Ухвала суду № 97599922, 24.05.2021, Голосіївський районний суд міста Києва

Справа № 752/6272/21

Провадження № 2/752/5717/21

У Х В А Л А

Іменем України

24 травня 2021 року суддя Голосіївського районного суду міста Києва Слободянюк А.В.,розглянувши заяву позивача ОСОБА_1 , в інтересах якої діє представник ОСОБА_2 , про витребування доказів у справі за позовом ОСОБА_1 , в інтересах якої діє представник ОСОБА_2 до Приватного акціонерного товариства «АЙБОКС БАНК» про визнання формулювання причини звільнення невірним, визнання протиправним і скасування наказу про застосування дисциплінарного стягнення та зобов`язання вчинити дії, -

в с т а н о в и в:

До Голосіївського районного суду міста Києва надійшла позовна заява ОСОБА_1 , в інтересах якої діє представник ОСОБА_2 до Приватного акціонерного товариства «АЙБОКС БАНК» про визнання формулювання причини звільнення невірним, визнання протиправним і скасування наказу про застосування дисциплінарного стягнення та зобов`язання вчинити дії.

Одночасно з поданою позовною заявою представник позивача звернувся з клопотанням про витребування доказів, а саме: документів, що містять банківську таємницю.

Відповідно до ч. 1 ст. 5 ЦПК України здійснюючи правосуддя, суд захищає права, свободи та інтереси фізичних осіб, права та інтереси юридичних осіб, державні та суспільні інтереси у спосіб, визначений законом або договором.

Згідно п. 4 ч. 5 ст. 12 ЦПК України суд, зберігаючи об`єктивність і неупередженість: сприяє учасникам судового процесу в реалізації ними прав, передбачених цим кодексом.

Відповідно до ч.1 ст.76 ЦПК України доказами є будь-які дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин (фактів), що обґрунтовують вимоги і заперечення учасників справи, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи.

Частиною 1 ст. 84 ЦПК України передбачено, що учасник справи, у разі неможливості самостійно надати докази, вправі подати клопотання про витребування доказів судом.

Відповідно до ч. 7 ст. 84 ЦПК України особи, які не мають можливості подати доказ, який витребовує суд, або не мають можливості подати такий доказ у встановлені строки, зобов`язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п`яти днів з дня вручення ухвали.

Відповідно до ч. 8 ст. 84 ЦПК України у разі неповідомлення суду про неможливість подати докази, витребувані судом, а також за неподання таких доказів з причин, визнаних судом неповажними, суд застосовує до відповідної особи заходи процесуального примусу, передбачені цим Кодексом.

Враховуючи викладене, оскільки запитувана інформація містить дані, що мають значення для повного та об`єктивного з`ясування обставин та вирішення справи, клопотання про витребування доказів підлягає до задоволення.

А тому, на підставі викладеного, керуючись ст. ст. 5, 12, 76, 84 ЦПК України, суд, -

п о с т а н о в и в:

Клопотання ОСОБА_1 , в інтересах якої діє представник ОСОБА_2 , про витребування доказів у справі за позовом ОСОБА_1 , в інтересах якої діє представник ОСОБА_2 до Приватного акціонерного товариства «АЙБОКС БАНК» про визнання формулювання причини звільнення невірним, визнання протиправним і скасування наказу про застосування дисциплінарного стягнення та зобов`язання вчинити дії - задовольнити.

Витребувати від АТ «АЙБОКС БАНК» належно засвідчені копії таких документів:

1)протокол Засідання Ради Банку АТ «АЙБОКС БАНК» №2 від 06.01.2021 (повний текст);

2)електронне повідомлення начальника Управління комплаєнс та внутрішнього контролю АТ «АЙБОКС БАНК» Довбах Ю.О. від 30.12.2020 (на яке посилається протокол Засідання Ради Банку АТ «АЙБОКС БАНК» №2 від 06.01.2021 (друге питання порядку денного);

3)звіт щодо комплаєнс ризику від 05.01.2021 (на який посилається протокол Засідання Ради Банку АТ «АЙБОКС БАНК» №2 від 06.01.2021 (друге питання порядку денного);

4)Механізм конфіденційного повідомлення про неприйнятну поведінку в банку/порушень в діяльності банку (whistleblowing policy mechanism) АТ «АЙБОКС БАНК», що затверджений рішенням Ради Банку від 22.07.2020 (на який посилається протокол Засідання Ради Банку АТ «АЙБОКС БАНК» №2 від 06.01.2021 (друге питання порядку денного);

5)Політика управління комплаєнс-ризиком AT «АЙБОКС БАНК» - в редакції, відповідно до якої до ОСОБА_1 було застосовано дисциплінарне стягнення відповідно до Наказу в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 27-К від 03.02.2021,

5.1) а також документ, яким засвідчується ознайомлення ОСОБА_1 із такою редакцією Політики управління комплаєнс-ризиком AT «АЙБОКС БАНК»;

6)Політика про організацію системи внутрішнього контролю AT «АЙБОКС БАНК» - в редакції, відповідно до якої до ОСОБА_1 було застосовано дисциплінарне стягнення відповідно до Наказу в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 27-К від 03.02.2021,

6.1) а також документ, яким засвідчується ознайомлення ОСОБА_1 із такою редакцією Політики про організацію системи внутрішнього контролю AT «АЙБОКС БАНК»;

7)Інструкція з діловодства AT «АЙБОКС БАНК» - в редакції, відповідно до якої до ОСОБА_1 було застосовано дисциплінарне стягнення відповідно до Наказу в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 27-К від 03.02.2021,

