Рішення № 85816126, 21.11.2019, Сумський окружний адміністративний суд

СУМСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

21 листопада 2019 р. Справа № 480/3808/19

Сумський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді - Глазька С.М., розглянувши у письмовому провадженні в порядку спрощеного позовного провадження у приміщенні суду в м. Суми адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "Підприємство теплових мереж" про стягнення штрафу,-

В С Т А Н О В И В:

Позивач, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту - позивач), звернувся до Сумського окружного адміністративного суду з позовною заявою до Публічного акціонерного товариства "Підприємство теплових мереж" (далі по тексту - відповідач, ПАТ «ПТМ»), в якій просить стягнути з Публічного акціонерного товариства «Підприємство теплових мереж» штраф у розмірі 6800,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовуються тим, що відповідачем не було виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, на підставі чого позивачем винесено постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів на суму 6800,00 грн. Дані постанови відповідачем не оскаржувались, однак, штраф станом на момент звернення з позовом до суду в добровільному порядку сплачений не був.

Ухвалою Сумського окружного адміністративного суду відкрито спрощене позовне провадження в адміністративній справі без виклику сторін та встановлено строк відповідачу для подання відзиву та доказів, які наявні у відповідача, а також встановлено строк позивачу для подання відповіді на відзив, а відповідачу заперечення.

Станом на день розгляду справи відповідач своїм правом на подання письмового відзиву не скористався, тому суд, в порядку ч. 6 ст. 162 КАС України вирішує справу за наявними матеріалами.

Суд, дослідивши матеріали справи, проаналізувавши докази у їх сукупності, вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом встановлено, що станом на 20.06.2019 ПАТ «ПТМ» не розкрило річну інформацію емітента за 2018 рік шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів або через особу, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої формації від імені учасників фондового ринку, розміщення її на власному веб-сайті учасника фондового ринку та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

20.06.2019 у відношенні ПАТ «ПТМ» складено акти №256-СХ-4-Е та №257-СХ-4-Е про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.13-16).

Постанова про розгляд справ про правопорушення була направлена відповідачу 26.06.2019 з інформацією про час та місце розгляду справи (а.с.17,18), однак представник відповідача на розгляд справи не з`явився.

За результатами розгляду справ, на підставі п. 5, п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 2.1 Розділу XVII “Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій”, затверджених Рішенням НКЦПФР від 16.10.2012 № 1470 (зареєстровані в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167) зі змінами, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відповідача застосовано штрафні санкції відповідно до:

- постанови № 256-СХ-4-Е від 18.07.2019 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів (за нерозміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів річної інформації емітента за 2018 рік) у розмірі 3400 грн. (а.с.19-20);

- постанови № 257-СХ-4-Е від 18.07.2019 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів (за неподання річної інформації емітента за 2018 рік до Комісії) у розмірі 3400 грн. (а.с.21-22).

Зазначені постанови позивачем направлено відповідачу рекомендованим листом, що підтверджується списком № 5 згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів (а.с. 24).

Надаючи правову оцінку обставинам справи, суд зазначає наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Частиною 1 статті 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з ч. 1 ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

За приписами ч. 10, 14 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов`язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктом 8 ч. 1 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п`яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п`яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

Відповідно до п. 2-5 розділу XVIII "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 № 1470, штраф має бути сплачений юридичною особою не пізніше ніж через п`ятнадцять днів з дати отримання ним постанови. Юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п`яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії. У разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Судом встановлено, що постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.07.2019 № 256-СХ-4-Е та №257-СХ-4-Е були направлені відповідачу рекомендованою кореспонденцією, про що свідчать наявні в матеріалах справи докази (а.с. 23, 24) та станом на момент розгляду справи доказів оскарження даних постанов та доказів сплати штрафу у розмірі 6800,00 грн. відповідачем суду надано не було.

Враховуючи викладене, суд доходить висновку, що позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 90, 139, 143, 241- 246, 250, 255, 295 КАС України, суд, -

В И Р І Ш И В:

Позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "Підприємство теплових мереж" про стягнення штрафу – задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Підприємство теплових мереж" (вул. 2-га Залізнична, 10, м. Суми, Сумська область, 40022, код ЄДРПОУ 03352449) штраф у розмірі 6800 (шість тисяч вісімсот) грн. до Державного бюджету України, на рахунок НОМЕР_1 відкритий в управлінні Державної казначейської служби України, по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», код отримувача 37970593.

Рішення може бути оскаржено до Другого апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги протягом тридцяти днів з дня складення повного рішення. Апеляційні скарги до дня початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи подаються через Сумський окружний адміністративний суд.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення скарги, відмови у відкритті чи закриття апеляційного провадження або прийняття постанови судом апеляційної інстанції за наслідками апеляційного перегляду.

Суддя С.М. Глазько