розпочато, а наявна в провадженні справа підлягає закриттю в разі якщо з дня вчинення порушення минув один рік або більше, тому суд дійшов висновку, що при прийнятті Постанови № 142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року Відповідачем неправомірно було застосовано штрафні санкції за порушення вимог чинного законодавства України щодо ненадання Позивачем до Держфінпослуг протягом пятнадцяти робочих днів після виникнення змін та/ або доповнень до документів, поданих для внесення до державного реєстру фінансових установ, письмового повідомлення та відповідних підтверджувальних документів про звільнення та призначення головного бухгалтера Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) та зміни до Засновницького договору (стосовно збільшення статутного капіталу товариства) зареєстровані Державним реєстратором 26.07.2007 року.

Пунктами 1, 2, 6 Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року «Про усунення порушень законодавства про фінансові послуги зобовязано Ломбард «Атлант»(у вигляді Повного товариства) у строк до 01.06.2010 року внести до Державного реєстру фінансових установ відомості про свої відокремлені підрозділи, отримати керівником Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) повну вищу освіту, змінити назву Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) з метою включення до назви зазначеної юридичної особи імен (найменування) всіх його учасників або імені (найменування) одного учасника з додаванням слів «і компанія»(а.с. 20-21).

Відповідно до п. 4 Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292/2003, Комісія відповідно до покладених на неї завдань та у межах своєї компетенції здійснює реєстрацію фінансових установ та веде Державний реєстр фінансових установ. Як вбачається з матеріалів справи рішенням від 28.05.2004 року № 735 відповідно до розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України було проведено реєстрацію та видано свідоцтво про реєстрацію фінансової установи Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) (код ЄДРПОУ 20984369, м. Одеса, вул. Богдана Хмельницького,47, кв.20). Відповідно до п.1 прикінцевих та перехідних положень Цивільного кодексу України кодекс набрав чинності 01 січня 2004 року. Тобто на момент прийняття рішення від 28.05.2004 року № 735 щодо реєстрації та видачі свідоцтва Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) вже діяли вимоги ст. 119 Цивільного кодексу України, проте, як зазначає Позивач, було проведено реєстрацію та видано свідоцтво Ломбарду «Атлант»(у вигляді повного товариства) без будь-яких вимог щодо зміни чи перереєстрації назви Позивача. Відтак суд дійшов висновку про безпідставність вимог Відповідача щодо зміни назви Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) з метою включення до назви зазначеної юридичної особи імен (найменування) всіх його учасників або імені (найменування) одного учасника з додаванням слів «і компанія».

Щодо вимоги Відповідача, отримання керівником Ломбарду «Атлант» (у вигляді Повного товариства) повну вищу освіту, суд зазначає, що згідно ст. 1 Закону України «Про вищу освіту», вища освіта-це рівень освіти, який здобувається особою у вищому навчальному закладі в результаті послідовного, системного та цілеспрямованого процесу засвоєння змісту навчання, який грунтується на повній загальній середній освіті й завершується здобуттям певної кваліфікації за підсумками державної атестації. З огляду на зазначене суд вважає, що вимога відповідача щодо одержання Позивачем повної вищої освіти (освітньо-кваліфікаційний рівень спеціаліста, магістра) у строк до 01.06.2010 року зазначений в Розпорядженні Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року, тобто менш ніж за три місяці, не є розсудливою, що не відповідає приписам ч. 3 ст. 2 Кодексу адміністративного судочинства України. Відтак, вимоги Відповідача щодо отримання керівником Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) повну вищу освіту у строк до 01 червня 2010 року є не обґрунтованими.

За таких обставин, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог, на підставі наданих доказів, з урахуванням встановлених у судовому засіданні фактів суд вважає, що Ломбард «Атлант»(у вигляді Повного товариства) довів суду ті обставини, на які він посилався в обґрунтування своїх позовних вимог.

У відповідності до частини другої статті 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Частиною 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України встановлено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч.1 ст. 69 Кодексу адміністративного судочинства України доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів.

Суд згідно зі ст. 86 Кодексу адміністративного судочинства України, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та обєктивному дослідженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Згідно з ч. 2 ст. 71 КАС України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дій чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Враховуючи все вищевикладене, приймаючи до уваги відсутність будь-яких заперечень Відповідача суд дійшов висновку про наявність підстав для задоволення позовних вимог Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) повністю.

Керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 159 - 163, 167, 254 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про скасування Постанов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/2-ЛБ від 09.03.2010 року, №142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року та скасування Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року - задовольнити повністю.

Постанови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/2-ЛБ від 09.03.2010 року та №142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року скасувати.

Скасувати розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року в частині зобовязання Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) у строк до 01.06.2010 року внести до Державного реєстру фінансових установ відомості про свої відокремлені підрозділи; отримати керівником Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) повну вищу освіту; змінити назву Ломбарду «Атлант»(у вигляді Повного товариства) з метою включення до назви зазначеної юридичної особи імен (найменування) всіх його учасників або імені (найменування) одного учасника з додаванням слів «і компанія».

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Якщо субєкта владних повноважень у випадках та порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 КАС України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення пятиденного строку з моменту отримання субєктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.оригіналом згідно

Повний текст постанови складено та підписано суддею 06 вересня 2010 року.

Головуючий суддяО.М. Тарасишина

Суддя Л.М. Бойко

Суддя К.С. Єфіменко

Адміністративний позов Ломбарду «Атлант» (у вигляді Повного товариства) до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України про скасування Постанов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/2-ЛБ від 09.03.2010 року, №142/42/11/1-ЛБ від 09.03.2010 року та скасування Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України №142/42/11/319/42/4/3-ЛБ від 09.03.2010 року - задовольнити повністю.

06 вересня 2010 року