7.1) а також документ, яким засвідчується ознайомлення ОСОБА_1 із такою редакцією Інструкції з діловодства AT «АЙБОКС БАНК»;

8)звіт Управління комплаєнс та внутрішнього контролю щодо комплаєнс-ризику AT «АЙБОКС БАНК» за III квартал 2020 року;

9)звіт Управління комплаєнс та внутрішнього контролю про результати

моніторингу функціонування системи внутрішнього контролю AT «АЙБОКС БАНК» за III

квартал 2020 року;

10)Політика запобігання конфліктам інтересів AT «АЙБОКС БАНК» - в редакції, відповідно до якої до ОСОБА_1 було застосовано дисциплінарне стягнення відповідно до Наказу в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 27-К від 03.02.2021,

11.1) а також документ, яким засвідчується ознайомлення ОСОБА_1 із такою редакцією Політики запобігання конфліктам інтересів AT «АЙБОКС БАНК»;

12) повідомлення ОСОБА_1 про виявлений конфлікт інтересів, неприйнятну поведінку та потенційний комплаєнс-ризик (на яке посилається Наказ в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 27-К від 03.02.2021 про застосування дисциплінарного стягнення до ОСОБА_1 );

13) Рішення Ради AT «АЙБОКС БАНК» від 15.01.2021 (на яке посилається Наказ в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 27-К від 03.02.2021 про застосування дисциплінарного стягнення до ОСОБА_1 );

14) Рішення Ради AT «АЙБОКС БАНК» від 22.01.2021 (на яке посилається Наказ в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 27-К від 03.02.2021 про застосування дисциплінарногс стягнення до ОСОБА_1 );

15) Акт № 1 перевірки інформації про неприйнятну поведінку, наявність конфлікту інтересів та порушення вимог внутрішніх нормативних документів Банку з підписом ОСОБА_1 про ознайомлення 21.01.2021.

16) Положення про Управління комплаєнс та внутрішнього контролю АТ «АЙБОКС БАНК», затвердженого рішенням Ради АТ «АЙБОКС БАНК» від 29.04.2020;

17) доручення членів Ради Банку, надане під час проведення засідання Ради Банку 24.12.2020 року (на яке посилається Наказ в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 1-К від 04.01.2021 про застосування дисциплінарного стягнення до ОСОБА_1 );

18) звернення Голови Ради Банку Зварича В.В. від 30.12.2020 (на яке посилається Наказ в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 1-К від 04.01.2021 про застосування дисциплінарного стягнення до ОСОБА_1 );

19) акт про відмову надання пояснень від 31.12.2020 (на яке посилається Наказ в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 1-К від 04.01.2021 про застосування дисциплінарного стягнення до ОСОБА_1 );

20) Політика про організацію системи внутрішнього контролю АТ "АЙБОКС БАНК", затвердженої рішенням Ради Банку від 05.10.2020;

21) звернення Голови Ради Банку Зварича В.В. від 31.12.2020 (на яке посилається Наказ в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 7-К від 05.01.2021 про застосування дисциплінарного стягнення до ОСОБА_1 );

22) акт про відмову надання пояснень від 04.01.2021 (на яке посилається Наказ в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 7-К від 05.01.2021 про застосування дисциплінарного стягнення до ОСОБА_1 );

23) Кодекс поведінки (етики) «АЙБОКС БАНК» - в редакції, відповідно до якої до ОСОБА_1 було застосовано дисциплінарне стягнення відповідно до Наказу в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 26-К від 03.02.2021,

23.1)а також документ, яким засвідчується ознайомлення ОСОБА_1 із

такою редакцією Кодексу поведінки (етики) «АЙБОКС БАНК»;

24) службова записка Головного комплаєнс-менеджера Віденка О.І. від 01.02.2021 (на яку посилається Наказ в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 26-К від 03.02.2021 про застосування дисциплінарного стягнення до ОСОБА_1 );

25) відмова від надання пояснень, вчинена ОСОБА_1 власноруч на Службовій записці Головного комплаєнс-менеджера Віденка О.Д. від 01.21.2021 у формі тексту про непогодження з викладеними фактами через те, що не може скористатися правовою підтримкою (на яку посилається Наказ в.о. Голови Правління С.Є. Голяк № 26-К від 03.02.2021 про застосування дисциплінарного стягнення до ОСОБА_1 );

26) не згадані вище акти перевірок, протоколів засідань Ради Банку АТ «АЙБОКС БАНК», інших документів, що прямо чи побічно відображають процес та/або результат перевірки фактів, викладених ОСОБА_1 в електронному повідомлення начальнш Управління комплаєнс та внутрішнього контролю АТ «АЙБОКС БАНК» ОСОБА_1 в

а також у звіті щодо комплаєнс ризику від 05.01.2021.

Витребувати від Національного банку України належно засвідчену копію довідки від 25.01.2021 (із запереченнями банку), складеної за результатами позапланової інспекційної перевірки, здійсненої фахівцями Національного банку України (НБУ) у відповідності до наказу НБУ від 26.11.2020 № 960-но.

Роз`яснити, що за неповідомлення суду про неможливість подати докази, а також за неподання доказів, у тому числі з причин, визнаних судом неповажними, винні особи несуть відповідальність, встановлену законом.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на ухвали, що не підлягають оскарженню окремо від рішення суду, включаються в апеляційну скаргу на рішення суду.

Суддя А.В. Слободянюк