Ухвала суду № 87099613, 23.01.2020, Київський районний суд м. Харкова

Справа № 640/4261/19

н/п 2/953/336/20

УХВАЛА

про витребування доказів

"23" січня 2020 р.

Київський районний суд м. Харкова:

головуючий - суддя Золотарьова Л.І.

за участю секретаря Бломберус С.А.,

представника позивача Бондаренко Н.В.,

розглянувши у відкритому підготовчому засіданні в залі суду в м. Харкова клопотання представника позивача про витребування доказів у цивільній справі №640/4261/19 за позовом ПАТ «Закритий не диверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «АПСЕЛЬ», від імені, в інтересах та за рахунок активів якого діє ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ», ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ», що дії від свого імені, в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «ГРОТ» до ОСОБА_1 про стягнення заборгованості за договором купівлі-продажу цінних паперів, -

ВСТАНОВИВ:

В провадженні Київського районного суду м. Харкова перебуває об`єднана цивільна справа №640/4261/19, у якій позивачі просять стягнути з відповідача на користь ПАТ «Закритий не диверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «АПСЕЛЬ», заборгованість за договором купівлі-продажу цінних паперів від 03.08.2011 у сумі 1 162 483 грн. 74 коп., судовий збір; стягнути з відповідача на користь ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ», що дії від свого імені, в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «ГРОТ» заборгованість за договором купівлі-продажу цінних паперів від 16.12.2011 у сумі 4 917 508 грн. 20 коп., судовий збір; стягнути з відповідача на користь ПАТ «Закритий не диверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «АПСЕЛЬ» заборгованість за договором купівлі-продажу цінних паперів від 27.04.2011 у сумі 313 350 грн. 24 коп., судовий збір.

В судовому засіданні представник позивача заявив клопотання про витребування доказів, а саме:

1. Витребувати у ПАТ «Національний депозитарій України» ( вул.. Тропініна 7-г, м. Київ, 04107) докази зарахування 05.08.2011- 06.08.2911 року цінних паперів - акції прості іменні в бездокументарній формі існування у кількості 4 650 400 шт, на підставі договору купівлі – продажу цінних паперів № 1111/2-Б -7 від 03.08.2011, емітентом яких був АТ БАНК «МЕРКУРІЙ», ідентифікаційний код 14360386, з рахунку в цінних паперах Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «АПСЕЛЬ» (код ЄДРІСІ 1321253) № 300657-UA40017418 у Зберігача АТ "УкрСиббанк», код зберігача у Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 35856947, на рахунок у цінних паперах № 300988- UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, на ім`я ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , у вигляді виписки з рахунку в цінних паперах ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , № НОМЕР_2 - UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, або належним чином завіреної інформації, що підтверджує факт зарахування ЦП на рахунок ОСОБА_1 .

2. Витребувати у ПАТ «Національний депозитарій України» ( вул.. Тропініна 7-г, м. Київ, 04107) докази зарахування 18.07.2011-19.07.2011 року цінних паперів - акції прості іменні в бездокументарній формі існування у кількості 5 907 200 шт, на підставі, додаткової угоди №1 від 15.07.2011 року ( до договору купівлі – продажу цінних паперів № 1111/2-Б -4-2 від 27.04.2011 року) емітентом яких був АТ БАНК «МЕРКУРІЙ», ідентифікаційний код 14360386, з рахунку в цінних паперах Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «АПСЕЛЬ» (код ЄДРІСІ 1321253) № 300657-UA40017418 у Зберігача АТ "УкрСиббанк», код зберігача у Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 35856947, на рахунок у цінних паперах № 300988- UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, на ім`я ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , у вигляді виписки з рахунку в цінних паперах ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , № НОМЕР_2 - UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, або належним чином завіреної інформації, що підтверджує факт зарахування ЦП на рахунок ОСОБА_1 .

3. Витребувати у ПАТ «Національний депозитарій України» ( вул. Тропініна 7-г, м. Київ, 04107) докази зарахування 16.12.2011 року – 17.12.2011 року цінних паперів - акції прості іменні в бездокументарній формі існування у кількості 19 672 000 шт, на підставі договору купівлі – продажу цінних паперів № 0105/1-Б -68-1 від 16.12.2011 року емітентом яких був АТ БАНК «МЕРКУРІЙ», ідентифікаційний код 14360386, з рахунку в цінних паперах Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінекс – Капітал» ПЗПВІФ ГРОТ № 300657-UA400113748 у Зберігача АТ "УкрСиббанк», код зберігача у Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 34333275, на рахунок у цінних паперах № 300988- UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, на ім`я ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , у вигляді виписки з рахунку в цінних паперах ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , № НОМЕР_2 - UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, або належним чином завіреної інформації, що підтверджує факт зарахування ЦП на рахунок ОСОБА_1 .

