Ухвала суду № 85702865, 31.10.2019, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/55573/19-к

Примірник № ___

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31 жовтня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Бортницька В.В., при секретарі Бондаренко О.В., за участю слідчого Юхименка В.І. представника особи у володінні якої знаходиться документи ОСОБА_1 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у м. Києві Юхименка В.І., про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 62019100000000092, -

ВСТАНОВИВ:

18.10.2019 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва Бортницької В.В. надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у м. Києві Юхименка В.І. погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України Остроушком Є.В. про надання тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні Національного банку України, що розташований за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9.

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Першим слідчим відділом Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованим у місті Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке 29.01.2019 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань під № 62019100000000092 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 367 КК України.

Досудовим розслідуванням установлено, що керівництвом Національного банку України вчинено службову недбалість, яка призвела до того, що впродовж 2011-2014 років службові особи ПАТ «Терра Банк» за попередньою змовою групою осіб із власниками ПАТ «Терра Банк» та службовими особами і власниками компанії Tosolan Trading Limited вчинили заволодіння грошовими коштами зазначеної банківської установи, що спричинило істотну шкоду, шляхом передачі у заставу грошових коштів, що знаходились на кореспондентському рахунку вказаного банку у банківській установі Meinl Bank Aktiengesellschaft для забезпечення виконання кредитних зобов`язань компанії Tosolan Trading Limited перед банком Meinl Bank Aktiengesellschaft.

Так, 22.06.2011 ПАТ «Терра Банк» відкрито кореспондентські рахунки № НОМЕР_1 (у доларах США) та № НОМЕР_2 (у Євро) у банку Meinl Bank Aktiengesellschaft (Республіка Австрія) на підставі повідомлень по системі SWIFT без укладення відповідних договорів.

В подальшому, 22.08.2011 між Tosolan Trading Limited, в особі громадянина України ОСОБА_2 , та Meinl Bank Aktiengesellschaft, в особі Peter Weinzierl та Karl Pruger, укладений кредитний договір про надання кредиту в сумі 40 000 000 доларів США. Підставою для видачі вказаного кредиту слугував лист Голови правління ПАТ «Терра Банк» ОСОБА_3 , в якому останній просив видати кредит Tosolan Trading Limited.

У свою чергу, 22.08.2011 між ПАТ «Терра Банк», в особі Голови правління ОСОБА_3 , та Meinl Bank Aktiengesellschaft укладений договір застави по кредитному договору між Tosolan Trading Limited та Meinl Bank Aktiengesellschaft в сумі 40 000 000 доларів США з метою хеджування вказаного кредиту.

Згідно умов вказаного договору застави, у випадку неповернення суми кредиту компанією Tosolan Trading Limited до банку Meinl Bank Aktiengesellschaft переходять усі права власності на грошові кошти, що знаходяться на коррахунку НОМЕР_9 ПАТ «Терра Банк» у банку Meinl Bank Aktiengesellschaft.

Під час укладення договору застави, тобто станом на 22.08.2011, власником 99,2164 % акцій ПАТ «Терра Банк» було ПАТ «Українська стратегічна група», акціонерами та бенефіціарними власниками якої у той же час були громадяни України ОСОБА_4 (33,3333 %), ОСОБА_5 (36,6704%) та ОСОБА_6 (29,9963%).

На виконання кредитного договору Meinl Bank Aktiengesellschaft здійснив перерахунок грошових коштів 25.08.2011, 26.08.2011, 13.09.2011, 14.09.2011 на рахунок ТОВ «Праймері Техноресурс» (код ЄДРПОУ 32701690) за № НОМЕР_3 відкритому у ПАТ «Терра Банк» на загальну суму 39 490 208,33 доларів США.

За період з дати відкриття кореспондентського рахунку, тобто з 22.06.2011 по 11.09.2014, дебетовий оборот рахунку № НОМЕР_4 відкритому ПАТ «Терра Банк» у Meinl Bank Aktiengesellschaft (у балансі Meinl Bank Aktiengesellschaft обліковувався за № НОМЕР_1 ) складав 99 869 498,40 доларів США, а незнижуваний залишок коштів необхідний для виконання умов договору застави було сформовано за період часу з 28.08.2011 по 14.09.2011 на підставі розпоряджень Директора Департаменту міжнародних відносин ОСОБА_7

04.09.2014 через неповернення кредиту Tosolan Trading Limited із кореспондентського рахунку ПАТ «Терра Банк» за № НОМЕР_1 відкритого у Meinl Bank Aktiengesellschaft списані грошові кошти в сумі 40 393 884,53 доларів США, у зв`язку із чим банку завдані збитки на зазначену суму.

Як наслідок, 24.12.2014 виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення «Про початок процедури ліквідації ПАТ «Терра Банк» та призначення уповноваженої особи Фонду на ліквідацію банку» за №159, якою вирішено розпочати процедуру ліквідації ПАТ «Терра Банк» відповідно до плану врегулювання з 24 грудня 2014 року.

