Ухвала суду № 91540630, 14.09.2020, Кам'янсько-Дніпровський районний суд Запорізької області

Кам`янсько-Дніпровський районний суд Запорізької області

буд. 93 м. м. Кам`янка-Дніпровська Кам`янсько-Дніпровський район Запорізька область Україна 71304

Справа № 318/915/20

Номер провадження №1-кп/318/163/2020

УХВАЛА

14.09.2020м. Кам`янка-Дніпровська

Кам`янсько-Дніпровський районний суд Запорізької області у складі: судді Васильченка В.В.; секретар Борисенко П.В.; сторони та інші учасники провадження: прокурор Тарабукін Є.Ю., представник потерпілої сторони Майков Ю.В., обвинувачена ОСОБА_1 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання прокурора Кам`янсько-Дніпровського відділу Енергодарської місцевої прокуратури Тарабукіна Є.Ю. про звільнення від кримінальної відповідальності у зв`язку із закінченням строків давності відносно:

ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , уродженки м. Одеси, гр-ки України, зареєстрована та проживає за адресою: АДРЕСА_1 , раніше в силу приписів с. 89 КК України не засудженої,

за обвинуваченням у вчиненні злочинів, передбачених ч.2 ст.191, ч.1 ст.366 КК України,

ВСТАНОВИВ:

ОСОБА_1 з 18.03.2013 відповідно до наказу № 61-к призначена на посаду старшого касира Кам`янсько-Дніпровського відділення Публічного акціонерного товариства «Райффайзен Банк Аваль», за юридичною адресою: м. Київ, вул. Лескова, буд. 9, яке розташоване за адресою: Запорізька обл., м. Кам`янка-Дніпровська, вул. Набережна, буд. 81.

Відповідно до положень посадової інструкції від 18.03.2013 р., затвердженою розпорядженням правління АТ «Райффайзен Банк Аваль» № 146/4-РП від 30.08.2012 як старший касир Кам`янсько-Дніпровського відділу ПАТ «Райффайзен Банк Аваль», ОСОБА_1 повинна виконувати наступні обов`язки: консультувати клієнтів; працювати з дорожніми чеками; продавати та обслуговувати інші супутні продукти банку; працювати з векселями; здійснювати контроль за сплатою комісій, передбачених стандартами продуктів; виконувати касові операції; продавати банківські метали та монети; здійснювати роботу з грошовими переказами; виконувати валютні операції, операції з нерезидентами, валютний контроль в межах наданих повноважень; здійснювати фінансовий моніторинг; виконувати виправні операції у межах наданих повноважень; здійснювати звірку та формування «Документів дня» Відділення; здійснювати роботу з бланками суворої звітності та іншими цінностями; забезпечувати схоронність грошових коштів, печаток, штампів, ключів; дотримуватись встановлених лімітів залишків готівкових коштів в касі; обслуговувати банкомати в межах наданих повноважень; брати участь у процесі відкриття/закриття операційного дня; передавати гроші та цінності під звіт; здійснювати процес підкріплення/інкасації Відділення; вести діловодство у межах наданих повноважень; застосовувати засоби криптографічного захисту згідно регламентів; дотримуватись вимог внутрішньобанківської безпеки; дотримуватись вимог інформаційної безпеки; дотримуватись політики управління операційними ризиками; дотримуватись стандартів якості обслуговування клієнтів згідно з нормативними документами банку; виконувати вимоги чинного законодавства України, нормативно-правових актів НБУ, Статуту АТ «Райффайзен банк Аваль». Колективного договору, нормативних документів Банку, рішень Правління та інших органів Банку, наказів. Розпоряджень Банку в межах Положення про відділення та посадової інструкції.

Обіймаючи, з 31 грудня 2014 року по 12 січня 2015 року, посаду старшого касира Кам`янсько-Дніпровського відділення ПАТ «Райффайзен Банк Аваль», відповідності до ч. 3 ст. 18 КК України являючись службовою особою, ОСОБА_1 скоїла кримінальне правопорушення за наступних обставин.

