Постанова № 11100375, 17.08.2010, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ № 2а-3699/10/2370 17.08.2010 р. м. Черкаси

09 год. 30хв.

Черкаський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Руденко А.В.,

при секретарі Чемерин І.В.,

за участю:

представника позивача Чобітько Ю. М. (за довіреністю від 31.12.2010 р. № 01/01), розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Черкаси адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Черкаський завод телеграфної апаратури»про стягнення штрафу у сумі 510 грн., суд -

ВСТАНОВИВ:

Перший заступник прокурора Черкаської області звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ВАТ «Черкаський завод телеграфної апаратури»про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 510 грн.

В обґрунтування позовних вимог прокурор посилається на ті обставини, що відповідач в порушення вимог п. п. 3.1 п. 3 глави 1, п. 1 і п. 3 глави 3 розділу IV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 р. № 97/13364 не розмістив регулярну квартальну інформацію за І квартал 2010р. в загальнодоступній інформаційній базі даних. Постановою № 62-ЧК про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.2010р. на ВАТ «Черкаський завод телеграфної апаратури»накладено штрафну санкцію в сумі 510 грн.

Приймаючи до уваги, що відповідач не сплатив штрафні санкції у добровільному порядку, прокурор просив стягнути зазначену суму штрафу в судовому порядку.

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав.

Відповідач заперечень проти позову не надав, в судове засідання представника не направив, хоча був повідомлений про дату, час і місце судового розгляду справи телеграмою за адресою зазначеною у витязі з ЄДР станом на 29.06.2010 р., а саме: м. Черкаси, вул. Одеська, буд. 8. Відповідно до ч. 11 ст. 35 КАС України повістка вважається врученою відповідачу. На підставі ч. 3 та ч. 11 ст. 128 КАС України суд вважає за можливе розглянути справу у порядку письмового провадження.

Заслухавши думку представника позивача, який вважав, що позов підлягає задоволенню, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний звязок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року № 3480-IV(надалі за текстом «Закон № 3480-IV»).

Стаття друга Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Відповідно до частини першої статті 40 Закону № 3480-IV регулярна інформація про емітента - це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді). Звітним періодом для складання річних звітів є календарний рік.

Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття. (ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV).

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Частиною пятою статті 40 Закону № 3480-IV визначено, що звітним періодом для складання квартальної інформації про емітента є квартали поточного року. Квартальна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість); квартальна фінансова звітність; участь емітента у створенні інших підприємств, установ та організацій.

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Згідно глави 1 розділу ІV Положення емітенти зобовязані розкривати регулярну квартальну інформацію (далі - квартальна інформація) у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення. Квартальна інформація складається за підсумками кожного кварталу. Обов'язок здійснювати розкриття квартальної інформації в порядку, передбаченому цим Положенням, поширюється, зокрема, на емітентів, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств.

Відповідно до глави 3 розділу ІV Положення розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії; особи, зазначені у підпунктах 3.1, 3.4 - 3.8 пункту 3 глави 1 цього розділу, зобов'язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал - не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

Законом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року№ 448/96-ВР (надалі за текстом «Закон № 448/96-ВР»).

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Порядок розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій передбачений Правилами, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. № 2272 (у подальшому Правила).

Позивачем було встановлено, що в порушення вимог зазначеної статті Закону № 3480-IV відповідач станом на 30.04.2010р. не розмістив регулярну квартальну інформацію за І квартал 2010р. в загальнодоступній інформаційній базі даних ДКЦПФР.

По факту правопорушення уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, начальником Черкаського територіального управління Губар А.І. на підставі п. 1 розділу 111 Правил винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.04.2010р. та викликано представника відповідача для складання акту про правопорушення на ринку цінних паперів на 11.05.2010р.

Відповідач, належним чином повідомлений про складання акту, що підтверджується списком згрупованих внутрішніх поштових відправлень від 30.04.2010р., на складання акту не зявився.

11.05.2010р. відповідно до п. 8 розділу 1V Правил уповноваженою особою ДКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів, що полягало у нерозміщенні ВАТ «Черкаський завод телеграфної апаратури»регулярної квартальної інформації за 1 квартал 2010р. в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, та разом з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 11.05.2010р. надіслано відповідачу рекомендованим листом.

Згідно п. 6 ст. 11 Закону № 448/96-ВР за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі до однієї тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, а у випадку вчинення тих самих дій повторно протягом року від однієї тисячі до пяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

При винесенні постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.2010р. встановлено, що відповідач усунув порушення та розмістив в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярну квартальну інформацію за 1 квартал 2010р. 12.05.2010р.

У звязку з наявністю порушення станом на 30.04.2010р. постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.05.2010р. № 62-ЧК на підставі п. 14 ст. 8 та п. 6 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»на відповідача накладено штраф у розмірі 510 грн., що становить тридцять неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За вказаних обставин суд приходить до висновку, що постанова уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 62-ЧК про накладення санкції про правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.2010р. є законною та обґрунтованою.

Постанова направлена відповідачу рекомендованим листом, що підтверджується квитанцією по списку № 1402 від 19.05.2010 року.

Розділом XVIII Правил передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу у визначений строк штраф стягується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відповідач у встановлені законодавством строки штраф не сплатив, постанову про його накладення в установленому порядку не оскаржив, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до частини четвертої статті 94 КАС України судові витрати, здійснені позивачем субєктом владних повноважень, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162 КАС України,-

ПОСТАНОВИВ :

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Черкаський завод телеграфної апаратури»(18000, м. Черкаси, вул. Одеська, 8, ідентифікаційний код 14310069) в доход бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (18002, м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076) штраф в сумі 510 (пятсот десять) грн.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у порядку письмового провадження - протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Якщо суб'єкта владних повноважень у випадках та у порядку, передбачених частиною четвертою статті 167 Кодексу адміністративного судочинства України, було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

СуддяА.В. Руденко