Ухвала суду № 89463422, 26.05.2020, Києво-Святошинський районний суд Київської області

Справа № 369/6178/20

Провадження №1-кс/369/1311/20

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26.05.2020 м. Київ

Києво-Святошинський районний суд Київської області в складі:

слідчого судді Пінкевич Н.С.,

при секретарі Одинцов О.С.,

прокурора Мокрицька І.А.,

розглянувши в судовому засіданні клопотання слідчого СВ Києво-Святошинського ВП ГУ НП в Київській області Іщука М.Г., погоджене з прокурором Києво-Святошинської місцевої прокуратури Київської області Пінчуком О.П., про продовження строку досудового розслідування, -

УСТАНОВИВ:

Слідчий СВ Києво-Святошинського ВП ГУ НП в Київській області Іщук М.Г., звернувся до суду із клопотанням, погодженим з прокурором Києво-Святошинської місцевої прокуратури Київської області Пінчуком О.П., про продовження строку досудового розслідування кримінального провадження № 12018110200006921 на 12 (дванадцять) місяців.

Слідчим відділом Києво-Святошинського ВП ГУ НП в Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 12018110200006921 від 05.12.2018 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364-1, ч. 4 ст. 190 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» здійснює ліцензійну діяльність з управління активами (рішення про видачу ліцензії №145 від 12.03.2013). В управлінні ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» перебувають:

-Пайовий венчурний не диверсифікований закритий інвестиційний фонд (далі ПЗНВІФ) "КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС"

-Пайовий закритий недиверсифiкований венчурний iнвестицiйний фонд "КОНСЕНТ КАПIТАЛ"

ТОВ «ОМОКС» є власником бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» UA4000052583 в кількості 30929шт. загальною номінальною вартістю 30 926 000,00 грн., балансовою вартістю 38 599 977,64грн. та бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС» ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» UA40000127484 в кількості 11 843 шт. загальною номінальною вартістю 11 843 000,00 грн., балансовою вартістю 13 963 755,51грн.

Відповідно до довіреності від 17.04.2014 року довірена особа ОСОБА_1 від імені та за кошти директора ТОВ «ОМОКС» ОСОБА_2 придбав частку у статутному капіталі ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» у розмірі 35% та не мав права здійснювати відчуження даної частки без попередньої письмової згоди всіх учасників ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» та ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

При цьому власниками бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів є також ТОВ «УКРГАЗ» код 32209081, ТОВ «ФГК ЧАЙКА» код 36107201,ТОВ «БК «Будцентр» код 35324979 та фізична особа ОСОБА_3 .

Таким чином, учасниками ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» до недавнього часу були фізичні особи ОСОБА_1 та ОСОБА_4 .

Стало відомо, до державного реєстру юридичних осіб внесено відомості про зміну учасників ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», а саме, що ОСОБА_1 передав, можливо під примусом, частку статутного капіталу.

Як наслідок вказаних протиправних дій, єдиним учасником ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» стала ОСОБА_4 .

Тобто, зазначені дії є прямим порушенням довіреностей між ОСОБА_1 та власниками бездокументарних іменних інвестиційних сертифікатів у тому числі безпосередньо ТОВ «ОМОКС», що відповідно завдало матеріальної шкоди останньому.

Відповідно до ч.5 ст.9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі - Закон) юридична чи фізична особа, яка має намір набути істотної участі у фінансовій установі (крім корпоративного інвестиційного фонду) або збільшити її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного (складеного) капіталу такої фінансової установи чи права голосу придбаних акцій (часток) в органах фінансової установи, зобов`язана отримати письмове погодження органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, якщо інше не передбачено законами з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг.

Тобто, до моменту набуття 100% капіталу ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_4 повинна була отримати письмове погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ( далі - Комісія), відповідно до порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління, що затверджений рішенням комісії №394 від 13.03.2013.

Відповідно до ч.9 ст.9 Закону, вразі коли особа набуває істотної участі у фінансовій установі або збільшує свою істотну участь до рівня, визначеного частиною п`ятою цієї статті, без отримання письмового погодження органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, зазначена особа не має права прямо чи опосередковано, повністю чи частково користуватися правом голосу придбаних акцій (часток) та брати будь-яким чином участь в управлінні фінансовою установою.

ОСОБА_4 письмове погодження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не отримувала.

Фактично, відбулося незаконне заволодіння часткою ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» шахрайським шляхом.

Так, в порушення зазначених норм законів України, в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань державними реєстраторами ОСОБА_5 та ОСОБА_6 було внесено зміни до відомостей про юридичну особу - зміна учасників ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» та інші зміни.

Зважаючи на вказане ТОВ «ОМОКС» звернулось з заявою до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Листом від 26.12.2018 №13/03/38076 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку повідомила, що ОСОБА_4 не подавала до Комісії документи на погодження набуття істотної участі у професійному учаснику фондового ринку.