Так, ОСОБА_1 , в період часу з 31 грудня 2014 року до 12 січня 2015 року, з 09:00 год. до 17:00 год., перебуваючи на робочому місці старшого касира в Кам`янсько-Дніпровському відділені ПАТ «Райффайзен Банк Аваль», за адресою: Запорізька обл., м. Кам`янка-Дніпровська, вул. Набережна, 81, під час виконання обов`язків старшого касира, будучи службовою особою, використовуючи своє службове становище, маючи умисел на здійснення службового підроблення, усвідомлюючи злочинний характер своїх дій у порушення вимог п.3.13 Інструкції про ведення касових операцій банками в Україні», затвердженої Постановою НБУ № 174 від 01.06.2011, Розділ ІV (Касові операції банків (філій, відділень), п.3.1.16 «Положення про організацію операційно-касової роботи та систему контролю за дотриманням касової дисципліни в системі АТ «Райффайзен Банк Аваль», затвердженого Розпорядженням Правління АТ «Райффайзен Банк Аваль» № 119/2-РП від 27.07.2010 зі змінами і доповненнями, достовірно знаючи про те, що грошові кошти клієнта ПАТ «Райффайзен Банк Аваль» ОСОБА_2 , у сумі 8598 грн., які перебували на особистому рахунку клієнта № НОМЕР_1 , остання не отримувала, використовуючи програмне забезпечення банку, внесла до заяв на видачу готівки від 31.12.2014 р. та 12.01.2015 р. завідомо неправдиву інформацію щодо отримання клієнтом ОСОБА_2 з її рахунку № НОМЕР_1 , через касу банку грошових коштів у сумі 3000 грн. та 5598 грн. відповідно.

Так, ОСОБА_1 у заяві на видачу готівки від 31.12.2014 р., в графі «Отримувач» зазначила прізвище ім`я по-батькові клієнта, а саме « ОСОБА_2 », в графі «Загальна сума (цифрами)» вказала суму у розмірі «3000,00», а в графі «№ рахунку» вказала банківський рахунок клієнта « НОМЕР_1 ». У заяві на видачу готівки від 12.01.2015 р., ОСОБА_1 в графі «Отримувач» зазначила прізвище ім`я по-батькові клієнта « ОСОБА_2 », в графі «Загальна сума (цифрами)» вказала суму у розмірі «5598,00», в графі «№ рахунку» вказала банківський рахунок клієнта « НОМЕР_1 ». Після чого, ОСОБА_1 з метою реалізації свого злочинного наміру, вказала необхідні реквізити, а саме: вказала що банком отримувача є АТ «Райффайзен Банк Аваль» Кам`янсько-Дніпровське відділення №0861, зазначила зміст операції – видача готівки з власного рахунку та вказала пред`явлений документ клієнтом, після чого сформувала і роздрукувала касові документи по рахунку № НОМЕР_1 , в необхідній кількості примірників та засвідчила їх власним підписом і штампом, та в графі «Підпис отримувача» виконала підписи від імені ОСОБА_2 , надавши їм статусу офіційних, таким чином склала та видала завідомо неправдиві документи.

Крім того, ОСОБА_1 з 18.03.2013 року будучи відповідно до наказу № 61-к призначена на посаду старшого касира Кам`янсько-Дніпровського відділення ПАТ «Райффайзен Банк Аваль», за юридичною адресою: м. Київ, вул. Лескова, буд. 9, яке розташоване за адресою: Запорізька обл., м. Кам`янка-Дніпровська, вул. Набережна, буд. 81, являючись матеріально-відповідальною особою, якій відповідно до договору про повну матеріальну відповідальність ввірено та перебувало в її віданні чуже майно, у період з 31 грудня 2014 року по 12 січня 2015 року, діючи умисно, з корисливих мотивів, маючи умисел на заволодіння чужим майном, шляхом привласнення, з метою особистого незаконного збагачення, заволоділа чужими грошовими коштами, у загальній сумі 8598 грн.