Посилається на те, до позовних заяв на підтвердження списання цінних паперів з рахунку у ЦП у Зберігача продавця АТ «УкрСиббанк» на рахунок у ЦП Покупця у Зберігача покупця АТ БАНК «МЕРКУРІЙ», позивачем долучено:

- до договору купівлі – продажу цінних паперів № 1111/2-Б -7 від 03.08.2011 – виписку про операції з цінними паперами за період з 01.08.2011 року по 09.08.2011 року від 09.08.2011 року , з якої вбачається , що 05.08.2011 року цінні папери у кількості 4 650 400 шт були переказані та списані з рахунку в ЦП Фонду № 300657-UA40017418 у Зберігача АТ «УкрСиббанк», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 35856947, на рахунок у цінних паперах Покупця ОСОБА_1 № 300988- UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988.

- до договору купівлі – продажу цінних паперів № 1111/2-Б -4-2 від 27.04.2011 року та Додаткової Угоди №1 від 15.07.2011 року – виписку про операції з цінними паперами за період з 18.07.2011 року по 20.07.2011 року від 20.07.2011 року , з якої вбачається , що 18.07.2011 року цінні папери у кількості 5 907 200 шт були переказані та списані з рахунку в ЦП Фонду № 300657-UA40017418 у Зберігача АТ «УкрСиббанк», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 35856947, на рахунок у цінних паперах Покупця ОСОБА_1 № 300988- UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988.

До договору купівлі – продажу цінних паперів № 0105/1-Б -68-1 від 16.12.2011 року- виписка про операції з цінними паперами від 10.05.2012 року за період з 01.12.2011 року по 30.04.2012 року, з якої вбачається , що 16.12.2011 року цінні папери у кількості 19 672 000 шт були переказані та списані з рахунку в цінних паперах ТОВ «Компанія з управління активами «Фінекс- Капітал» № 300657-UA40013748 у Зберігача АТ «УкрСиббанк», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 343332757, на рахунок у цінних паперах Покупця ОСОБА_1 № 300988- UA10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988.

Пунктом. 2.6. договору купівлі – продажу цінних паперів № 1111/2-Б -4-2 від 27.04.2011 року, п. 2.4. договору купівлі – продажу цінних паперів № 1111/2-Б -7 від 03.08.2011, п.2.5 договору купівлі – продажу цінних паперів № 0105/1-Б -68-1 від 16.12.2011 року, документом, що підтверджує факт здійснення переходу права власності на ЦП на ім`я Покупця є виписка з рахунку в ЦП Покупця у Зберігача Покупця.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», Інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

З огляду на вищезазначене, стає зрозумілим, що у позивача не могло бути виписки з рахунку в ЦП Покупця, якщо таку виписку Продавцю не надасть сам Покупець, і даний пункт договорів прописаний виключно для Покупця, так п. 2.4,2.5,2.6 вищезазначених Договорів встановлює для Покупця, яким чином він може підтвердити права власності на ЦП, які існують лише в бездокументарній формі згідно з умовами Договору, і формою їх матеріального вираження є виписка з рахунку Покупця у ЦП у Зберігача Покупця.

Представник позивача по аналогічній справі було направлено адвокатський запит б/н від 28.08.2019 року в ПАТ «Національний депозитарій України» , в архівних базах даних якого зберігаються дані стосовно операцій з цінними паперами в тому числі зберігача АТ БАНКУ «Меркурій». У відповіді зазначено, що відповідно до ч.1 ст.24 Закону «України «Про депозитарну систему України» запитувана інформація є інформацією з обмеженим доступом в зв`язку з чим у відповідності з ч.1 ст.25 Закону може бути надана лише на письмову вимогу суду.

В підготовче засідання сторони не з`явилися, представник позивачів надала заяви розгляд клопотання у їх відсутність, відповідач та його представник не з`явилися, повідомлялися своєчасно та належним чином, причини неявки не сповістили.

