Рішення № 85499318, 11.11.2019, Херсонський окружний адміністративний суд

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

____________

РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 листопада 2019 р.м. ХерсонСправа № 540/2136/19 Херсонський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Войтовича І.І., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Сільськогосподарського приватного акціонерного товариства "Водолій" про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів,

встановив:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач) звернулась з позовною заявою до Сільськогосподарського приватного акціонерного товариства "Водолій" (далі - відповідач, СПрАТ "Водолій"), в якій просить стягнути з відповідача штрафні санкції у розмірі 10200,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що СПрАТ "Водолій" порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме: відповідачем розміщено недостовірну інформацію (про акціонерів, які володіють 5 та більше % акцій товариства) у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, цю недостовірну інформацію подано до Комісії, крім того, відповідач не надав інформацію на вимогу акціонера. За розміщення недостовірної інформації в базі даних Комісії стосовно СПрАТ "Водолій" порушено справу, за наслідком якої департаментом НКЦПФР у Південному регіоні винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №334-ПД-1-Н від 18.07.2019, у розмірі 3400,00 грн. Також, за подання недостовірної інформації до НКЦПФР стосовно СПрАТ "Водолій" порушено справу, за наслідком якої винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №335-ПД-1-Е від 18.07.2019 у розмірі 3400,00 грн. Крім цього, за ненадання передбаченої законодавством інформації на запит акціонера, стосовно СПрАТ "Водолій" порушено справу, за наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів департаментом НКЦПФР у Південному регіоні винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.07.2019 № 337-ПД-1-Е у розмірі 3400,00 грн. Відповідач штрафні санкції у розмірі 10200,00 грн. не сплатив, а відтак просить стягнути кошти в судовому порядку.

Ухвалою від 11.10.2019 відкрито спрощене провадження в адміністративній справі, відповідачу надано п`ятнадцятиденний строк для подання до суду відзиву на позовну заяву.

Ухвалу про відкриття провадження направлено засобами поштового зв`язку на юридичну адресу СПрАТ "Водолій", а саме: 75213, Херсонська область, Чаплинський район, с. Преображенка, вул.Кірова, буд.47, яка вказана в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань.

Як вбачається з рекомендованого повідомлення про вручення поштового відправлення, 16.10.2019, представником СПрАТ "Водолій" за довіреністю отримано у хвалу суду від 11.10.2019. Позиція відповідача щодо заявлених позовних вимог суду не відома, оскільки, останнім не надано відзиву на позовну заяву.

Положеннями ч.1 ст.174 КАС України передбачено, що ухвала про відкриття провадження у справі надсилається учасникам справи, а також іншим особам, якщо від них витребовуються докази, в порядку, встановленому статтею 251 цього Кодексу.

Відповідно до п.5 ч.6 ст.251 КАС України днем вручення судового рішення є день проставлення у поштовому повідомленні відмітки про відмову отримати копію судового рішення чи відмітки про відсутність особи за адресою місцезнаходження, місця проживання чи перебування особи, що зареєстровані у встановленому законом порядку, якщо ця особа не повідомила суду іншої адреси.

Отже, згідно з відміткою у поштовому повідомленні, вважається, що відповідач отримав ухвалу про відкриття спрощеного провадження 16.10.2019.

Частиною 3 статті 263 КАС України визначено, що у справах, зокрема, щодо стягнення грошових сум, що ґрунтуються на рішеннях суб`єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження та сума яких не перевищує ста розмірів прожиткового мінімуму для працездатних осіб, тобто визначених ч.1 ст.263 КАС України, заявами по суті справи є позов та відзив.

Розгляд справи за правилами спрощеного позовного провадження здійснюється судом за правилами, встановленими цим Кодексом для розгляду справи за правилами загального позовного провадження, з особливостями, визначеними у цій главі (ч.1 ст.262 КАС України).