Згідно з положеннями типового договору від 18.03.2013 року про повну індивідуальну матеріальну відповідальність, укладеного між ПАТ «Райффайзен Банк Аваль» в особі: директора виконавчого Запорізької обласної дирекції Банку – ОСОБА_3 , що діє на підставі Довіреності №273/12-Н від 14.08.2012, з одного боку та ОСОБА_1 з іншого боку, остання виконувала роботу, безпосередньо пов`язану із зберіганням, обробкою, продажем (відпуском), перевезенням, застосуванням тощо майна та інших цінностей, приймає та брала на себе повну матеріальну відповідальність за незабезпечення цілості довірених їй банком майна та інших цінностей, у зв`язку з чим зобов`язалась: обережно поводитися з переданими їй для зберігання, обробки, продажу (відпуску), перевезення, застосування або для інших цілей в процесі роботи майна та інших цінностей і вживати заходи щодо їх повного збереження та запобігання банку шкоди; своєчасно повідомляти банк про всі обставини, що погрожують повному збереженню переданих йому майна та інших цінностей; суворо дотримуватись встановлених чинним законодавством, нормативно-правовими актами Національного банку України та нормативними документами банку правил здійснення операцій з майном та іншими цінностями і забезпечення їх повного збереження; вести облік майна та інших цінностей, складати та подавати у встановленому порядку відповідні звіти; брати участь в інвентаризації переданих їй майна та інших цінностей; не розголошувати обставини про відомі їй операції щодо зберігання майна та інших цінностей, їх відправки, перевезення, охорони, сигналізації тощо.

Відповідно до положень посадової інструкції від 18.03.2013 р., затвердженою розпорядженням правління АТ «Райффайзен Банк Аваль» № 146/4-РП від 30.08.2012 як старший касир Кам`янсько-Дніпровського відділу ПАТ «Райффайзен Банк Аваль», ОСОБА_1 повинна виконувати наступні обов`язки: консультувати клієнтів; працювати з дорожніми чеками; продавати та обслуговувати інші супутні продукти банку; працювати з векселями; здійснювати контроль за сплатою комісій, передбачених стандартами продуктів; виконувати касові операції; продавати банківські метали та монети; здійснювати роботу з грошовими переказами; виконувати валютні операції, операції з нерезидентами, валютний контроль в межах наданих повноважень; здійснювати фінансовий моніторинг; виконувати виправні операції у межах наданих повноважень; здійснювати звірку та формування «Документів дня» Відділення; здійснювати роботу з бланками суворої звітності та іншими цінностями; забезпечувати схоронність грошових коштів, печаток, штампів, ключів; дотримуватись встановлених лімітів залишків готівкових коштів в касі; обслуговувати банкомати в межах наданих повноважень; брати участь у процесі відкриття/закриття операційного дня; передавати гроші та цінності під звіт; здійснювати процес підкріплення/інкасації Відділення; вести діловодство у межах наданих повноважень; застосовувати засоби криптографічного захисту згідно регламентів; дотримуватись вимог внутрішньобанківської безпеки; дотримуватись вимог інформаційної безпеки; дотримуватись політики управління операційними ризиками; дотримуватись стандартів якості обслуговування клієнтів згідно з нормативними документами банку; виконувати вимоги чинного законодавства України, нормативно-правових актів НБУ, Статуту АТ «Райффайзен банк Аваль». Колективного договору, нормативних документів Банку, рішень Правління та інших органів Банку, наказів. Розпоряджень Банку в межах Положення про відділення та посадової інструкції.

Крім того відповідно до посадової інструкції ОСОБА_1 : несе особисту відповідальність за ненадання, приховування, несвоєчасне надання інформації про інцидент операційного ризику ( в т.ч. шахрайства) в порядку, визначеному внутрішнім документам банку та несе матеріальну відповідальність за шкоду, заподіяну банку внаслідок невиконання або неналежного виконання посадових обов`язків за посадовою інструкцією, згідно з чинним законодавством та нормативними документами банку.