При цьому, ОСОБА_4 звернулась до комісії з заявою щодо призначення довіреної особи ОСОБА_7 , якому надається право брати участь у голосуванні ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ». Протоколом №77 від 20.12.2018 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відмовила у призначенні довіреної особи ОСОБА_7 .

Розуміючи протиправність дій ОСОБА_4 та державних реєстраторів ОСОБА_5 , та ОСОБА_6 , ТОВ «ОМОКС» змушено було звернутись зі скаргою до Міністерства юстиції України.

За результатами розгляду скарги Міністерство юстиції України наказом №98/5 від 11.01.2019 скасовано реєстраційні дії у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань вчинені державними реєстраторами ОСОБА_5 - №13391070030005790 від 29.10.2018, та ОСОБА_6 - №13391050031005790 та №13391070032005790 від 13.11.2018 стосовно ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ». Тобто, реєстраційні дії щодо передачі частки ТОВ«КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_1 на користь ОСОБА_4 , які вчинялись можливо під тиском - скасовано (скарга ТОВ «ОМОКС», наказ Мінюсту №98/5 долучено до матеріалів кримінального провадження 13.02.2019).

В подальшому, з метою заволодіння майном, в тому числі грошовими коштами, які знаходяться на рахунках ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» вчиняються протиправні дії щодо передачі частки ОСОБА_1 іншим особам, а саме: ОСОБА_4 - 24%; її чоловіку ОСОБА_8 - 8%; ОСОБА_9 - 9 %; ОСОБА_10 - 9%.

Ці дії вчинені в порушення існуючих довіреностей та без попередньої письмової згоди всіх учасників ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» та ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС».

Стає очевидним, що спільно з новими «учасниками» ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» вчиняють спробу умисно завуалювати свої дії під нібито законні та обійти вимоги частини 5 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» щодо погодження регулятором зміни істотних часток. Разом з тим, неглибоке знання чинного законодавства України, призвело їх до тієї ж ситуації що і у жовтні 2018 року.

ОСОБА_4 , ОСОБА_8 , які 06 лютого 2019 року набули 24% та 8%, в капіталі ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», є подружжям. Як зазначалося вище, ОСОБА_4 станом на 06 лютого 2019 року володіла 50 % в капіталі ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ». Відповідно на них поширюється норма пункту 3 Розділу 1 «Порядку погодження набуття особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку або збільшення її таким чином, що зазначена особа буде прямо чи опосередковано володіти або контролювати 10, 25, 50 і 75 відсотків статутного капіталу такого учасника чи права голосу придбаних акцій (часток) в його органах управління» та вимагає погодження згідно вимог частини 5 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».

Згідно з частино 9 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» у разі коли особа набуває істотної участі у фінансовій установі або збільшує свою істотну участь до рівня, визначеного частиною п`ятою цієї статті, без отримання письмового погодження органу, який здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг, зазначена особа не має права прямо чи опосередковано, повністю чи частково користуватися правом голосу придбаних акцій (часток) та брати будь-яким чином участь в управлінні фінансовою установою.

Як зазначається в частині 11 статті 9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», рішення загальних зборів учасників, прийняті з порушенням вимог, визначених частинами дев`ятою та десятою цієї статті, не мають юридичної сили.

Так, є всі підстави вважати, що вказані особи на порушення норм законодавства та довіреності від 17.04.2014 діють умисно з метою заволодіння коштами ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ».

В подальшому втілюючи в реальність злочинний умисел щодо відчуження майна ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» та фондів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ» і ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ ФІНАНС», директор компанії управління активами ТОВ «КОНСЕНТ КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_7 уклав угоду щодо відчуження одного з найбільш коштовних активів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ» - котельної. Відчуження відбулося із заниженням вартості об`єкту у 8,7 разів від реальної вартості активу, тобто 83 млн 450 тис. грн. згідно інформації про склад, структуру та вартість активів ПЗНВІФ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ», що подавалися ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» в Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку до 9 млн 600 тис. грн.

При цьому відступлення відбулося новоствореній юридичній особі ТОВАРИСТВУ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ГЛАРОС КФ» (ЄДРПОУ 42759468) з розміром статутного капіталу 5 тис. грн. Договір купівлі-продажу передбачає вексельний розрахунок.

Також, директор ТОВ «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» ОСОБА_7 уклав угоду щодо відчуження ще одного об`єкта, а саме квартири.

Товариство з обмеженою відповідальністю «КОНСЕНТ КАПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ» код ЄДРПОУ 35575477, місце знаходження: 08130 Київська область, Києво-Святошинський район село Чайки, вул. В.Лобановського, буд. 21 кор. 2.

Товариство з обмеженою відповідальністю «ГЛАРОС КФ» код ЄДРПОУ 42759468, місцезнаходження 03065, м. Київ, проспект Комарова буд. 42, літера К, офіс 5.