Частинами 5 та 6 статті 163 КАС України передбачено, що відзив подається в строк, встановлений судом, який не може бути меншим п`ятнадцяти днів з дня вручення ухвали про відкриття провадження у справі. Суд має встановити такий строк подання відзиву, який дасть змогу відповідачу підготувати його та відповідні докази, а іншим учасникам справи - отримати відзив до початку першого підготовчого засідання у справі. У разі ненадання відповідачем відзиву у встановлений судом строк без поважних причин суд вирішує справу за наявними матеріалами.

Таким чином, з огляду на скорочені строки розгляду адміністративної справи (30 днів) та ненаданням відзиву на позовну заяву у п`ятнадцятиденний строк, суд приходить до висновку про розгляд справи за наявними у ній матеріалами.

Дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог з наступних підстав.

Судом встановлено, що уповноваженою особою Комісії - Ровинським Ю.О., директором департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні встановлено, що згідно інформації, розміщеної на офіційному ресурсі Агентства з розвитку інфраструктури фондового ринку України (веб- сайт smida.gov.ua), у ІІ кварталі 2017 року виникла зміна складу осіб сільськогосподарського приватного акціонерного товариства "Водолій", які володіють 5 та більше % акцій товариства (дата вчинення правочину 19.05.2017), а саме: І квартал 2017 року 1 (одна) фізична особа, яка володіє 100% акцій, що складає 179 464 штук; ІІ квартал 2017 року - 1 (одна) фізична особа, яка володіє 70% акцій у кількості 125626 штук, та 2 (дві) фізичні особи, які володіють кожні по 14,9997%,що складає 26919 штук.

Однак, в розділі «Інформація про осіб, що володіють 10 % та більше акцій емітента» річної інформації СПрАТ "Водолій" за 2017 рік, яку розміщено у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів (веб-сайт:stockmarker.gov.ua), зазначено інформацію про 1 (одного) власника, який володіє 100% акцій товариства. Так, СПрАТ "Водолій" розміщено у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів недостовірну інформацію у складі річної інформації емітента за 2017 рік у частині даних про осіб, що володіють 10 відсотків та більше акцій емітента, за що передбачено відповідальність, відповідно до ч.6 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів України».

Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення, постановою від 12.11.2018 №485-ПД-1-Е стосовно СПрАТ "Водолій" порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою зобов`язано керівнику або уповноваженому представнику товариства прибути 26.11.2018 до департаменту НКЦПФР у Південному регіоні, для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання відповідних пояснень з приводу скоєного правопорушення.

26.11.2018, у відношенні СПрАТ "Водолій" складено Акт про правопорушення на ринку цінних паперів №467-ПД-1-Е, для ознайомлення та підписання якого керівник або уповноважений представник товариства до Департаменту НКЦПФР у Південному регіоні не з`явився.

Постановою від 27.11.2018 №443-ПД-1-Е розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні СПрАТ "Водолій" призначено на 13.12.2018, в якому за клопотання відповідача було винесено постанову №163-ПД-1-Е про зупинення провадження про правопорушення на ринку цінних паперів, у зв`язку із необхідністю отримання відповідних висновків.

09.07.2019, постановою №14-ПД-1-Е, провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні СПрАТ "Водолій" відновлено та призначено розгляд справи на 18.07.2019.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів керівник та/або уповноважений представник СПрАТ "Водолій", не з`явився.

18.07.2019, департаментом НКЦПФР у Південному регіоні винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №334-ПД-1-Н від 18.07.2019, у розмірі 3400,00 грн.

Також, з аналогічних вищезазначених підстав, але вже за подання недостовірної інформації до НКЦПФР, стосовно СПрАТ "Водолій" порушено справу, за наслідком якої винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №335-ПД-1-Е від 18.07.2019 у розмірі 3400,00 грн.