При цьому, при укладенні 22.08.2011 договору застави, голова правління ПАТ «Терра Банк» ОСОБА_3 діяв з перевищенням наданих йому повноважень та у порушення вимог Статуту ПАТ «Терра Банк», відповідно до якого зазначена операція відноситься до категорії значних правочинів, а відтак прийняття рішення по такому правочину відноситься до компетенції Спостережної ради або ж Загальних зборів Банку.

Окрім того, голова правління ПАТ «Терра Банк» ОСОБА_3 не врахував та не організував врахування надану банком заставу у бухгалтерському обліку за позабалансовим рахунком 9510 (надана застава), не здійснив та не організував здійснення обліку зобов`язання за договорами застави і не сформував та не організував формування резервів для покриття кредитного ризику з метою недопущення збитків від неповернення боргу через неплатоспроможність Tosolan Trading Limited.

З метою забезпечення вимог закону щодо повного, швидкого та неупередженого досудового розслідування, виконання завдань кримінального провадження, необхідно здійснити тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні Національного банку України (вул. Інститутська, 9, м. Київ, 01601), у тому числі в електронному вигляді, з правом вилучення завірених належним чином копій відповідних документів.

Слідчий Юхименко В.І. в судовому засіданні вимоги клопотання підтримав, просив його задовольнити.

Представник Національного банку України - ОСОБА_1 . проти клопотання заперечував, в його задоволенні просив відмовити.

Заслухавши доводи учасників провадження, дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.

Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

У відповідності зі ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши клопотання та долучені до нього документи дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до документів з можливістю їх вилучення у копіях, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадження, а речі та документи до яких необхідно отримати тимчасовий доступ самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у м. Києві Юхименка В.І., про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 62019100000000092 - задовольнити.

Надати дозвіл слідчому Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві Юхименку Валентину Ігоровичу, а також слідчим цього ж відділу Равлюку Антону Віталійовичу, Ткаченку Костянтину Олександровичу, Кримському Тарасу Святославовичу, Кунді Сергію Сергійовичу, Андруші Олександру Леонідовичу, Мельник Аллі Валеріївні, Смолі Ігорю Ігоровичу, Тимошенку Вадиму Олександровичу, Коцибі Мар`яні Любомирівні та Кравченку Миколі Васильовичу, на проведення тимчасового доступу до речей і документів, у тому числі в електронному вигляді, які перебувають у володінні Національного банку України, що розташований за адресою: вул. Інститутська, 9, м. Київ, 01601, з можливістю вилучення завірених належним чином копій вказаних документів, а саме:

- інформація про перелік нормативно-правової бази, із урахуванням підзаконних та відомчих нормативно-правових актів, якими унормовано введення облікової політики та укладення договорів застави (поруки) ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) у період діяльності 2011-2014 років;

- статут ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) затверджений Рішенням Загальних зборів акціонерів протоколом №01.07/2011 від 01.07.2011, державна реєстрація якого проведена 21.07.2011 за №10741050021030689 та інші редакції статусів, що діяли до початку процедури ліквідації ПАТ «Терра Банк»; Положення про організацію операційної діяльності ПАТ «Терра Банк», Положення про облікову політику ПАТ «Терра Банк», Положення про правління ПАТ «Терра Банк», Положення про Загальні збори ПАТ «Терра Банк», Положення про Спостережну раду ПАТ «Терра Банк», Положення про кредитну політику ПАТ «Терра Банк», Положення про управління справами ПАТ «Терра Банк», Положення про банківські операції ПАТ «Терра Банк», Положення про міжнародну діяльність ПАТ «Терра Банк» та інші внутрішні положення ПАТ «Терра Банк», які регулюють прийняття рішень керівними органами ПАТ «Терра Банк» щодо укладення договорів за якими банк забезпечує кредити третьої особи власним майном та коштами, надання банківських та інших фінансових послуг, регламентують порядок ведення бухгалтерського обліку у банку, визначають порядок здійснення внутрішнього контролю та процедуру управління ризиками, що діяли упродовж 2011-2014 років;

- документи на відкриття кореспондентського рахунку ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) № НОМЕР_4 у Meinl Bank Aktiengesellschaft (у балансі Meinl Bank Aktiengesellschaft обліковувався за № НОМЕР_1 ); документи на відкриття рахунку ТОВ «Праймері Техноресурс» (код ЄДРПОУ 37201690) № НОМЕР_3 у ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738);

- рішення керівних органів ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) у тому числі Зборів акціонерів, Спостережної ради, Правління, Кредитного комітету, про надання дозволу на укладення між ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) та Meinl Bank Aktiengesellschaft договору застави від 22.08.2011; рішення, накази, протоколи Загальних зборів акціонерів, Спостережної ради та інших органів управління ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) за період 2011-2014 років, у яких міститься інформація щодо вирішення питання про здійснення обліку у балансі банку наданої ним застави Meinl Bank Aktiengesellschaft на виконання договору застави, укладеного 22.08.2011 між ПАТ «Терра Банк» та Meinl Bank Aktiengesellschaft;