Завершити досудове розслідування на даний час не є можливим, оскільки отримання будь-яких документальних доказів у кримінальному провадженні необхідно здійснювати через тимчасовий доступ до речей і документів, на що необхідний значний час. Крім того, швидке проведення всіх необхідних слідчих та процесуальних дій неможливо було здійснити через запровадження з 11.03.2020 карантинних заходів на території України у зв`язку із поширенням вірусу COVID-19, через що більшість установ, організацій і т.д. працювали дистанційно.

На підставі вищевикладеного, з метою встановлення об`єктивної істини під час розслідування вказаного кримінального провадження, отримання документальних доказів причетності до скоєння вказаного кримінального правопорушення конкретних осіб, слідчий просить продовжити строк досудовогорозслідування у кримінальному провадженні до 12 місяців, тобто до 05.06.2021 року.

В судовому засіданні прокурор підтримав клопотання, просив його задовольнити з наведених підстав.

Дослідивши матеріали кримінального провадження, які обґрунтовують доводи клопотання, заслухавши прокурора, приходжу до висновку, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 12 КК України зазначені злочини відносяться до категорії злочину середньої тяжкості та особливо тяжкого злочину.

Згідно п.2 ч.1 ст. 219 КПК України строк досудового розслідування у кримінальних провадженнях щодо злочинів невеликої або середньої тяжкості становить дванадцять місяців з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до ЄРДР.

Згідно п.3 ч.1 ст. 219 КПК України строк досудового розслідування у кримінальних провадженнях щодо тяжких та особливо тяжких злочинів становить вісімнадцять місяців з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до ЄРДР.

Згідно п.1 ч.4 ст. 219 КПК України загальний строк досудового розслідування при об`єднанні кримінальних проваджень у порядку, передбаченому ст.217 КПК України визнається у провадженнях, які розслідуються в один проміжок часу, - шляхом поглинання меншого строку більшим.

Встановлений законом строк досудового розслідування кримінального провадження спливає 05.06.2020 року.

Відповідно до ст. 2 КПК України, завданнями кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, жоден невинуватий не був обвинувачений або засуджений, жодна особа не була піддана необґрунтованому процесуальному примусу і щоб до кожного учасника кримінального провадження була застосована належна правова процедура.

Згідно ч.1 ст.28 КПК України, під час кримінального провадження кожна процесуальна дія або процесуальне рішення повинні бути виконані або прийняті в розумні строки.

Відповідно до абзацу 2 ч.1 ст. 219 КПК України строк досудового розслідування з моменту внесення відомостей про кримінальне правопорушення до Єдиного реєстру досудових розслідувань до дня повідомлення особі про підозру становить дванадцять місяців - у кримінальному провадженні щодо злочину невеликої або середньої тяжкості.

Відповідно до ч.2 ст. 219 КПК України строк досудового розслідування може бути продовжений у порядку, передбаченому параграфом 4 глави 24 КПК України.

У відповідності до ч.1 ст.294 КПК України, якщо досудове розслідування злочину або кримінального проступку до моменту повідомлення особі про підозру неможливо закінчити у строк, зазначений в абзаці другому частини першої статті 219 цього Кодексу, вказаний строк може бути неодноразово продовжений слідчим суддею за клопотанням прокурора або слідчого, погодженого з прокурором, на строк, встановлений пунктами 1-3 частини другої статті 219 цього Кодексу.

Згідно з ч.2 ст.295-1 КПК України, до клопотання також мають бути додані оригінали або копії документів та інших матеріалів, якими прокурор, слідчий обґрунтовує доводи клопотання, а також витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження, в рамках якого подається клопотання. При цьомуслідчий, прокурор зобов`язанізазначити у відповідному клопотанні найкоротший строк, достатній для потреб досудового розслідування.

В судовому засіданні встановлено, що слідчим відділом Києво-Святошинського ВП ГУ НП в Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №№ 12018110200006921 від 05.12.2018 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364-1, ч. 4 ст. 190 КК України.

Клопотання про продовження строку досудового розслідування до повідомлення особі про підозру подане з додержанням вимог, передбачених ч.2 ст. 295-1 КПК України.

Отже, для завершення досудового розслідування, прийняття об`єктивного рішення у кримінальному провадженні, необхідно виконати значний обсяг процесуальних та слідчих дій.

При вирішенні питання щодо продовження строку досудового розслідування кримінального провадження, слідчий суддя враховує необхідність у проведенні зазначених слідчих та процесуальних дій, які мають доказове значення у кримінальному провадженні.

З огляду на викладене, строк досудового розслідування кримінального провадження необхідно продовжити на 12 (дванадцять) місяців.

Керуючисьст.ст.28,219,294,295-1,372,376 КПК України,-

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого СВ Києво-Святошинського ВП ГУ НП в Київській області Іщука М.Г. про продовження строку досудового розслідування - задовольнити.

Продовжити строк досудового розслідування у кримінальному провадженні № 12018110200006921 від 05.12.2018 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364-1, ч. 4 ст. 190 КК України на 12 (дванадцять) місяців, тобто до 05 червня 2021 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: Пінкевич Н.С.