Відповідно до «Інструкції про ведення касових операцій банками в Україні», затвердженої Постановою НБУ № 174 від 01.06.2011, Розділ ІV (Касові операції банків (філій, відділень) з клієнтами, ОСОБА_1 порушила вимоги п.3.5 «Банк (філія, відділення) перед видачею готівки у видаткових касових документах (заява на видачу готівки, видатковий касовий ордер, грошовий чек) перевіряє таке: повноту заповнення реквізитів на документів, наявність підписів відповідальних осіб банку (філії, відділення), яким надано право підпису касових документів і тотожність їх зразкам, належність пред`явленого паспорта або документа, що його замінює, отримувачу, відповідність даних паспорта тим даним, що зазначені в касовому документі, у разі отримання готівки за довіреністю – відповідність оформлення довіреності на отримання готівки вимогам законодавства України, наявність підпису отримувача». Також, ОСОБА_1 порушила вимоги п.3.13 вказаної Інструкції, «Банк (філія, відділення) зобов`язаний видати клієнту після завершення видачі готівки один примірник видаткового касового документа (заява на видачу готівки, видатковий касовий ордер, інше). Видатковий касовий документ, крім реквізитів, передбачених п. 1.3 глави 1 цього розділу, має містити відбиток печатки (штампа) банку (філії, відділення)».

Відповідно до «Положення про організацію операційно-касової роботи та систему контролю за дотриманням касової дисципліни в системі АТ «Райффайзен Банк Аваль», затвердженого Розпорядженням Правління АТ «Райффайзен Банк Аваль» № 119/2-РП від 27.07.2010 року зі змінами і доповненнями ОСОБА_1 порушила вимоги п.3.1.16. «Всі видаткові касові операції оформлюються відповідними видатковими касовими документами згідно Переліку касових документів до відповідних касових операцій. При виконанні видаткових операцій касир зобов`язаний: виконати у системі відповідну касову операцію та роздрукувати видатковий касовий документ, перевірити правильність та повноту заповнення касового документу, наявність підпису відповідального виконавця (якщо потрібно) та звірити його з зразками підписів відповідальних осіб, перевірити належність пред`явленого паспорта або документа, що його заміняє (додаток 3) отримувачу, відповідність даних паспорта даним, що зазначені в касовому документі, звірити суму, поставлену в касовому документі цифрами, з сумою, зазначеною літерами; підготувати потрібну суму готівки; отримати підпис клієнта про одержання грошей на видатковому документі; поставити свій підпис та штамп на всіх примірниках касового документу; оплатити в ОДБ/ПЗ видаткову операцію; видати гроші клієнту та його примірник касового документа». п. 3.1.21 Положення «З метою забезпечення додаткового поточного контролю за операціями з готівковими коштами та цінностями, працівники відділення, які безпосередньо виконують операції, проводять перевірку змісту документів, відповідності операції діючому законодавству та вимогам нормативних документів Банку і правильності їх оформлення». п. 3.1.25 Положення «Дотримання стандартів якості обслуговування клієнтів згідно з нормативними документами Банку». П.3.2 «Виконання вимог чинного законодавства України, нормативно правових актів НБУ, Статуту АТ «Райффайзен Банк Аваль», Колективного договору, нормативних документів Банку, рішень правління та інших органів, наказів, розпоряджень Банку в межах Положення про Відділення та цієї інструкції». п.3.5 Положення «Виконання своїх посадових обов`язків виключно в інтересах Банку та його клієнтів, недопущення випадків, що можуть стати причиною конфлікту інтересів та завдати матеріальної шкоди та/або негативно вплинути на репутацію Банку».