Суд, вивчивши клопотання, перевіривши матеріали справи, зазначає наступне.

Згідно з ч. 1 ст. 137 ЦПК України у випадках, коли щодо отримання доказів у сторін та інших осіб, які беруть участь у справі, є складнощі, суд за їх клопотанням зобов`язаний витребувати такі докази.

Представники позивача посилається на те, що витребувані докази необхідні для доказування підстав позову , однак в силу положень щодо банківської таємниці такі відомості не можуть бути отримані в самостійному порядку.

Враховуючи, що вказані відомості необхідні для повного з`ясування обставин справи, беручи до уваги неможливість їх отримання стороною у самостійному порядку, суд вважає необхідним задовольнити клопотання представника позивача та витребувати вказані докази.

На підставі викладеного, керуючись ст. 137 ЦПК України, суд,

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання представника позивачів - задовольнити.

Витребувати: 1. Витребувати у ПАТ «Національний депозитарій України» ( вул.. Тропініна 7-г, м. Київ, 04107) докази зарахування 05.08.2011- 06.08.2911 року цінних паперів - акції прості іменні в бездокументарній формі існування у кількості 4 650 400 шт, на підставі договору купівлі – продажу цінних паперів № 1111/2-Б -7 від 03.08.2011, емітентом яких був АТ БАНК «МЕРКУРІЙ», ідентифікаційний код 14360386, з рахунку в цінних паперах Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «АПСЕЛЬ» (код ЄДРІСІ 1321253) № 300657-UA40017418 у Зберігача АТ "УкрСиббанк», код зберігача у Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 35856947, на рахунок у цінних паперах № 300988- UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, на ім`я ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , у вигляді виписки з рахунку в цінних паперах ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , № НОМЕР_2 - UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, або належним чином завіреної інформації, що підтверджує факт зарахування ЦП на рахунок ОСОБА_1 .

2. Витребувати у ПАТ «Національний депозитарій України» (вул. Тропініна 7-г, м. Київ, 04107) докази зарахування 18.07.2011-19.07.2011 року цінних паперів - акції прості іменні в бездокументарній формі існування у кількості 5 907 200 шт, на підставі, додаткової угоди №1 від 15.07.2011 року ( до договору купівлі – продажу цінних паперів № 1111/2-Б -4-2 від 27.04.2011 року) емітентом яких був АТ БАНК «МЕРКУРІЙ», ідентифікаційний код 14360386, з рахунку в цінних паперах Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «АПСЕЛЬ» (код ЄДРІСІ 1321253) № 300657-UA40017418 у Зберігача АТ "УкрСиббанк», код зберігача у Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 35856947, на рахунок у цінних паперах № 300988- UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, на ім`я ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , у вигляді виписки з рахунку в цінних паперах ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , № НОМЕР_2 - UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, або належним чином завіреної інформації, що підтверджує факт зарахування ЦП на рахунок ОСОБА_1 .

3. Витребувати у ПАТ «Національний депозитарій України» ( вул. Тропініна 7-г, м. Київ, 04107) докази зарахування 16.12.2011 року – 17.12.2011 року цінних паперів - акції прості іменні в бездокументарній формі існування у кількості 19 672 000 шт, на підставі договору купівлі – продажу цінних паперів № 0105/1-Б -68-1 від 16.12.2011 року емітентом яких був АТ БАНК «МЕРКУРІЙ», ідентифікаційний код 14360386, з рахунку в цінних паперах Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінекс – Капітал» ПЗПВІФ ГРОТ № 300657-UA400113748 у Зберігача АТ "УкрСиббанк», код зберігача у Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 34333275, на рахунок у цінних паперах № 300988- UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, на ім`я ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , у вигляді виписки з рахунку в цінних паперах ОСОБА_1 , ідентифікаційний номер НОМЕР_1 , № НОМЕР_2 - UA 10000750 у Зберігача АТ Банку «Меркурій», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, або належним чином завіреної інформації, що підтверджує факт зарахування ЦП на рахунок ОСОБА_1 .

Витребувані відомості необхідно надати до суду протягом п`яти днів з дня отримання ухвали суду.

Особи, які не мають можливості подати доказ, який вимагає суд, взагалі або у встановлені судом строки, зобов`язані повідомити про це суд із зазначенням причин протягом п`яти днів з дня отримання ухвали.

Ухвала остаточна та оскарженню не підлягає.

Головуючий -