Крім цього, уповноваженою особою Комісії - Ровинським Ю.О., директором департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у Південному регіоні встановлено, що у ході розгляду скарги акціонера СПрАТ «Водолій», відповідач не надав протягом 10 днів на письмові вимоги акціонера товариства Німій Ю.В. від 06.06.2018 та 03.07.2018, інформацію про діяльність емітента в межах, передбаченим законом, що є порушенням вимог статті 78 Закону України «Про акціонерні товариства».

Факт вчинення правопорушення підтверджується запитами про надання інформації акціонеру СПрАТ «Водолій» - ОСОБА_1 від 06.06.2018 та від 03.07.2018, а також листом СПрАТ «Водолій» від 27.11.2018 №162 (вх. №17/04-13/38052). Враховуючи достатність даних, які вказують на правопорушення, постановою від 28.11.2018 №550-ПД-1-Е у відношенні СПрАТ "Водолій" порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою зобов`язано керівнику або уповноваженому представнику товариства прибути 13.12.2018 до департаменту НКЦПФР у Південному регіоні, для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання відповідних пояснень з приводу скоєного правопорушення.

13.12.2018, у відношенні СПрАТ «Водолій» позивачем складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №531-ПД-1-Е, для ознайомлення та підписання якого прибула представник СПрАТ "Водолій" - Швець К.О. (довіреність від 20.11.2018 б/н).

Постановою від 14.12.2018 №515-ПД-1-Е розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні СПрАТ «Водолій» призначено на 26.12.2018.

Постановою від 26.12.2018 №175-ПД-1-Е, за клопотання представника СПрАТ «Водолій», зупинено провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів СПрАТ «Водолій», для отримання відповідних висновків.

09.07.2019, постановою №13-ПД-1-Е провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні СПрАТ «Водолій» відновлено та призначено розгляд справи на 18.07.2019

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів керівник та/або уповноважений представник СПрАТ "Водолій", не з`явився.

18.07.2019, департаментом НКЦПФР у Південному регіоні винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №337-ПД-1-Н від 18.07.2019, у розмірі 3400,00 грн., у зв`язку із порушенням СПрАТ "Водолій" вимог ст. 78 Закону України «Про акціонерні товариства».

Оскільки у п`ятнадцятиденний строк з дня отримання постанов, відповідач штраф не сплатив, НКЦПФР звернулась до суду щодо стягнення заборгованості у судовому порядку.

Надаючи оцінку спірним правовідносинам, суд виходить з наступних приписів законодавства.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок", підзаконними нормативно-правовими актами.

Відповідно до ч.1 ст.1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР (далі - Закон № 448) державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно із ч.1 ст.5 Закону № 448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ст.6 Закону № 448).

Відповідно до Закону № 448, Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 р. № 1063/2011 "Про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку", керівником апарату Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 03.07.2018 р. затверджено Положення про департамент НКЦПФР у Південному регіоні (далі - Положення).

Пунктом 2 Положення передбачено, що департамент НКЦПФР у Південному регіоні входить до складу центрального апарату НКЦПФР та є його відокремленим структурним підрозділом. Повноваження щодо здійснення департаментом своєї діяльності з питань державного регулювання ринку цінних паперів поширюються на територію Вінницької, Черкаської, Кіровоградської, Миколаївської, Одеської, Херсонської областей.

Положеннями ст.78 Закону України "Про акціонерні товариства" визначено, що Акціонерне товариство забезпечує кожному акціонеру доступ до документів, визначених пунктами 1 - 3, 5 - 11, 13, 14, 16 - 23 частини першої статті 77 цього Закону, а акціонеру, який володіє значним пакетом акцій, - також доступ до будь-яких інших документів товариства, що містять відомості про фінансово-господарську діяльність цього товариства. У разі якщо в зазначених документах наявна інформація з обмеженим доступом, акціонерне товариство та акціонер зобов`язані забезпечувати дотримання режиму користування та розкриття такої інформації, встановленого законом.

