Постанова № 9824671, 10.06.2010, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ № 2а-1688/10/2370 10.06.2010 р. м. Черкаси

Черкаський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого - судді Лічевецького І.О.,

при секретарі Левчуку А.С.

за участю: прокурора не зявився; представників : позивача Чобітько Ю.М. за довіреністю; відповідача не зявився, розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства «Будівельно-монтажна фірма «Житлобуд-3»про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор Черкаської області звернувся до суду з адміністративним позовом в інтересах Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ВАТ «Будівельно-монтажна фірма «Житлобуд-3»про стягнення 102 000 грн. штрафу.

Позивач стверджував, що постановою від 09 лютого 2010 р. на відповідача був накладений штраф за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів.

Приймаючи до уваги, що відповідач не виконав постанову в терміни визначені розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, позивач просив стягнути зазначену суму в судовому порядку.

Представник позивача, в судовому засіданні, позовні вимоги підтримав.

Відповідач заперечень проти позову не надав, в судове засідання представника не направив.

Заслухавши пояснення представника позивача, розглянувши подані документи і матеріали, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний звязок доказів у їх сукупності, суд приходить до наступного.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулюються Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року № 3480-IV(надалі за текстом «Закон № 3480-IV»).

Стаття друга Закону № 3480-IV визначає емітента як юридичну особу, Автономну Республіку Крим або міські ради, а також державу в особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобов'язання щодо них перед їх власниками.

Відповідно до частини першої статті 40 Закону № 3480-IV регулярна інформація про емітента, це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).

Частиною третьою статті 40 Закону № 3480-IV визначено, що річна інформація про емітента повинна містити такі відомості: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові особи та засновники; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.

Строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. (ч. 6 ст. 40 Закону № 3480-IV).

Склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку регулярної, особливої інформації та інформації про іпотечні цінні папери емітентами цінних паперів та подання її до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулюються Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2006 р. № 1591.

Відповідно до глави 7 цього Положення розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

В порушення вимог зазначеної статті Закону № 3480-IV відповідач в установлені строки не надав до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію за 2008 р.

Законом який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року№ 448/96-ВР (надалі за текстом «Закон № 448/96-ВР»).

Статтею 8 цього Закону визначені повноваження Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку. Зокрема, відповідно до пункту 10 зазначеної статті Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

З урахуванням вимог вищевказаної статті Закону № 448/96-ВР уповноваженою особою позивача 06 листопада 2009 р. прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 130-ЧК, яким зобовязано відповідача в термін до 18 січня 2010 р. надати до Черкаського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річну інформацію за 2008 р.

Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону № 448/96-ВР за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно постанов № 183-ЧК від 06.11.2009 р. та № 206-ЧК від 23.11.2009 р. за невиконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери відповідно № 76-ЧК від 05.08.2009 р. та № 82-ЧК від 27.08.2009 р. до ВАТ «Будівельно-монтажна фірма «Житлобуд-3»застосовувались санкції у вигляді штрафу в загальному розмірі 17 000 грн. та 85000 грн., відповідно.

Приймаючи до уваги, що відповідач повторно протягом року не виконав розпорядження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та з урахуванням викладених положень Закону № 448/96-ВР, постановою уповноваженої особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 лютого 2010 р. № 8-ЧК на відповідача накладено штраф в розмірі 102 000 грн.

Згідно квитанції про відправлення поштової кореспонденції, постанова направлена відповідачу рекомендованим листом від 11.02.2010 р.

Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 р. № 2272 передбачено, що штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови. У разі несплати штрафу у визначений строк, штраф стягується в судовому порядку.

Приймаючи до уваги, що відповідач, у встановлені законодавством строки штраф не сплатив та не оскаржив постанову про його накладення в установленому порядку, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до частини четвертої статті 94 КАС України судові витрати, здійснені позивачем субєктом владних повноважень, з відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 86, 94, 159, 162 КАС України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з відкритого акціонерного товариства «Будівельно-монтажна фірма «Житлобуд-3»(м. Черкаси, вул. О. Дашковича, 34, ідентифікаційний код 01274188) в доход бюджету через Черкаське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (м. Черкаси, вул. Хрещатик, 225, ідентифікаційний код 22803076) штраф в сумі 102 000 (сто дві тисячі) грн.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, яка може бути подана до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня складення постанови в повному обсязі. Якщо постанову було проголошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання заяви про апеляційне оскарження обчислюється з дня отримання нею копії постанови. Апеляційна скарга на постанову подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова складена в повному обсязі 11 червня 2010 р.

СуддяІ.О.Лічевецький