- договір позики №1 від 25.07.2011 укладений між Tosolan Trading Limited та ТОВ «Праймері Техноресурс» (код ЄДРПОУ 37201690) із усіма додатками та доповненнями до нього; договір застави від 22.08.2011 укладений між Meinl Bank Aktiengesellschaft та ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) із усіма додатками та доповненнями до нього;

- документи щодо відображення у бухгалтерському обліку ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) фінансової поруки наданої ПАТ «Терра Банк» на підставі Договору застави від 22.08.2011, укладеного між ПАТ «Терра Банк» та Meinl Bank Aktiengesellschaft, а також формування резерву за наданою фінансовою порукою;

- регістри бухгалтерського обліку щодо ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738), ТОВ «Праймері Техноресурс» (код ЄДРПОУ 37201690), Meinl Bank Aktiengesellschaft;

- засновницькі та реєстраційні документи компанії Tosolan Trading Limited, а також документи щодо відкриття та використання Tosolan Trading Limited рахунків у ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738);

- розпорядження ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) №1.25082011, № 1.2608201 , № 3.13092011 , № 1.14092011 за підписом Директора Департаменту міжнародних відносин ОСОБА_7 ;

- SWIFT-повідомлення про відкриття кореспондентських рахунків ПАТ «Терра Банк» № НОМЕР_1 (у доларах США) та № НОМЕР_2 (у Євро) у банку Meinl Bank Aktiengesellschaft; SWIFT-повідомлення Meinl Bank Aktiengesellschaft на адресу ПАТ «Терра Банк» МТ299 REF:140908AZV155 від 08.09.2014; SWIFT-повідомлення Meinl Bank Aktiengesellschaft на адресу ПАТ «Терра Банк» МТ950 від 05.09.2014 REF: 1409051611590000 ; SWIFT-повідомлення ПАТ «Терра Банк» на адресу Meinl Bank Aktiengesellschaft МТ299 від 08.09.2014 REF:TR140908INV.126; будь-які інші SWIFT-повідомлення та листування між ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) та Meinl Bank Aktiengesellschaft;

- інформація про перелік працівників ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) за період 2011-2014 років, відповідальних за реалізацію та здійснення міжнародних відносин та виконання облікової політики банку із зазначенням їх повних анкетних даних (ПІБ, займана посада, місце проживання, контактні засоби спілкування, період перебування на посаді);

- особові справи, посадові інструкції, накази про призначення та звільнення голів правління, членів спостережної ради, членів правління, головних бухгалтерів та бухгалтерів, директорів та заступників директора Департаменту міжнародних відносин ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) за період 2011-2014 років;

- звіти ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) за період 2011-2014 років подані до Національного банку України; балансові звіти ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738), подані до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб за 2011-2014 роки; документи щодо бухгалтерського та фінансового обліку ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) за період 2011-2014;

- матеріалів усіх перевірок (банківського регулювання і нагляду), у тому числі і за спільною участю Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, у діяльності ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) та складених за їх результатами довідки/акти за період 2011-2014 років; матеріали службового розслідування ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738), проведеного у зв`язку із списанням з кореспондентського рахунку ПАТ «Терра Банк» № НОМЕР_4 , відкритого у Meinl Bank Aktiengesellschaft (у балансі Meinl Bank Aktiengesellschaft обліковувався за № НОМЕР_1 ), коштів на виконання договору застави від 22.08.2011, з поясненнями усіх учасників службового розслідування, а також акту (висновку) складеного за результатами проведення службового розслідування;

- інформація щодо наданих Національним банком України кредитів рефінансування ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) за період 2011-2014 років із зазначенням підстав, сум та часу їх надання, а також стан взаєморозрахунків із кредитором;

- інформація щодо проведення претензійно-позовної роботи, виконавчі провадження за договором застави між ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) та Meinl Bank Aktiengesellschaft від 22.08.2011, а також окремо щодо Tosolan Trading Limited;

- документи, які стали підставою для запровадження тимчасової адміністрації та початку процедури ліквідації ПАТ «Терра Банк»; постанова Правління Національного банку України від 23.12.2014 за №831 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Терра Банк»;

- інформація, як на паперових так і електронних носіях (в форматі EXEL), про рух грошових коштів ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) № НОМЕР_4 відкритому у Meinl Bank Aktiengesellschaft (у балансі Meinl Bank Aktiengesellschaft обліковувався за № НОМЕР_1 ), ТОВ «Праймері Техноресурс» (код ЄДРПОУ 37201690) № НОМЕР_3 відкритому у ПАТ «Терра Банк» (код ЄДРПОУ 24425738) з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунках на початок і кінець кожного дня, референс кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції) за період з 2011 по 2016 роки.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя В.В. Бортницька

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/55573/19-к

Примірник 2- наданий слідчому Юхименку В.І.

Слідчий суддя В.В. Бортницька