Протягом 10 робочих днів з дня надходження письмової вимоги акціонера корпоративний секретар, а в разі його відсутності - виконавчий орган акціонерного товариства зобов`язаний надати цьому акціонеру завірені підписом уповноваженої особи товариства копії відповідних документів, визначених частиною першою цієї статті. За надання копій документів товариство може стягувати плату, розмір якої не може перевищувати вартості витрат на виготовлення копій документів та витрат, пов`язаних з пересиланням документів поштою, до моменту надання таких документів.

Пунктом 14 частини 1 статті 8 Закону № 448 визначено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст.11 Закону № 448 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, у тому числі за:

- ненадання інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян ( п.3 ч. 1 ст. 11 Закону № 448);

- нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян ( п.6 ч. 1 ст. 11 Закону № 448);

- неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян ( п.7 ч. 1 ст. 11 Закону № 448).

Як вбачається з матеріалів справи, у зв`язку з тим, що СПрАТ "Водолій" порушено ст.78 Закону України "Про акціонерні товариства", також встановлені порушення, за які передбачена відповідальність п. 3, п.6, п. 7 ч. 1 ст. 11 «Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі - Закон № 448), відповідачем відносно СПрАТ "Водолій" винесено постанови від 18.07.2019 №334-ПД-1-Е, №335-ПД-1-Е №337-ПД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, на загальну суму 10 200,00 грн.

Згідно з п.14 розділу 1 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р. № 1470, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про закриття провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, розпорядження про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищезазначених документів є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об`єкта поштового зв`язку проставлено відбиток календарного штемпеля, та касовий чек.

Так, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.07.2019 №334-ПД-1-Е, №335-ПД-1-Е №337-ПД-1-Е, направлено на адресу СПрАТ «Водолій» засобами поштового зв`язку, про що свідчать список згрупованих поштових відправлень рекомендованих листів від 22.07.2019, реєстр рекомендованих листів від 22.07.2019 р. № 1 та фіскальний чек від 22.07.2019.

Станом на 11.11.2019, відповідачем не надано до суду жодних доказів оскарження постанов від 18.07.2019 №334-ПД-1-Е, №335-ПД-1-Е №337-ПД-1-Е.

Відповідно до ч.3 ст.11 Закону № 448 у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Враховуючи те, що СПрАТ «Водолій» до суду не надано доказів оскарження постанови від 18.07.2019 №334-ПД-1-Е, №335-ПД-1-Е №337-ПД-1-Е в судовому порядку чи сплати штрафу в розмірі 10200,00 грн., позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Керуючись ст.ст.9, 14, 73-78, 90, 143, 242-246, 250, 255, 263 КАС України, суд -

вирішив:

Позовну заяву Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30, код ЄДРПОУ 37956207) до Сільськогосподарського приватного акціонерного товариства "Водолій" (75213, Херсонська область, Чаплинський район, с. Преображенка, вул. Кірова, буд.47, ЄДРПОУ 03784226) про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів - задовольнити.

Стягнути з Сільськогосподарського приватного акціонерного товариства "Водолій" (75213, Херсонська область, Чаплинський район, с. Преображенка, вул. Кірова, буд.47, ЄДРПОУ 03784226) штрафні санкції у розмірі 10 200,00 грн. (десять тисяч двісті гривень 00 коп.) по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності банку 106, а саме: УК у м.Херсоні/м.Херсон/21081100, код ЄДРПОУ 37959779, Казначейство України (ЕАП), МФО 899998, р/р 31116106021002.

Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку безпосередньо до П`ятого апеляційного адміністративного суду шляхом подачі апеляційної скарги в 30-денний строк з дня складання повного судового рішення, при цьому відповідно до п.п. 15.5 п. 15 розділу VII "Перехідні положення" КАС України до початку функціонування Єдиної судової інформаційно-телекомунікаційної системи апеляційні скарги подаються через суд першої інстанції, який ухвалив відповідне рішення.

Рішення набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо вона не була подана у встановлений строк. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя Войтович І.І.

кат. 108100100