В процесі виконання функціональних обов`язків старшим касиром також порушено вимоги Посадової інструкції в частині обов`язків працівника, а саме: п. 3.1.6 (виконання касових операцій); п.3.1.24 (дотримання політики управління операційними ризиками); п.3.2. (виконання вимог чинного законодавства України, нормативно-правових актів НБУ, Статуту АТ «Райффайзен Банк Аваль», Колективного договору, нормативних документів Банку, рішень Правління та інших органів Банку, наказів, розпоряджень Банку в межах Положення про Відділення та цієї Посадової інструкції), п. 3.5. (виконання своїх посадових обов`язків виключно в інтересах Банку та його клієнтів, недопущення випадків, що можуть стати причиною конфлікту інтересів та завдати матеріальної шкоди та/або негативно вплинути на репутацію Банку).

Привласнення чужого майна, яке було ввірено та перебувало у віданні скоєно ОСОБА_1 за наступних обставин. Так, в період часу з 31 грудня 2014 року до 12 січня 2015 року, з 09 год. до 17 год. ОСОБА_1 , перебуваючи на робочому місці старшого касира в Кам`янсько-Дніпровському відділені ПАТ «Райффайзен Банк Аваль», за адресою: Запорізька обл., м. Кам`янка-Дніпровська, вул. Набережна, 81, маючи умисел на заволодіння грошових коштів клієнта ПАТ «Райффайзен Банк Аваль» ОСОБА_2 , які перебували у її віданні, використовуючи програмне забезпечення банку, внесла необхідні реквізити та сформувала і роздрукувала касові документи по рахунку № НОМЕР_1 , в необхідній кількості примірників та засвідчила їх власним підписом і штампом. Після чого з каси банку на підставі підроблених касових документів взяла та привласнила грошові кошти клієнта ПАТ «Райффайзен Банк Аваль» ОСОБА_2 в загальній сумі 8598 грн. спричинивши ПАТ «Райффайзен Банк Аваль» матеріальну шкоду на вказану суму.

У судовому засіданні ОСОБА_1 свою вину визнала у повному обсязі, підтвердила обставини викладені у обвинувальному акті.

Суд вважає вину обвинуваченої доведеною, та кваліфікує дії ОСОБА_1 за: ч. 2 ст. 191 як заволодіння чужим майном шляхом зловживання службовою особою своїм службовим становищем і ч. 1 ст. 366 КК України як складання, видача службовою особою завідомо неправдивих офіційних документів.

Клопотання прокурора про закриття провадження по справі було підтримано обвинуваченою та заперечувалося заявником потерпілої сторони.

Заслухавши думки учасників процесу, перевіривши матеріали кримінального провадження суд вважає, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно приписів ст. 12 КК України скоєний злочин відноситься до категорії нетяжких злочинів, тобто дії обвинуваченої та кваліфікація злочину не суперечать приписам ст. 49 КК України.

ОСОБА_1 вчинила злочини в період часу з 31 грудня 2014 року до 12 січня 2015 року, і на даний час строк притягнення її до відповідальності згідно ст. 49 КК України вийшов, а тому клопотання не суперечить приписам ст. 49 КК України та ст.ст. 284, 287 КПК України.

По справі заявлено цивільний позов на суму 11 870 грн. 68 коп., який підлягає стягненню з ОСОБА_1 на користь АТ «Райффайзен Банк Аваль»

Процесуальні витрати по справі відсутні.

На підставі ст. 49 КК України, керуючись ст.ст. 284-286, 288 КПК України,

УХВАЛИВ:

Кримінальне провадження відносно ОСОБА_1 у вчиненні злочинів, передбачених ч.2 ст.191, ч.1 ст.366 КК України закрити у зв`язку із закінченням строків давності.

Звільнити ОСОБА_1 від кримінальної відповідальності.

Стягнути з ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , яка зареєстрована та проживає за адресою: АДРЕСА_1 на користь Акціонерного товариства «Райффайзен Банк Аваль» (01011, м. Київ, вул. Лєскова, 9, код ЄДРПОУ: 14305909) матеріальну шкоду завдану злочином у сумі 11 870 грн. 68 коп.

Апеляційна скарга на ухвалу суду може бути подана до Запорізького апеляційного суду області через Кам`янсько-Дніпровський районний суд Запорізької області протягом семи днів з дня її оголошення.

Суддя В. В. Васильченко